Vyhláška Ministerstva financií Slovenskej republiky, ktorou sa ustanovuje rozsah, spôsob a termíny predkladania výkazov, hlásení alebo prehľadov z účtovnej evidencie a štatistickej evidencie a ustanovuje obsah, forma, členenie, termíny, spôsob a miesto predkladania výkazov, hlásení a iných správ obchodníka s cennými papiermi a zahraničného obchodníka s cennými papiermi 558/2002 účinný od 30.12.2006 do 31.12.2006

§ 1
Obchodník s cennými papiermi a zahraničný obchodník s cennými papiermi (ďalej len „obchodník“) predkladá podľa § 77 ods. 6 zákona Ministerstvu financií Slovenskej republiky a Národnej banke Slovenska výkazy, hlásenia alebo prehľady z účtovnej evidencie a štatistickej evidencie takto:

§ 2

(1)
Obchodník predkladá podľa § 77 ods. 7 zákona Národnej banke Slovenska výkazy, hlásenia a iné správy takto:

Označenie Názov Termín predkladania H (OCP) 3-00 Hlásenie o zmenách v pravidlách činnosti do piatich dní po schválení zmien príslušným orgánom H (OCP) 4-00 Denné hlásenie o burzových obchodoch a mimoburzových obchodoch najneskôr nasledujúci pracovný deň H (OCP) 5-04 Štvrťročné hlásenie o nevybavených sťažnostiach klientov do 15 dní po uplynutí príslušného kalendárneho štvrťroka H (OCP) 6-01 Ročné hlásenie o skupinách s úzkymi väzbami do dvoch mesiacov po uplynutí kalendárneho roka H (OCP) 7-00 Hlásenie o zmenách vo vecných, personálnych a organizačných predpokladoch do troch pracovných dní po uskutočnení zmeny H (OCP) 8-04 Štvrťročné hlásenie o konaniach voči ohlasovateľovi do 15 dní po uplynutí príslušného kalendárneho štvrťroka H (OCP) 9-02 Polročné hlásenie o primeranosti vlastných zdrojov do 22 dní po uplynutí príslušného kalendárneho polroka H (OCP) 9-04 Štvrťročné hlásenie o primeranosti vlastných zdrojov do 22 dní po uplynutí príslušného kalendárneho štvrťroka H (OCP) 9-12 Mesačné hlásenie o primeranosti vlastných zdrojov do 22 dní po uplynutí príslušného kalendárneho mesiaca H (OCP) 10-12 Mesačné hlásenie o veľkých majetkových angažovanostiach do 22 dní po uplynutí príslušného kalendárneho mesiaca H (OCP) 12-04 Štvrťročné hlásenie o neplnení povinností zmluvných strán pri zmluvách o prevodoch cenných papierov alebo pri zmluvách o pôžičke cenných papierov do 30 dní po uplynutí príslušného kalendárneho štvrťroka V (OCP) 13-02 Polročný výkaz o poplatkoch účtovaných klientom do 30 dní po uplynutí príslušného kalendárneho polroka
(2)
Mesačné hlásenie o primeranosti vlastných zdrojov, Mesačné hlásenie o veľkých majetkových angažovanostiach, Štvrťročné hlásenie o primeranosti vlastných zdrojov a Polročné hlásenie o primeranosti vlastných zdrojov podľa odseku 1 sa nepredkladajú, ak ide o obchodníka, ktorý je bankou a predkladá obdobné hlásenia podľa osobitných predpisov1) a v termínoch podľa osobitných predpisov.2)
(3)
Hlásenia o primeranosti vlastných zdrojov podľa odseku 1 sa predkladajú takto:
a)
Mesačné hlásenie o primeranosti vlastných zdrojov predkladá obchodník uvedený v § 54 ods. 11 zákona,
b)
Štvrťročné hlásenie o primeranosti vlastných zdrojov predkladá obchodník uvedený v § 54 ods. 12 zákona,
c)
Polročné hlásenie o primeranosti vlastných zdrojov predkladá obchodník uvedený v § 54 ods. 13 zákona.

§ 3
Výkazy, hlásenia alebo prehľady podľa § 1 a 2 sa predkladajú

a)
písomne, ak ide o Hlásenie o zmenách v pravidlách činnosti, Štvrťročné hlásenie o nevybavených sťažnostiach klientov, Hlásenie o zmenách vo vecných, personálnych a organizačných predpokladoch a Štvrťročné hlásenie o konaniach voči ohlasovateľovi,
b)
písomne a elektronicky prostredníctvom aplikačného programového systému STATUS DFT – Zber, spracovanie a uchovávanie štatistických údajov subjektov finančného trhu v Slovenskej republike, ak ide o Štvrťročný prehľad o poskytovaných investičných službách, Ročné hlásenie o skupinách s úzkymi väzbami, Hlásenia o primeranosti vlastných zdrojov, Mesačné hlásenie o veľkých majetkových angažovanostiach, Hlásenie o prekročených limitoch veľkej majetkovej angažovanosti a Štvrťročné hlásenie o neplnení povinností zmluvných strán pri zmluvách o prevodoch cenných papierov alebo zmluvách o pôžičke cenných papierov,
c)
elektronicky prostredníctvom aplikačného programového systému STATUS DFT – Zber, spracovanie a uchovávanie štatistických údajov subjektov finančného trhu v Slovenskej republike, ostatné výkazy a hlásenia.