Opatrenie Národnej banky Slovenska o podrobnostiach náležitostí žiadosti o devízovú licenciu, spôsobe preukazovania splnenia podmienok udelenia devízovej licencie a o požiadavkách podľa § 13 ods. 8 Devízového zákona 614/2003 účinný od 01.07.2006 do 30.06.2013

§ 2
(k § 6 ods. 15 zákona)

(1)
Náležitosťami žiadosti o udelenie devízovej licencie na vykonávanie bezhotovostných obchodov s peňažnými prostriedkami v cudzej mene, ktoré označujú osobu predkladajúcu žiadosť, sú
a)
obchodné meno a sídlo žiadateľa,
b)
identifikačné číslo žiadateľa,
c)
meno, priezvisko, trvalý pobyt alebo prechodný pobyt osoby, ktorá je štatutárnym orgánom alebo členom štatutárneho orgánu žiadateľa, a meno, priezvisko, trvalý pobyt alebo prechodný pobyt a dátum narodenia osoby, prostredníctvom ktorej bude žiadateľ vykonávať bezhotovostné obchody s peňažnými prostriedkami v cudzej mene.
(2)
Prílohami žiadosti podľa odseku 1, ktorými sa preukazuje splnenie podmienok podľa § 6 ods. 4 písm. a) a ods. 6 zákona, sú
a)
zakladateľská listina alebo spoločenská zmluva právnickej osoby,
b)
stanovy právnickej osoby, ak boli vydané,
c)
výpis z obchodného registra nie starší ako tri mesiace alebo doklad preukazujúci vznik právnickej osoby, ak sa táto právnická osoba do obchodného registra nezapisuje, alebo iný obdobný doklad, ak je žiadateľom právnická osoba so sídlom mimo územia Slovenskej republiky,
d)
vyhlásenie osoby, prostredníctvom ktorej bude žiadateľ vykonávať bezhotovostné obchody s peňažnými prostriedkami v cudzej mene, o tom, že je plne spôsobilá na právne úkony,
e)
doklad o najvyššom dosiahnutom vzdelaní osoby, prostredníctvom ktorej bude žiadateľ vykonávať bezhotovostné obchody s peňažnými prostriedkami v cudzej mene.
f)
doklad o splatenom vklade do základného imania,
g)
podnikateľský zámer žiadateľa,
h)
doklad preukazujúci spôsob zabezpečenia obchodov proti rizikám a spôsob ich merania, sledovania a riadenia týchto rizík,
i)
informácia o postupe pri uzatváraní, vykonávaní a vyrovnaní obchodov vrátane mechanizmu tvorby cien, vzorov zmlúv uzatváraných s klientmi a potvrdení o uzatvorenom obchode a uskutočnenom obchode,
j)
doklady preukazujúce materiálno-technické, organizačné a personálne zabezpečenie činností súvisiacich s vykonávaním obchodov,
k)
doklad o ukončenom vysokoškolskom vzdelaní alebo doklad o ukončení úplného stredného vzdelania alebo úplného stredného odborného vzdelania a doklad o dĺžke praxe v ekonomickej oblasti osoby, ktorá je štatutárnym orgánom alebo členom štatutárneho orgánu žiadateľa.

§ 6
(k § 6 ods. 15 zákona)

(1)
Náležitosťami žiadosti o udelenie devízovej licencie na poskytovanie devízových peňažných služieb, ktoré označujú osobu predkladajúcu žiadosť, sú
a)
obchodné meno a sídlo žiadateľa,
b)
identifikačné číslo žiadateľa,
c)
meno, priezvisko, trvalý pobyt alebo prechodný pobyt osoby, ktorá je štatutárnym orgánom alebo členom štatutárneho orgánu žiadateľa, meno, priezvisko a trvalý pobyt alebo prechodný pobyt a dátum narodenia osoby, prostredníctvom ktorej bude žiadateľ poskytovať devízové peňažné služby.
(2)
Prílohami žiadosti podľa odseku 1, ktorými sa preukazuje splnenie podmienok podľa § 6 ods. 4 písm. a) a ods. 7 zákona, sú
a)
zakladateľská listina alebo spoločenská zmluva právnickej osoby,
b)
výpis z obchodného registra nie starší ako tri mesiace alebo doklad preukazujúci vznik právnickej osoby, ak sa táto právnická osoba do obchodného registra nezapisuje, alebo iný obdobný doklad, ak je žiadateľom právnická osoba so sídlom mimo územia Slovenskej republiky,
c)
vyhlásenie osoby, prostredníctvom ktorej bude žiadateľ poskytovať devízové peňažné služby, o tom, že je plne spôsobilá na právne úkony,
d)
doklad o najvyššom dosiahnutom vzdelaní osoby, prostredníctvom ktorej bude žiadateľ poskytovať devízové peňažné služby,
e)
doklad o splatenom vklade do základného imania,
f)
doklady preukazujúce materiálno-technické, organizačné a personálne zabezpečenie činností súvisiacich s poskytovaním devízových peňažných služieb vrátane technického popisu poskytovania devízových peňažných služieb,
g)
zmluva s osobou, ktorá zabezpečuje bezhotovostný cezhraničný prevod peňažných prostriedkov, alebo jej osvedčená kópia,
h)
doklad o ukončenom vysokoškolskom vzdelaní alebo doklad o ukončení úplného stredného vzdelania alebo úplného stredného odborného vzdelania a doklad o dĺžke praxe v ekonomickej oblasti osoby, ktorá je štatutárnym orgánom, alebo členom štatutárneho orgánu žiadateľa.

§ 10
(k § 6 ods. 15 zákona)

(1)
Náležitosťami žiadosti o udelenie devízovej licencie na zmenárenskú činnosť, ak je žiadateľom fyzická osoba, sú
a)
meno, priezvisko, trvalý pobyt alebo prechodný pobyt, dátum narodenia žiadateľa,
b)
obchodné meno žiadateľa,
c)
identifikačné číslo žiadateľa, ak bolo pridelené,
d)
meno, priezvisko, trvalý pobyt alebo prechodný pobyt a dátum narodenia osoby, prostredníctvom ktorej bude žiadateľ vykonávať zmenárenskú činnosť.
(2)
Náležitosťami žiadosti o udelenie devízovej licencie na zmenárenskú činnosť, ak je žiadateľom právnická osoba, sú
a)
obchodné meno a sídlo žiadateľa,
b)
identifikačné číslo žiadateľa,
c)
meno, priezvisko a trvalý pobyt alebo prechodný pobyt osoby, ktorá je štatutárnym orgánom alebo členom štatutárneho orgánu žiadateľa, a meno, priezvisko, trvalý pobyt alebo prechodný pobyt a dátum narodenia osoby, prostredníctvom ktorej bude žiadateľ vykonávať zmenárenskú činnosť.
(3)
Prílohami žiadosti podľa odseku 1 sú
a)
výpis zo živnostenského registra nie starší ako 3 mesiace, ak žiadateľ má oprávnenie prevádzkovať živnosť,
b)
doklady, ktorými sa preukazuje splnenie podmienok podľa § 6 ods. 3 písm. c) až e) zákona, a to
1.
vyhlásenie žiadateľa o tom, že je plne spôsobilý na právne úkony,
2.
doklad o najvyššom dosiahnutom vzdelaní žiadateľa,
3.
vyhlásenie osoby, prostredníctvom ktorej bude žiadateľ vykonávať zmenárenskú činnosť, o tom, že je plne spôsobilá na právne úkony,
4.
doklad o najvyššom dosiahnutom vzdelaní osoby, prostredníctvom ktorej bude žiadateľ vykonávať zmenárenskú činnosť.
(4)
Prílohami žiadosti podľa odseku 2 sú
a)
výpis z obchodného registra nie starší ako tri mesiace alebo doklad preukazujúci vznik právnickej osoby, ak sa táto právnická osoba do obchodného registra nezapisuje, alebo iný obdobný doklad, ak je žiadateľom právnická osoba so sídlom mimo územia Slovenskej republiky,
b)
doklady, ktorými sa preukazuje splnenie podmienok podľa § 6 ods. 4 písm. a) zákona, a to
1.
vyhlásenie osoby, prostredníctvom ktorej bude žiadateľ vykonávať zmenárenskú činnosť, o tom, že je plne spôsobilá na právne úkony,
2.
doklad o najvyššom dosiahnutom vzdelaní osoby, prostredníctvom ktorej bude žiadateľ vykonávať zmenárenskú činnosť.
(5)
Prílohami žiadosti o udelenie devízovej licencie na zmenárenskú činnosť, ktorej predmetom je predaj peňažných prostriedkov v cudzej mene za slovenskú menu v hotovosti, okrem príloh podľa odsekov 3 a 4 sú
a)
vyhlásenie žiadateľa o tom, že vykonáva obchody s devízovými hodnotami, ktorých predmetom je nákup peňažných prostriedkov v cudzej mene za slovenskú menu v hotovosti nepretržite najmenej 12 mesiacov v súlade so všeobecnými záväznými právnymi predpismi a devízovou licenciou,
b)
potvrdenie Národnej banky Slovenska alebo osoby určenej Národnou bankou Slovenska o tom, že osoba, ktorá bude vykonávať pre žiadateľa predaj peňažných prostriedkov v cudzej mene, absolvovala odborný kurz na rozpoznávanie platidiel podozrivých z falšovania alebo pozmeňovania.

§ 14
(k § 13 ods. 11 zákona)

(1)
Údaje o množstve nakúpených a predaných peňažných prostriedkov v cudzej mene za predchádzajúci kalendárny štvrťrok podľa § 13 ods. 8 písm. f) zákona sa predkladajú Národnej banke Slovenska na tlačive, ktorého vzor je uvedený v prílohe č. 2, a to súhrnne za všetky prevádzkarne a zmenárenské automaty devízového miesta. Údaje o množstve nakúpených peňažných prostriedkov v cudzej mene zodpovedajú súčtu údajov na vyhotovených nákupných dokladoch o odpočtoch a údaje o množstve predaných peňažných prostriedkov v cudzej mene zodpovedajú súčtu údajov na vyhotovených predajných dokladoch o odpočtoch. Ak sa v kalendárnom štvrťroku nevykonal nákup alebo predaj peňažných prostriedkov v cudzej mene, uvedú sa v príslušných riadkoch a príslušných stĺpcoch tlačiva nuly.
(2)
Údaje podľa odseku 1 sa zasielajú Národnej banke Slovenska a to najneskôr do 15 kalendárnych dní nasledujúceho štvrťroka.