Zákon o kolektívnom investovaní 385/1999 účinný od 01.01.2000 do 31.10.2000
| Platnosť od: | 30.12.1999 |
| Účinnosť od: | 01.01.2000 |
| Účinnosť do: | 31.10.2000 |
| Autor: | Národná rada Slovenskej republiky |
| Oblasť: | Investovanie, Informácie a informačný systém, Štátne fondy |
| Zobraziť iba vybrané paragrafy: | Zobraziť |
UPOZORNENIE: Znenia §-ov sú skrátené. Na zobrazenie celého znenia musíte byť zaregistrovaní. ZAREGISTRUJTE SA NA 14 DNÍ BEZPLATNE!
o kolektívnom investovaní
Národná rada Slovenskej republiky sa uzniesla na tomto zákone:
PRVÁ ČASŤ
VŠEOBECNÉ USTANOVENIA
§ 1
Predmet zákona
kolektívne investovanie,
činnosť správcovskej spoločnosti a depozitára,
ochranu investorov,
štátny dozor.
§ 2
Kolektívne investovanie
Kolektívnym investovaním sa podľa tohto zákona rozumie zhromažďovanie peňažných prostriedkov ...
Zhromažďovanie peňažných prostriedkov od verejnosti znamená ich získanie od viacerých ako desiatich ...
Kolektívnym investovaním podľa tohto zákona nie je zhromažďovanie peňažných prostriedkov na ...
Kolektívne investovanie možno vykonávať len na základe povolenia orgánu štátneho dozoru, ktorým ...
§ 3
Verejná výzva
Verejnou výzvou podľa tohto zákona sa rozumie akékoľvek oznámenie, ponuka alebo odporúčanie ...
Prostriedky zverejnenia na účely tohto zákona sú:
tlač, rozhlas a televízia,
obežníky, brožúry alebo iné písomnosti aj v prípade, ak sú adresované osobne príjemcovi,
elektronické komunikačné alebo informačné systémy,
osobný kontakt.
§ 4
Investor
Na účely tohto zákona sa investorom rozumie fyzická osoba alebo právnická osoba, ktorá svoje ...
§ 5
Správcovská spoločnosť
Správcovská spoločnosť je právnická osoba, ktorej predmetom činnosti je zhromažďovať peňažné ...
Správcovská spoločnosť nesmie vykonávať inú činnosť, ako je činnosť podľa tohto zákona. ...
Správcovská spoločnosť a podielové fondy, ktoré spravuje, môžu vzniknúť len podľa tohto zákona. ...
Podielový fond je majetok, ktorý tvoria cenné papiere, peňažné prostriedky a iné majetkové hodnoty, ...
Správcovská spoločnosť za seba a za každý podielový fond vedie oddelené samostatné účtovníctvo ...
Na založenie, vznik a činnosť správcovskej spoločnosti sa vzťahujú ustanovenia osobitných zákonov,4) ...
Povoľovanie
§ 6
Na vznik a činnosť správcovskej spoločnosti, na jej zlúčenie alebo splynutie, alebo na jej zrušenie ...
Správcovská spoločnosť sa nesmie zlúčiť ani splynúť s inou osobou, ako je správcovská spoločnosť ...
Správcovskú spoločnosť nemožno rozdeliť.
Povolenie podľa odseku 1 udeľuje na žiadosť ministerstvo. Ministerstvo udelí povolenie podľa odseku ...
Ak žiadateľ žiada o povolenie na zlúčenie alebo na splynutie správcovských spoločností, je ...
Zakladateľom správcovskej spoločnosti nesmie byť fyzická osoba ani právnická osoba, ktorá vstúpila ...
Súčasťou návrhu na zápis správcovskej spoločnosti do registra alebo návrhu na zmenu zápisu ...
§ 7
Žiadosť o povolenie na vznik a činnosť správcovskej spoločnosti
Žiadosť o povolenie na vznik a činnosť správcovskej spoločnosti podľa § 6 podáva zakladateľ. ...
obchodné meno a sídlo správcovskej spoločnosti,
výšku základného imania,
predmet činnosti,
meno a priezvisko, trvalý pobyt a rodné číslo fyzických osôb navrhovaných do funkcií členov ...
obchodné meno a sídlo depozitára, ktorý bude pre správcovskú spoločnosť vykonávať funkciu ...
obchodné meno a sídlo alebo meno a priezvisko a trvalý pobyt zakladateľov správcovskej spoločnosti, ...
vecné, personálne a organizačné predpoklady na činnosť správcovskej spoločnosti,
vyhlásenie žiadateľov, že predložené údaje sú úplné a pravdivé.
K žiadosti o povolenie na vznik a činnosť správcovskej spoločnosti sa musia priložiť tieto doklady: ...
zakladateľská listina alebo zakladateľská zmluva a návrh stanov spoločnosti,
stručný odborný životopis a doklad o dosiahnutom vzdelaní a odbornej praxi osôb navrhovaných ...
písomné vyhlásenie zakladateľov o pôvode základného imania,
písomné vyhlásenie zakladateľov, že na ich majetok nebol vyhlásený konkurz ani nútené vyrovnanie,6) ...
doklad o splatení základného imania,
návrh štatútu podielového fondu a návrh predajného prospektu podielového fondu (§ 27).
Žiadateľ o povolenie na vznik a činnosť správcovskej spoločnosti je povinný preukázať ministerstvu ...
Vecné predpoklady predstavujú materiálno-technické zabezpečenie výkonu činnosti správcovskej ...
Personálne predpoklady predstavujú najmä preukázanie odbornej spôsobilosti vedúcich zamestnancov ...
Za odborne spôsobilú sa považuje osoba, ktorá má skončené vysokoškolské vzdelanie, najmenej ...
Odbornú skúšku zabezpečuje ministerstvo alebo ním poverená právnická osoba. Za vykonanie odbornej ...
Organizačné predpoklady predstavujú najmä preukázanie uplatnenia zásady rovnosti a ochrany investorov ...
§ 8
Rozhodovanie o povolení
O povolení na vznik a činnosť správcovskej spoločnosti podľa § 6 rozhodne ministerstvo do 60 ...
Okrem všeobecných náležitostí rozhodnutia podľa osobitného predpisu8) musí výrok rozhodnutia, ...
obchodné meno a sídlo správcovskej spoločnosti, ktorej vznik sa povoľuje,
predmet činnosti,
obchodné meno a sídlo depozitára,
meno, priezvisko, trvalý pobyt a rodné číslo osôb, ktoré môžu vykonávať funkcie členov predstavenstva, ...
schválenie stanov správcovskej spoločnosti,
schválenie štatútu podielového fondu a predajného prospektu podielového fondu.
Povolenie na vznik a činnosť správcovskej spoločnosti podľa § 6 sa udeľuje na neurčitý čas. ...
Zmeny povolenia na vznik a činnosť správcovskej spoločnosti podľa § 6 vyvolané len zmenou mena ...
Ak tento zákon neustanovuje inak, na konanie a rozhodovanie podľa tohto zákona sa vzťahujú všeobecné ...
§ 9
Stanovy správcovskej spoločnosti a ich zmeny schvaľuje ministerstvo, inak stanovy alebo ich zmeny ...
Valné zhromaždenie správcovskej spoločnosti môže prijímať rozhodnutia o voľbe alebo o vymenovaní ...
§ 10
Správcovská spoločnosť môže vydávať len zaknihované akcie na meno. Základné imanie správcovskej ...
Obchodné meno správcovskej spoločnosti musí obsahovať označenie „správcovská spoločnosť, ...
Správcovská spoločnosť je povinná vytvoriť a spravovať najmenej jeden otvorený podielový fond. ...
Ak správcovská spoločnosť nevykonáva správu žiadneho podielového fondu po dobu dlhšiu ako tri ...
§ 11
Majetok správcovskej spoločnosti
Majetok správcovskej spoločnosti tvoria najmä
cenné papiere prijaté na obchodovanie na hlavnom trhu tuzemskej burzy cenných papierov alebo na hlavnom ...
cenné papiere vydané štátom alebo cenné papiere, na ktoré bola poskytnutá štátna záruka,
peňažné prostriedky na bežnom účte alebo na termínovaných vkladoch v bankách so sídlom na ...
Majetok správcovskej spoločnosti podľa odseku 1 písm. a) až c) musí tvoriť najmenej 60 % hodnoty ...
Správcovská spoločnosť nesmie zo svojho majetku poskytovať úvery ani pôžičky a ani ním ručiť ...
Pri nakladaní so svojím majetkom nesmie správcovská spoločnosť uprednostňovať svoje záujmy ...
Správcovská spoločnosť môže kupovať do svojho majetku a predávať zo svojho majetku majetok, ...
§ 12
Nakladanie s majetkom správcovskej spoločnosti
Správcovská spoločnosť je povinná otvoriť si bežný účet, a to len u svojho depozitára. Správcovská ...
Správcovská spoločnosť na nakladanie so svojím majetkom tvoreným cennými papiermi zaknihovanými ...
Správcovská spoločnosť na nakladanie s majetkom v podielovom fonde tvoreným cennými papiermi zaknihovanými ...
Správcovská spoločnosť nesmie použiť majetok v podielovom fonde na krytie alebo úhradu záväzkov, ...
§ 13
Odplata správcovskej spoločnosti
Odplata správcovskej spoločnosti za jeden rok správy podielového fondu určená v štatúte podielového ...
Na výpočet odplaty podľa odseku 1 sa použijú údaje o čistej hodnote majetku v podielovom fonde ...
V odplate správcovskej spoločnosti za správu podielového fondu sú zahrnuté všetky náklady správcovskej ...
daní vzťahujúcich sa k majetku v podielovom fonde,
odplaty za výkon činnosti depozitára,
poplatkov burze cenných papierov alebo inému organizátorovi verejného trhu s cennými papiermi, ...
Správcovská spoločnosť je zodpovedná podielnikom, ktorých majetok v podielovom fonde spravuje, ...
§ 14
Zahraničná správcovská spoločnosť
Zahraničná správcovská spoločnosť je zahraničná právnická osoba, ktorá má osvedčenie na ...
Ak chce zahraničná správcovská spoločnosť v Slovenskej republike vydávať svoje cenné papiere, ...
osvedčenie o splnení požiadavky na kolektívne investovanie podľa zákona štátu, kde má sídlo, ...
zmluvné podmienky alebo štatút, alebo stanovy,
predajný prospekt,
poslednú ročnú správu o hospodárení,
údaje o predpokladaných spôsoboch vydávania svojich cenných papierov,
Ministerstvo udelí povolenie na vydávanie cenných papierov zahraničnej správcovskej spoločnosti ...
predmetom činnosti zahraničnej správcovskej spoločnosti je kolektívne investovanie a investovanie ...
je právnymi predpismi štátu, kde má sídlo, zabezpečená úroveň ochrany účastníkov kolektívneho ...
Na postup pri udeľovaní povolenia na vydávanie cenných papierov zahraničnej správcovskej spoločnosti ...
§ 15
Vydávanie cenných papierov zahraničnou správcovskou spoločnosťou
Zahraničná správcovská spoločnosť, ktorá vydáva svoje cenné papiere v Slovenskej republike, ...
Zahraničná správcovská spoločnosť, ktorá vydáva svoje cenné papiere v Slovenskej republike, ...
Zahraničná správcovská spoločnosť môže pri svojej činnosti v Slovenskej republike používať ...
Činnosť zahraničnej správcovskej spoločnosti vykonávaná podľa tohto zákona podlieha štátnemu ...
Skončenie činnosti správcovskej spoločnosti
§ 16
Správcovská spoločnosť môže skončiť svoju činnosť len spôsobmi ustanovenými týmto zákonom. ...
Správcovskú spoločnosť možno zrušiť bez likvidácie len zlúčením s inou správcovskou spoločnosťou ...
Žiadosť na zrušenie správcovskej spoločnosti bez likvidácie zlúčením alebo splynutím podáva ...
rozhodnutie valného zhromaždenia akcionárov správcovskej spoločnosti o zrušení správcovskej ...
návrhy na prevod správy nimi spravovaných podielových fondov na správcovskú spoločnosť, s ktorou ...
Návrh na prevod správy podielových fondov podľa odseku 3 písm. b) musí obsahovať
účtovné závierky hospodárenia s majetkom v podielových fondoch overené audítorom,
správu depozitára o stave majetku v podielových fondoch,
výpisy z účtov zo strediska preukazujúce stav majetku v podielových fondoch uložený v cenných ...
výpisy zo všetkých peňažných účtov vzťahujúcich sa k majetku v podielových fondoch,
akúkoľvek inú dokumentáciu týkajúcu sa evidencie stavu a pohybu majetku a záväzkov v podielových ...
Zápis o zrušení správcovskej spoločnosti bez likvidácie sa smie v registri vykonať až po nadobudnutí ...
§ 17
Správcovskú spoločnosť možno zrušiť s likvidáciou len na základe povolenia ministerstva podľa ...
Povolenie na vznik a činnosť správcovskej spoločnosti udelené podľa § 6 zaniká dňom
uplynutia lehoty podľa § 8 ods. 3,
nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia ministerstva o odňatí povolenia.
Odo dňa, ktorým povolenie na výkon činnosti udelené podľa tohto zákona zaniklo, nesmie správcovská ...
§ 18
Ministerstvo vydá rozhodnutie o odňatí povolenia správcovskej spoločnosti na základe žiadosti ...
V žiadosti správcovskej spoločnosti o zrušenie s likvidáciou na základe rozhodnutia valného zhromaždenia ...
Likvidátora správcovskej spoločnosti vymenúva ministerstvo.
§ 19
Ak ministerstvo rozhodne o zrušení správcovskej spoločnosti s likvidáciou, odníme jej povolenie ...
Ministerstvo rozhodne o prevode správy podielových fondov na inú správcovskú spoločnosť alebo ...
Depozitár po právoplatnom rozhodnutí o uzavretí hospodárenia v podielových fondoch
vykoná mimoriadnu účtovnú závierku,
predá majetok v podielovom fonde,
zabezpečí splatenie pohľadávok v prospech majetku v podielovom fonde,
vyrovná všetky záväzky z hospodárenia s majetkom v podielovom fonde,
vyplatí podielnikom ich podiel na majetku v podielovom fonde,
skončí hospodárenie s majetkom v podielovom fonde.
Výmaz správcovskej spoločnosti v likvidácii z registra nemožno vykonať pred úplným vysporiadaním ...
Dňom vyhlásenia konkurzu na majetok správcovskej spoločnosti povolenie na výkon činnosti správcovskej ...
Súčasťou konkurznej podstaty správcovskej spoločnosti nie je majetok v podielovom fonde.
§ 20
Depozitár
Depozitárom správcovskej spoločnosti a podielového fondu môže byť len banka alebo pobočka zahraničnej ...
Majetok v podielovom fonde a majetok správcovskej spoločnosti tvorený cennými papiermi a peňažnými ...
Na činnosť depozitára sa vzťahujú ustanovenia osobitných zákonov,4) ak tento zákon neustanovuje ...
§ 21
Činnosť depozitára
Depozitár vykonáva činnosť na základe písomnej zmluvy na výkon činnosti depozitára so správcovskou ...
V zmluve na výkon činnosti depozitára musia byť činnosti depozitára dohodnuté najmenej v rozsahu ...
V odplate za výkon činnosti depozitára podľa odseku 2 nie sú zahrnuté poplatky za
obstaranie a vyrovnanie obchodov s cennými papiermi,
úschovu a správu zahraničných cenných papierov, ktoré depozitár uhradí zahraničným subjektom, ...
vedenie bankových účtov a prevody finančných prostriedkov.
Zmluvu podľa odseku 1 môžu zmluvné strany vypovedať. Výpovedná lehota je tri mesiace, ak sa v ...
Ak sa depozitárovi odníme alebo ak mu zanikne povolenie pôsobiť ako banka, alebo ak mu je určená ...
Banka, ktorej sa odňalo povolenie na výkon činnosti depozitára, je povinná bezodkladne odovzdať ...
Ak správcovská spoločnosť neuzavrie zmluvu podľa odseku 1 s iným depozitárom v lehote podľa ...
Ak banka, ktorej sa odňalo povolenie na výkon činnosti depozitára, nesplní povinnosť podľa odseku ...
Depozitár je povinný plniť povinnosti vyplývajúce zo zmluvy podľa odseku 1 týkajúce sa vedenia ...
§ 22
Vedenie bežných účtov depozitárom
Depozitár je povinný viesť pre správcovskú spoločnosť bežný účet17) v určitej mene. Depozitár ...
Bežným účtom podľa odseku 1 musia prechádzať všetky platby, výplaty a prevody peňažných ...
správcovskej spoločnosti,
v podielovom fonde.
Bežným účtom podľa odseku 1 musia prechádzať aj peňažné prostriedky ukladané na vkladové ...
Depozitár môže uvoľniť peňažné prostriedky z bežného účtu na nákup cenných papierov len ...
Správcovská spoločnosť si môže v inej banke otvoriť vkladové účty18) len so súhlasom svojho ...
Ak sú súčasťou majetku v podielovom fonde alebo majetkom správcovskej spoločnosti listinné cenné ...
Depozitár je oprávnený vyžiadať si na vlastné náklady zo strediska výpisy z účtov, ktoré ...
Ak sú súčasťou majetku v podielovom fonde alebo majetku správcovskej spoločnosti zahraničné ...
S cennými papiermi správcovská spoločnosť nakladá len prostredníctvom pokynov svojmu depozitárovi ...
Zmluvy o úvere alebo zmluvy o pôžičke v prospech majetku v podielovom fonde môže správcovská ...
§ 23
Kontrolná činnosť depozitára
Depozitár je pri výkone svojej činnosti povinný kontrolovať
správnosť určenia hodnoty aktív obstarávaných do majetku v podielovom fonde a správcovskej spoločnosti ...
dodržiavanie pravidiel obmedzenia a rozloženia rizika,
dodržanie postupu pri vydávaní a predkladaní podielových listov na vyplatenie, ktoré vykonáva ...
výpočet a úhradu odplaty správcovskej spoločnosti za správu podielového fondu,
súlad použitia výnosov podielového fondu s týmto zákonom, so štatútom a s predajným prospektom ...
Depozitár pri výkone svojej činnosti zodpovedá za správny výpočet hodnoty podielu (§ 29) podielového ...
Depozitár je povinný bezodkladne písomne informovať ministerstvo o
splnení alebo nesplnení podmienky zhromaždenia minimálnej výšky majetku v podielovom fonde (§ ...
porušení ustanovení § 35,
Depozitár je povinný na písomné požiadanie bezodkladne poskytnúť požadované informácie o podielovom ...
Ak depozitár pri výkone svojej činnosti zistí, že správcovská spoločnosť porušila tento zákon ...
Depozitár uskutočňuje činnosti ustanovené týmto zákonom alebo dohodnuté v zmluve uzatvorenej ...
Depozitár plní len tie pokyny správcovskej spoločnosti, ktoré sú v súlade s týmto zákonom a ...
Pri výkone svojej činnosti je depozitár oprávnený požadovať od správcovskej spoločnosti okrem ...
Depozitár nesmie údaje a doklady získané pri výkone činnosti depozitára poskytnúť tretej osobe, ...
§ 24
Zodpovednosť depozitára
Depozitár zodpovedá správcovskej spoločnosti za škody spôsobené porušením povinností vyplývajúcich ...
Zodpovednosť depozitára za škody spôsobené nesplnením povinností vyplývajúcich z tohto zákona ...
DRUHÁ ČASŤ
OTVORENÝ PODIELOVÝ FOND
§ 25
Vytvorenie otvoreného podielového fondu
Otvorený podielový fond je podielový fond, ktorého podielnik je oprávnený predložiť na vyplatenie ...
Otvorený podielový fond vytvára správcovská spoločnosť vydávaním podielových listov v súlade ...
Žiadosť o povolenie podľa odseku 2 podáva správcovská spoločnosť. Žiadosť musí obsahovať ...
Súčasťou povolenia podľa odseku 2 je rozhodnutie o schválení štatútu otvoreného podielového ...
Peňažné prostriedky získané vydávaním podielových listov a majetok za ne nadobudnutý v otvorenom ...
Súčasťou označenia otvoreného podielového fondu musí byť aj obchodné meno správcovskej spoločnosti ...
Otvorené podielové fondy možno zlúčiť. Zlúčenie otvorených podielových fondov je proces spojenia ...
§ 26
Hodnota majetku v otvorenom podielovom fonde
Minimálna výška čistej hodnoty majetku (§ 29 ods. 2) v otvorenom podielovom fonde je 50 000 000 ...
Ak správcovská spoločnosť do šiestich mesiacov odo dňa začiatku vydávania podielových listov ...
Správcovská spoločnosť je povinná písomne oznámiť ministerstvu deň, v ktorom dosiahla vydávaním ...
§ 27
Štatút otvoreného podielového fondu a predajný prospekt otvoreného podielového fondu
Každý otvorený podielový fond musí mať svoj štatút. Pravidlá pre prijímanie štatútu otvoreného ...
So štatútom otvoreného podielového fondu musí mať investor možnosť oboznámiť sa pred vydaním ...
Každý otvorený podielový fond musí mať predajný prospekt otvoreného podielového fondu (ďalej ...
Správcovská spoločnosť zodpovedá za správnosť a úplnosť údajov uvedených v predajnom prospekte. ...
Štatút otvoreného podielového fondu a jeho zmeny schvaľuje ministerstvo, inak tento štatút alebo ...
Zmena skutočností uvedených v štatúte otvoreného podielového fondu si nevyžaduje súhlas ministerstva, ...
Ustanoveniami odsekov 5 a 6 nie je dotknutá povinnosť uverejniť platné zmeny štatútu otvoreného ...
Štatút otvoreného podielového fondu obsahuje najmä
obchodné meno správcovskej spoločnosti, ktorá spravuje otvorený podielový fond, jej sídlo, identifikačné ...
označenie podielového fondu a dobu, na ktorú bude otvorený podielový fond vytvorený,
zameranie a ciele investičnej stratégie správcovskej spoločnosti s majetkom v otvorenom podielovom ...
zásady hospodárenia s majetkom v otvorenom podielovom fonde, najmä aké náklady súvisiace s kolektívnym ...
pravidlá oceňovania majetku v otvorenom podielovom fonde, pravidlá zisťovania, rozdeľovania a iného ...
obchodné meno a sídlo depozitára a výšku odplaty za výkon činnosti depozitára,
spôsob zverejňovania správ o hospodárení s majetkom v otvorenom podielovom fonde, o zmenách v ...
výšku odplaty za správu otvoreného podielového fondu a spôsob jej výpočtu,
spôsob vykonávania hlasovacích práv, ktoré sú spojené s cennými papiermi v majetku otvoreného ...
formu a podobu podielových listov, počiatočnú hodnotu podielu, postup a podmienky vydávania podielových ...
postup pri zmene tohto štatútu a predajného prospektu,
vyhlásenie predstavenstva správcovskej spoločnosti, že zodpovedá za to, že skutočnosti uvedené ...
§ 28
Podiel a podielový list
Podielový list je cenný papier, ktorý môže znieť na jeden alebo viac podielov podielnika na majetku ...
Podielový list s rovnakým počtom podielov zakladá rovnaké práva všetkých podielnikov.
Podielový list otvoreného podielového fondu možno vydať len vo forme na meno alebo na doručiteľa. ...
Podielový list musí obsahovať
obchodné meno a sídlo správcovskej spoločnosti, ktorá podielový list vydala, označenie otvoreného ...
počet podielov a počiatočnú hodnotu jedného podielu,
označenie formy podielového listu,22)
dátum vydania podielového listu,
pri listinnom podielovom liste meno a priezvisko alebo obchodné meno podielnika, číslo podielového ...
Počiatočná hodnota jedného podielu je suma, za ktorú sa podiel vydáva na začiatku vytvárania ...
Správcovská spoločnosť je povinná viesť zoznam podielnikov. Pri zaknihovaných podielových listoch ...
§ 29
Vydávanie podielového listu
Podielový list vydáva správcovská spoločnosť pri vytváraní otvoreného podielového fondu najdlhšie ...
Čistá hodnota majetku v otvorenom podielovom fonde je rozdiel medzi hodnotou majetku v otvorenom podielovom ...
Správcovská spoločnosť vydáva podielový list za predajnú cenu, ktorá je súčtom aktuálnej ...
Predajná cena podielového listu sa nesmie uhrádzať inak ako peňažným plnením na bežný účet ...
Čistú hodnotu majetku v podielovom fonde a z toho vyplývajúcu aktuálnu cenu aktualizuje správcovská ...
Ak je podielový list otvoreného podielového fondu vydaný v zaknihovanej podobe, pokyny stredisku ...
Počet vydávaných podielových listov a doba vydávania podielových listov otvoreného podielového ...
Správcovská spoločnosť môže odmietnuť vydať podielový list, ak ide o neobvykle vysokú sumu ...
§ 30
Vyplatenie podielového listu
Ak tento zákon neustanovuje inak, podielnik má právo predložiť svoj podielový list na vyplatenie ...
Správcovská spoločnosť je povinná bez zbytočného odkladu, najneskôr však do 14 dní odo dňa ...
Správcovská spoločnosť môže podielnikovi pri vrátení podielového listu účtovať náklady ...
Podielový list po jeho vrátení zostáva majetkom podielnika až do vyplatenia sumy podľa odseku ...
Ak peňažné prostriedky v otvorenom podielovom fonde nestačia na vyplatenie vrátených podielových ...
Správcovská spoločnosť môže v mimoriadnych prípadoch najdlhšie na tri mesiace pozastaviť vyplácanie ...
Ministerstvo môže pozastaviť vyplácanie vrátených podielových listov, ak zistí, že vyplácanie ...
§ 31
Správa majetku v otvorenom podielovom fonde
Správu majetku v otvorenom podielovom fonde je povinná vykonávať správcovská spoločnosť samostatne, ...
Pri správe majetku v otvorenom podielovom fonde je správcovská spoločnosť povinná najmä
hospodáriť s majetkom v otvorenom podielovom fonde s odbornou starostlivosťou v súlade so zameraním ...
dbať na ochranu záujmov podielnikov a uprednostňovať záujmy podielnikov pred vlastnými záujmami ...
zastupovať záujmy podielnikov pri vymáhaní škody, ktorú im pri výkone svojej činnosti spôsobil ...
zastupovať záujmy podielnikov pri vymáhaní škody, ktorú im spôsobila banka, ktorá stratila povolenie ...
Správcovská spoločnosť musí vykonávať práva k cenným papierom v majetku v otvorenom podielovom ...
Správcovská spoločnosť musí každoročne vyplácať podielnikom výnosy z majetku v podielovom ...
§ 32
Majetok v otvorenom podielovom fonde
Majetok v otvorenom podielovom fonde môžu tvoriť len
cenné papiere prijaté na obchodovanie na burze cenných papierov alebo na inom verejnom trhu cenných ...
cenné papiere prijaté na obchodovanie na zahraničnej burze cenných papierov,
cenné papiere prijaté na obchodovanie na inom zahraničnom regulovanom verejnom trhu, ak tento verejný ...
nové emisie cenných papierov, ktorých emisné podmienky obsahujú záväzok, že emitent do jedného ...
vkladové listy, vkladové certifikáty, depozitné certifikáty, pokladničné poukážky vydané v ...
podielové listy iných otvorených podielových fondov,
peňažné prostriedky na bežných účtoch, vkladových účtoch alebo na termínovaných vkladoch ...
opcie a opčné prémie.
Cenné papiere a nástroje peňažného trhu, ktoré tvoria majetok v otvorenom podielovom fonde, musia ...
Cenné papiere uvedené v odseku 1 písm. a) až c) musia tvoriť najmenej 60 % hodnoty majetku v otvorenom ...
Z celkovej hodnoty cenných papierov v majetku v otvorenom podielovom fonde viac ako 50 % musia tvoriť ...
Hodnota cenných papierov uvedených v odseku 1 písm. d) môže tvoriť najviac 10 % majetku v otvorenom ...
Cenné papiere uvedené v odseku 1 písm. e) a nástroje peňažného trhu môžu spolu tvoriť najviac ...
Cenné papiere uvedené v odseku 1 písm. f) môžu tvoriť najviac 5 % majetku v otvorenom podielovom ...
Hodnota zaplatených opčných prémií počas trvania práv opcií podľa osobitného zákona26) môže ...
Peňažné prostriedky na bežnom účte u depozitára alebo na termínovaných vkladoch v bankách ...
V majetku v otvorenom podielovom fonde sa nesmú nachádzať
podielové listy podielových fondov, ktoré spravuje správcovská spoločnosť tohto otvoreného podielového ...
podielové listy otvorených podielových fondov spravovaných správcovskou spoločnosťou, s ktorou ...
cenné papiere vydané inými správcovskými spoločnosťami s výnimkou podielových listov iných ...
akcie akciových spoločností, ktoré majú na základnom imaní správcovskej spoločnosti podiel ...
akcie depozitára správcovskej spoločnosti s podielom väčším ako 5 % základného imania správcovskej ...
Okrem majetku uvedeného v odseku 10 sa v majetku v otvorenom podielovom fonde nesmie nachádzať nijaký ...
Pravidlá obmedzenia a rozloženia rizika pre otvorený podielový fond
§ 33
Hodnota cenných papierov rovnakého emitenta nesmie tvoriť viac ako 10 % hodnoty majetku v otvorenom ...
Hodnota cenných papierov vydaných jedným štátom alebo cenných papierov, na ktoré bola poskytnutá ...
Hodnota hypotekárnych záložných listov vydaných jednou hypotekárnou bankou so sídlom v Slovenskej ...
Hodnota cenných papierov uvedených v odsekoch 2 a 3 sa nezahŕňa do obmedzenia 40 % ustanoveného ...
Štatút môže určiť, aby hodnota cenných papierov vydaných štátom alebo cenných papierov, na ...
V majetku v otvorenom podielovom fonde s výnimkou podľa odsekov 2 a 3 nesmie byť viac ako 10 %
súčtu menovitých hodnôt akcií vydaných jedným emitentom,
súčtu menovitých hodnôt dlhopisov vydaných jedným emitentom,
hodnoty podielových listov jedného otvoreného podielového fondu,
súčtu menovitých hodnôt iných cenných papierov vydaných rovnakým emitentom.
Správcovská spoločnosť musí zabezpečiť, aby
v majetku v otvorených podielových fondoch, ktoré spravuje, nebolo spolu viac cenných papierov, ...
v jej majetku a v majetku vo všetkých otvorených podielových fondoch, ktoré spravuje, nebolo viac ...
Cenné papiere dvoch emitentov, z ktorých jeden sa podieľa na základnom imaní druhého viac ako ...
Obmedzenia týkajúce sa majetku v otvorenom podielovom fonde uvedené v § 32 a 33 sa použijú, ak ...
§ 34
Ak tento zákon neustanovuje inak, správcovská spoločnosť nesmie predávať cenné papiere a ani ...
Ak tento zákon neustanovuje inak, správcovská spoločnosť nesmie kupovať cenné papiere a ani inak ...
Ak je to uvedené v štatúte, po predchádzajúcom súhlase depozitára možno v prospech majetku alebo ...
Správcovská spoločnosť môže pri správe majetku v otvorenom podielovom fonde uskutočňovať obchody ...
Záväzky z obchodov podľa odseku 3 nesmú prekročiť 10 % čistej hodnoty majetku v otvorenom podielovom ...
Ak má správcovská spoločnosť záväzok vyplývajúci z kúpnej opcie na cenné papiere v majetku ...
Ak má správcovská spoločnosť záväzok vyplývajúci z predajnej opcie na cenné papiere v majetku ...
Nakladanie s majetkom v otvorenom podielovom fonde
§ 35
S majetkom v otvorenom podielovom fonde sa musí nakladať s odbornou starostlivosťou v súlade s investičnou ...
Všetky úkony týkajúce sa nakladania s majetkom v otvorenom podielovom fonde sa musia písomne zdokumentovať. ...
Pri predaji alebo kúpe cenných papierov z majetku alebo do majetku v otvorenom podielovom fonde je ...
Správcovská spoločnosť môže cenný papier do majetku v otvorenom podielovom fonde kupovať alebo ...
Z majetku v otvorenom podielovom fonde nemožno poskytovať dary, peňažné pôžičky ani úvery, ...
Peňažné pôžičky alebo úvery v prospech majetku v otvorenom podielovom fonde možno prijať, len ...
Súhrn peňažných prostriedkov z prijatých peňažných pôžičiek a úverov nesmie presiahnuť ...
§ 36
V prospech majetku alebo na ťarchu majetku v otvorenom podielovom fonde nemožno uskutočňovať
pôžičky cenných papierov,
predaj cenných papierov, ktoré v deň uzavretia zmluvy o odplatnom prevode cenných papierov kúpou ...
Správcovská spoločnosť je pri nakladaní s majetkom v otvorenom podielovom fonde povinná postupovať ...
vykonávať analýzy ekonomickej výhodnosti nákupov a predajov cenných papierov, porovnávať ceny ...
uchovávať záznamy a písomnú dokumentáciu o uskutočnených obchodoch,
predchádzať riziku finančných strát.
Ak dôjde k prekročeniu podielov a obmedzení uvedených v § 32 až 34, správcovská spoločnosť ...
Ak do šiestich mesiacov od vzniku skutočnosti podľa odseku 3 nebolo zloženie majetku v otvorenom ...
Správcovská spoločnosť musí pozastaviť nakladanie s majetkom v otvorenom podielovom fonde, ak ...
§ 37
Správcovská spoločnosť musí bezodkladne informovať ministerstvo, ak aktuálna cena podielu otvoreného ...
Ak klesne čistá hodnota majetku v otvorenom podielovom fonde pod čistú hodnotu majetku uvedenú ...
§ 38
Zlúčenie otvorených podielových fondov
Na zlúčenie otvorených podielových fondov je potrebné povolenie ministerstva.
Žiadosť o povolenie podľa odseku 1 podáva správcovská spoločnosť, ktorá spravuje tieto otvorené ...
Zlúčením otvorených podielových fondov môže vzniknúť len otvorený podielový fond podľa tohto ...
Ministerstvo zamietne žiadosť podľa odseku 2, ak v čase podania žiadosti otvorené podielové fondy ...
Rozhodnutie, ktorým sa povoľuje zlúčenie otvorených podielových fondov, musí obsahovať
obchodné meno správcovskej spoločnosti, ktorá spravuje otvorené podielové fondy, jej sídlo, identifikačné ...
označenie zlučovaných otvorených podielových fondov a označenie otvoreného podielového fondu, ...
zmeny štatútu otvoreného podielového fondu, s ktorým sa otvorené podielové fondy zlučujú.
Dňom nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia podľa odseku 5 zaniknú povolenia na vytvorenie otvorených ...
Správcovská spoločnosť je povinná do jedného mesiaca od nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia ...
Správcovská spoločnosť je povinná do jedného mesiaca od nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia ...
§ 39
Prevod správy otvoreného podielového fondu
Prevod správy otvoreného podielového fondu na inú správcovskú spoločnosť je možný len na základe ...
Ak tento zákon neustanovuje inak, žiadosť o povolenie podľa odseku 1 podáva správcovská spoločnosť ...
Súčasťou žiadosti podľa odseku 1 je obchodné meno, sídlo, identifikačné číslo, rok vzniku ...
Ministerstvo povolí prevod správy otvoreného podielového fondu, len ak tým nie sú ohrozené záujmy ...
Rozhodnutie podľa odseku 1 musí obsahovať najmä
obchodné meno správcovskej spoločnosti, na ktorú sa prevádza správa otvoreného podielového fondu, ...
označenie otvoreného podielového fondu,
zmeny štatútu otvoreného podielového fondu týkajúce sa správcovskej spoločnosti.
Správcovská spoločnosť, na ktorú prechádza správa otvoreného podielového fondu, je povinná ...
§ 40
Zrušenie otvoreného podielového fondu
K zrušeniu otvoreného podielového fondu môže dôjsť len na základe rozhodnutia ministerstva o ...
Ministerstvo odníme povolenie na vytvorenie otvoreného podielového fondu, ak vznikli okolnosti podľa ...
Ministerstvo môže v záujme ochrany práv podielnikov odňať povolenie na vytvorenie otvoreného ...
ak nastali skutočnosti podľa § 37 ods. 1,
na žiadosť správcovskej spoločnosti.
Po nadobudnutí právoplatnosti rozhodnutia o odňatí povolenia na vytvorenie otvoreného podielového ...
Správcovská spoločnosť je povinná do šiestich mesiacov od nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia ...
vykonať mimoriadnu účtovnú závierku,
predať cenné papiere z majetku v otvorenom podielovom fonde,
zabezpečiť splatenie pohľadávok v prospech majetku v otvorenom podielovom fonde,
vyrovnať všetky záväzky z hospodárenia s majetkom v otvorenom podielovom fonde a vyplatiť podielnikom ...
Pri predaji cenných papierov z majetku v podielovom fonde podľa odseku 5 nie je povinnosť dodržiavať ...
TRETIA ČASŤ
UZAVRETÝ PODIELOVÝ FOND
§ 41
Vytvorenie uzavretého podielového fondu
Uzavretým podielovým fondom je taký podielový fond, ktorého podielnik nie je oprávnený predložiť ...
Uzavretý podielový fond vytvára správcovská spoločnosť vydávaním podielových listov na základe ...
Žiadosť podľa odseku 2 podáva správcovská spoločnosť. Žiadosť musí obsahovať označenie ...
Súčasťou povolenia podľa odseku 2 je rozhodnutie o schválení štatútu uzavretého podielového ...
Na rozhodovanie o povolení sa vzťahujú ustanovenia § 8. Pri rozhodovaní o povolení podľa odseku ...
má správcovská spoločnosť dostatočné odborné, personálne a technické predpoklady na vykonávanie ...
je zabezpečená dostatočná ochrana podielnikov,
priemerná čistá hodnota majetku v ostatných otvorených podielových fondoch, ktoré spravuje táto ...
Na uzavretý podielový fond sa primerane vzťahujú ustanovenia § 25 ods. 5 a § 26.
Súčasťou označenia uzavretého podielového fondu musí byť aj obchodné meno správcovskej spoločnosti ...
Uzavretý podielový fond môže byť vytvorený len na čas určitý, ktorý nesmie byť dlhší ako ...
Ak pred uplynutím doby, na ktorú bol uzavretý podielový fond vytvorený, správcovská spoločnosť ...
§ 42
Štatút uzavretého podielového fondu a predajný prospekt
Na obsah štatútu uzavretého podielového fondu a na jeho predajný prospekt sa primerane vzťahujú ...
V štatúte uzavretého podielového fondu sa musí uviesť doba, na ktorú je uzavretý podielový ...
§ 43
Podiel a podielový list
Na podielové listy uzavretého podielového fondu a na ich vydávanie sa primerane vzťahujú ustanovenia ...
Podielové listy uzavretého podielového fondu môžu byť vydané na meno alebo na doručiteľa a ...
Správcovská spoločnosť môže vydávať podielové listy uzavretého podielového fondu počas najviac ...
Na minimálnu čistú hodnotu majetku v uzavretom podielovom fonde a na postup pri zhromaždení minimálnej ...
§ 44
Majetok v uzavretom podielovom fonde
Majetok v uzavretom podielovom fonde môžu tvoriť cenné papiere, nástroje peňažného trhu a peňažné ...
Najmenej 60 % hodnoty majetku v uzavretom podielovom fonde musia tvoriť cenné papiere.
Na majetok v uzavretom podielovom fonde sa primerane vzťahuje ustanovenie § 32 ods. 2 až 10.
§ 45
Pravidlá obmedzenia a rozloženia rizika pre uzavretý podielový fond
Hodnota cenných papierov rovnakého emitenta nesmie tvoriť viac ako 20 % hodnoty majetku v uzavretom ...
Hodnota cenných papierov vydaných štátom alebo cenných papierov, na ktoré bola poskytnutá štátna ...
Ministerstvo môže schválením štatútu umožniť, aby hodnota hypotekárnych záložných listov ...
V majetku v uzavretom podielovom fonde nesmie byť viac ako 40 % súčtu menovitých hodnôt cenných ...
V majetku v uzavretom podielovom fonde nesmie byť viac ako 10 % súčtu menovitých hodnôt akcií ...
Obmedzenia uvedené v odsekoch 4 a 5 sa vzťahujú na všetky uzavreté podielové fondy a otvorené ...
Obmedzenia uvedené v odsekoch 1 a 3 sa nevzťahujú na cenné papiere, ktoré vydala Slovenská republika ...
§ 46
Na správu uzavretého podielového fondu sa vzťahujú ustanovenia § 31.
Na nakladanie s majetkom v uzavretom podielovom fonde sa vzťahujú ustanovenia § 35 a 36.
Na uzavretý podielový fond sa vzťahujú ustanovenia § 37, 39 a 40.
Uzavretý podielový fond sa nesmie zlúčiť, splynúť ani rozdeliť.
§ 47
Premena uzavretého podielového fondu na otvorený podielový fond
O premene uzavretého podielového fondu na otvorený podielový fond (ďalej len „premena“) môže ...
Na účinnosť premeny podľa odseku 1 sa vyžaduje povolenie ministerstva. Žiadosť o povolenie premeny ...
Na vydanie povolenia sa vzťahujú ustanovenia § 8. Ministerstvo udelí povolenie len vtedy, ak zloženie ...
Správcovská spoločnosť, ktorá uzavretý podielový fond spravuje, je povinná uverejniť v prostriedkoch ...
Premena podľa odseku 1 nadobúda účinnosť dňom právoplatnosti povolenia ministerstva.
Podielnik je oprávnený vrátiť podielový list najskôr po troch mesiacoch odo dňa uverejnenia oznámenia ...
ŠTVRTÁ ČASŤ
ŠPECIÁLNY PODIELOVÝ FOND
§ 48
Vytvorenie špeciálneho podielového fondu
Špeciálny podielový fond je osobitný podielový fond, ktorý môže mať najviac desiatich podielnikov. ...
Špeciálny podielový fond vytvára správcovská spoločnosť vydávaním podielových listov na základe ...
Súčasťou označenia špeciálneho podielového fondu musí byť aj obchodné meno správcovskej spoločnosti ...
Žiadosť o povolenie podľa odseku 2 podáva správcovská spoločnosť. Žiadosť musí obsahovať ...
Súčasťou povolenia podľa odseku 2 je rozhodnutie o schválení štatútu špeciálneho podielového ...
Na obsah štatútu špeciálneho podielového fondu a na predajný prospekt sa primerane vzťahujú ...
Podielové listy špeciálneho podielového fondu možno vydať len vo forme na meno. Na podielové ...
§ 49
Majetok v špeciálnom podielovom fonde
Minimálna čistá hodnota majetku v špeciálnom podielovom fonde je 50 000 000 Sk.
Správcovská spoločnosť v štatúte určí podrobnosti na uplatnenie práva predložiť podielový ...
Zmena štatútu, ako aj zmena depozitára podliehajú súhlasu ministerstva.
Na správu majetku v špeciálnom podielovom fonde sa vzťahujú ustanovenia § 31.
Na prevod správy špeciálneho podielového fondu na inú správcovskú spoločnosť sa vzťahujú ...
Okrem majetku podľa § 32 ods. 1 môžu majetok v špeciálnom fonde tvoriť aj certifikáty, ktoré ...
Hodnota cenných papierov rovnakého emitenta nesmie tvoriť viac ako 20 % čistej hodnoty majetku v ...
PIATA ČASŤ
SPOLOČNÉ USTANOVENIA
Ochrana investorov
§ 50
Správcovská spoločnosť nesmie používať pri propagácii svojich podielových fondov nepravdivé ...
Každá propagácia, ktorá obsahuje výzvu na nákup podielových listov podielového fondu, musí ...
Okrem upozornenia podľa odseku 2 propagácia na nákup podielových listov uzavretého podielového ...
Každá propagácia, ktorá obsahuje výzvu na nákup verejne obchodovateľných cenných papierov správcovskej ...
§ 51
Členovia predstavenstva, dozornej rady, prokuristi a zamestnanci správcovskej spoločnosti nesmú ...
Akcionári, členovia predstavenstva, dozornej rady, prokuristi a zamestnanci správcovskej spoločnosti ...
§ 52
Správcovská spoločnosť nesmie do majetku v podielovom fonde nadobúdať cenné papiere z majetku ...
je členom predstavenstva, dozornej rady, prokuristom alebo zamestnancom člen predstavenstva, dozornej ...
časť majetku vlastní alebo na ktorých podnikaní sa zúčastňuje člen predstavenstva, dozornej ...
Správcovská spoločnosť nesmie do majetku v podielovom fonde, ktorý spravuje, nadobúdať cenné ...
Informačná povinnosť
§ 53
Správcovská spoločnosť je povinná zverejňovať správy o svojom hospodárení a o hospodárení ...
Správy podľa odseku 1 je správcovská spoločnosť povinná zverejniť a predložiť ministerstvu ...
Pri podielovom fonde alebo pri správcovskej spoločnosti sa v ročnej správe uvádza prehľad výsledkov ...
Ustanovenia osobitného zákona o informačnej povinnosti30) sa nevzťahujú na podielový fond a správcovskú ...
§ 54
Správcovská spoločnosť je povinná vypočítať a zverejňovať v periodickej tlači s celoštátnou ...
Správcovská spoločnosť je povinná okrem údajov podľa odseku 1 zverejniť aj rozhodnutie o zlúčení ...
Spôsob určenia hodnoty cenných papierov v majetku v podielovom fonde ustanoví všeobecne záväzný ...
Správcovská spoločnosť musí na výzvu ministerstva do dvadsiatich dní preukázať objem prevzatých ...
Správcovská spoločnosť je povinná bezodkladne oznámiť ministerstvu prekročenie limitov uvedených ...
Správcovská spoločnosť je povinná viesť evidenciu zmlúv, ktoré sa vzťahujú na nakladanie s ...
Správcovská spoločnosť musí bezodkladne informovať ministerstvo, že podala žiadosť o povolenie ...
§ 55
Správy podľa tohto zákona môže správcovská spoločnosť predkladať ministerstvu a depozitárovi ...
Ministerstvo môže opatrením uverejneným v Zbierke zákonov Slovenskej republiky určiť spôsob ...
§ 56
Povinnosť mlčanlivosti
Osoby, ktoré sú štatutárnym orgánom, jeho členom alebo členom dozornej rady a zamestnanci správcovskej ...
Na účely občianskeho súdneho konania, trestného konania, daňového konania a služby kriminálnej ...
Povinnosť mlčanlivosti podľa odseku 1 trvá aj po skončení pracovného pomeru alebo iného právneho ...
§ 57
Podmienky pre členstvo v riadiacich orgánoch správcovskej spoločnosti
Člen predstavenstva správcovskej spoločnosti nesmie vykonávať činnosť makléra v akejkoľvek ...
Členovia predstavenstva, ktorí spôsobili podielnikom podielového fondu porušením svojich povinností ...
§ 58
Obmedzenie účasti niektorých osôb v orgánoch inej spoločnosti
Členovia predstavenstva, prokuristi alebo zamestnanci správcovskej spoločnosti nesmú byť členmi ...
Osoby, ktoré sú členom predstavenstva, dozornej rady, prokuristom alebo zamestnancom jednej správcovskej ...
Osoby, ktoré nespĺňajú podmienku bezúhonnosti podľa tohto zákona, osoby, ktoré vykonávajú ...
Zamestnancom, prokuristom alebo členom predstavenstva správcovskej spoločnosti nesmú byť zamestnanci ...
Zamestnanci, členovia predstavenstiev, členovia dozorných rád, prokuristi a makléri osôb s povolením ...
§ 59
Štátny dozor
Štátny dozor podľa tohto zákona vykonáva orgán štátneho dozoru, ktorým je ministerstvo.
Pri výkone štátneho dozoru formou kontroly na mieste sa vzťahy medzi ministerstvom a osobami podliehajúcimi ...
Pri výkone štátneho dozoru je ministerstvo oprávnené vyžadovať od osôb podliehajúcich tomuto ...
Ministerstvo je pri výkone štátneho dozoru povinné dbať na ochranu záujmov podielnikov a postupovať ...
Ministerstvo je pri výkone štátneho dozoru oprávnené spolupracovať s domácimi a zahraničnými ...
§ 60
Pôsobnosť ministerstva pri výkone štátneho dozoru
Štátnemu dozoru podlieha činnosť vykonávaná
správcovskými spoločnosťami,
zahraničnými správcovskými spoločnosťami,
investičnými spoločnosťami a investičnými fondmi vytvorenými podľa doterajších predpisov,
zakladateľmi správcovskej spoločnosti,
členmi predstavenstiev, dozorných rád a prokuristami správcovskej spoločnosti,
akcionármi správcovských spoločností, ktorí majú podiel na základnom imaní správcovskej spoločnosti ...
osobami, ktoré obstarávajú vydávanie a vyplácanie podielových listov podielových fondov,
depozitárom,
núteným správcom,
likvidátorom.
Ministerstvo pri výkone štátneho dozoru kontroluje najmä
dodržiavanie ustanovení tohto zákona a osobitných predpisov,4)
dodržiavanie štatútu podielového fondu a stanov správcovskej spoločnosti,
dodržiavanie podmienok, za ktorých boli udelené povolenia podľa tohto zákona,
plnenie sankčných opatrení uložených právoplatným rozhodnutím orgánu štátneho dozoru,
dodržiavanie postupov na vykonávanie vnútornej kontroly.
Podmienky a postupy na vykonávanie vnútornej kontroly nakladania s majetkom správcovskej spoločnosti ...
§ 61
Ukladanie sankcií
Ak ministerstvo zistí, že subjekty uvedené v § 60 ods. 1 porušili alebo porušujú povinnosti uvedené ...
uložiť opatrenia na nápravu zistených nedostatkov, lehotu na ich splnenie a povinnosť v určenej ...
pozastaviť na vymedzenú dobu a vo vymedzenom rozsahu nakladanie s majetkom v podielovom fonde, vydávanie ...
uložiť pokutu (§ 62),
nariadiť správcovskej spoločnosti uzavretie hospodárenia s majetkom v podielovom fonde,
rozhodnúť o skončení činnosti správcovskej spoločnosti,
odňať povolenie udelené podľa tohto zákona a súčasne určiť núteného správcu.
Pri ukladaní sankcií ministerstvo vychádza z povahy, závažnosti, zo spôsobu, z doby trvania a ...
Konanie o uložení sankcie podľa tohto zákona možno začať do jedného roka odo dňa, keď sa ministerstvo ...
Ak sa pri výkone štátneho dozoru zistí porušenie zákona osobou uvedenou v § 60 ods. 1, ministerstvo ...
Ak sa hospodárenie správcovskej spoločnosti s majetkom v podielovom fonde skončí po viac ako troch ...
§ 62
Pokuty
Ak ministerstvo zistí, že osoby uvedené v § 60 ods. 1 porušili alebo porušujú povinnosti uvedené ...
od 5 000 000 Sk do 10 000 000 Sk za veľmi závažné porušenie povinností,
od 500 000 Sk do 5 000 000 Sk za závažné porušenie povinností,
do 500 000 Sk za ostatné porušenie povinností.
Za veľmi závažné porušenie povinností sa považuje, ak
správcovská spoločnosť začne vykonávať kolektívne investovanie pred úplným splatením svojho ...
správcovská spoločnosť nezabezpečí minimálnu výšku majetku v podielovom fonde,
správcovská spoločnosť po odňatí povolenia nevyplatí podielnikom peňažné prostriedky zhromaždené ...
správcovská spoločnosť uloží majetok v podielovom fonde v rozpore s týmto zákonom,
správcovská spoločnosť pri nakladaní s vlastným majetkom uprednostňuje svoje záujmy pred záujmami ...
správcovská spoločnosť nedodržuje zákonom ustanovené limity o obmedzení a rozložení rizika ...
správcovská spoločnosť nezverí majetok tvorený cennými papiermi a peňažnými prostriedkami ...
správcovská spoločnosť zverí peňažné prostriedky inej banke než depozitárovi bez súhlasu ...
depozitár porušuje povinnosti ustanovené týmto zákonom,
správcovská spoločnosť po uplynutí doby, na ktorú bol vytvorený uzavretý podielový fond, nepožiada ...
správcovská spoločnosť rozhodne o premene uzavretého podielového fondu na otvorený podielový ...
investičný fond poruší povinnosti pri premene na otvorený podielový fond.
Za závažné porušenie povinností sa považuje, ak správcovská spoločnosť
nezverejní štatút alebo predajný prospekt v zákonom určenej lehote pred uskutočnením verejnej ...
nenakladá s prostriedkami zhromaždenými na kolektívne investovanie s odbornou starostlivosťou a ...
poruší zákaz poskytovať peňažné pôžičky alebo úvery a zákaz poskytovať záruky za záväzky ...
poruší zákonom ustanovené podmienky na prijatie pôžičky alebo úveru,
poruší zákaz vydávať len cenné papiere ustanovené týmto zákonom,
nevypočíta hodnotu cenných papierov vo svojom majetku alebo v majetku v podielovom fonde v súlade ...
po premene uzavretého podielového fondu na otvorený podielový fond nezosúladí jeho hospodárenie ...
poruší povinnosť oznámiť ministerstvu, že hodnota jej majetku alebo majetku v podielovom fonde ...
nesplní informačnú povinnosť pri premene uzavretého podielového fondu na otvorený podielový ...
poruší zákonom ustanovené informačné povinnosti v ustanovenej lehote,
do svojho majetku alebo do majetku v podielovom fonde nadobudne hnuteľný majetok, nehnuteľnosti a ...
Ak sa pri výkone štátneho dozoru zistí, že neoprávnená osoba vykonáva činnosť, ktorú je podľa ...
Ak v čase do uplynutia jedného roka odo dňa nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia o uložení ...
Pokuta je splatná do 30 dní odo dňa právoplatnosti rozhodnutia o uložení pokuty. Pokuty uložené ...
§ 63
Nútená správa
Nútená správa je správa majetku, ktorá sa vykonáva na základe právoplatného rozhodnutia ministerstva ...
Núteným správcom majetku v podielovom fonde môže byť depozitár tohto podielového fondu. Depozitár ...
Ak ministerstvo určí núteného správcu majetku v podielovom fonde, správcovská spoločnosť je ...
Nútený správca je viazaný obmedzeniami uvedenými v rozhodnutí o zavedení nútenej správy. Nútený ...
Nútený správca koná vo vlastnom mene a na účet podielnikov a je povinný
hospodáriť so zvereným majetkom s odbornou starostlivosťou,
dbať na ochranu záujmov investorov,
viesť účtovníctvo oddelene pre každý takto spravovaný podielový fond.
Za výkon nútenej správy nútenému správcovi prináleží odplata v jej alikvotnej čiastke za dobu ...
Ak správcovská spoločnosť v lehote podľa odseku 3 neodovzdá správu majetku nútenému správcovi, ...
Nútená správa sa končí dňom uvedeným v rozhodnutí o určení núteného správcu.
Ministerstvo určí bez zbytočného odkladu nového núteného správcu, ak nútený správca
sa zruší,
sa vzdá svojej funkcie písomným oznámením doručeným ministerstvu,
porušuje svoje povinnosti.
Opravný prostriedok proti rozhodnutiu podľa odseku 9 nemá odkladný účinok.
Ak dôjde k zmene núteného správcu z dôvodu uvedeného v odseku 9 písm. b) alebo c), nútený správca ...
§ 64
Odňatie povolenia
Ministerstvo podľa § 61 ods. 1 písm. f) odníme správcovskej spoločnosti povolenie udelené podľa ...
správcovská spoločnosť neudržuje dostatočnú výšku likvidných prostriedkov vo vzťahu k záväzkom, ...
v lehote určenej ministerstvom nie je zosúladené zloženie majetku v podielovom fonde s ustanoveniami ...
správcovská spoločnosť nevyhovie výzve ministerstva na preukázanie objemu prevzatých záväzkov, ...
správcovská spoločnosť neodovzdá nútenú správu majetku nútenému správcovi podľa § 63 ods. ...
Ministerstvo podľa § 61 ods. 1 písm. f) môže odňať správcovskej spoločnosti povolenie udelené ...
povolenie bolo vydané na základe nepravdivých alebo neúplných informácií,
došlo k závažným zmenám v skutočnostiach rozhodných pre udelenie povolenia,
správcovská spoločnosť závažne alebo viacnásobne porušila zákon.
Ak ministerstvo odníme povolenie podľa odseku 1 alebo 2, dňom doručenia rozhodnutia o odňatí povolenia ...
Nútený správca určený podľa odseku 3 je povinný vykonávať svoju pôsobnosť tak, aby nedochádzalo ...
§ 65
Likvidátor
Likvidátor je povinný vykonať likvidáciu správcovskej spoločnosti na základe likvidačného plánu, ...
Pre činnosť likvidátora správcovskej spoločnosti platia rovnako ustanovenia osobitného zákona.32) ...
Likvidátor je povinný
predávať cenné papiere z majetku správcovskej spoločnosti za najvýhodnejšiu cenu, ktorú bolo ...
predávať hnuteľné veci a nehnuteľnosti z majetku správcovskej spoločnosti za najvýhodnejšiu ...
uložiť všetky peňažné prostriedky na bežnom účte u depozitára,
uspokojiť prednostne pohľadávky zamestnancov zrušenej správcovskej spoločnosti do skončenia pracovného ...
zaplatiť odvody do štátneho rozpočtu, dane a poplatky,
odviesť poistné na zdravotné poistenie, nemocenské poistenie, dôchodkové zabezpečenie a na poistenie ...
uspokojiť pohľadávky ostatných veriteľov,
uspokojiť práva akcionárov pomerne podľa výšky likvidačného zostatku.
Pri speňažovaní majetku správcovskej spoločnosti je likvidátor povinný uskutočňovať úkony ...
Ku dňu skončenia likvidácie je likvidátor povinný zostaviť účtovnú závierku a predložiť ...
Odmenu likvidátora určuje ministerstvo podľa náročnosti a doby trvania likvidácie.
§ 66
Zmena likvidátora
Ministerstvo môže odvolať likvidátora, ak likvidátor porušuje svoje povinnosti.
Ministerstvo vymenuje nového likvidátora, ak likvidátor
bol odvolaný podľa odseku 1,
sa vzdá svojej funkcie písomným oznámením adresovaným ministerstvu,
zomrie.
Ak dôjde k zmene likvidátora z dôvodu uvedeného v odseku 2 písm. a) alebo b), likvidátor je povinný ...
Opravný prostriedok proti rozhodnutiu podľa odseku 1 nemá odkladný účinok.
Prechodné a zrušovacie ustanovenia
§ 67
Investičné spoločnosti vzniknuté do 1. januára 2000 sú povinné do 30. júna 2000 prispôsobiť ...
Uzavreté podielové fondy vytvorené do 1. januára 2000 sa považujú za uzavreté podielové fondy ...
Správcovská spoločnosť podľa odseku 1 je povinná do 30. júna 2000 zabezpečiť, aby všetci podielnici ...
vydať podielové listy v súlade s týmto zákonom,
odovzdať predajný prospekt.
Správcovská spoločnosť podľa odseku 1 je povinná do 31. decembra 2001 zabezpečiť, aby majetok ...
Ak sa investičná spoločnosť zriadená do 1. januára 2000 neprispôsobí tomuto zákonu, je povinná ...
prevodom správy ňou spravovaných podielových fondov na inú správcovskú spoločnosť alebo
uzavretím hospodárenia s majetkom v ňou spravovaných podielových fondoch spôsobom podľa tohto ...
Ak investičná spoločnosť zriadená do 1. januára 2000 nesplní povinnosti podľa odseku 5, povolenie ...
Depozitár, ktorý vykonával činnosť depozitára do 1. januára 2000, je povinný do 1. apríla 2000 ...
§ 68
Investičné fondy vzniknuté do 1. januára 2000 s výnimkou Reštitučného investičného fondu, ...
premene na otvorený podielový fond alebo
zrušení sa s likvidáciou.
Valné zhromaždenie investičného fondu väčšinou hlasov prítomných akcionárov rozhodne o premene ...
predať hnuteľné veci a nehnuteľnosti, ktoré sú majetkom investičného fondu,
predať cenné papiere, ktoré nespĺňajú podmienky ustanovené v § 32,
splniť záväzky investičného fondu voči tretím osobám,
skončiť trvajúce zmluvy o tichom spoločenstve, ktoré boli uzatvorené v mene investičného fondu, ...
skončiť zmluvu o poskytovaní služieb investičnou spoločnosťou, ak bola uzatvorená,
vypovedať alebo zmeniť zmluvu s depozitárom o výkone činnosti depozitára.
Na premenu investičného fondu na otvorený podielový fond treba povolenie ministerstva.
K žiadosti o premenu investičný fond priloží
notársku zápisnicu z rokovania valného zhromaždenia, na ktorom sa rozhodlo o premene investičného ...
písomný súhlas správcovskej spoločnosti s výkonom správy premeneného otvoreného podielového ...
projekt premeny investičného fondu na otvorený podielový fond, ktorý musí obsahovať najmä
postup premeny štruktúry cenných papierov a ich likvidity, ktoré sú majetkom investičného fondu, ...
údaje o spôsobe výmeny akcií investičného fondu za podielové listy otvoreného podielového fondu, ...
postup
predaja hnuteľných vecí a nehnuteľností, ktoré nesmú byť v majetku v otvorenom podielovom fonde, ...
skončenia zmlúv o tichom spoločenstve,
skončenia zmluvy o poskytovaní služieb investičnou spoločnosťou, ak bola uzatvorená,
skončenia alebo zmeny zmluvy s depozitárom,
účtovnú závierku so stanoviskom audítora ku dňu konania valného zhromaždenia, na ktorom sa rozhodlo ...
návrh štatútu a predajného prospektu otvoreného podielového fondu, ktoré môžu obsahovať ustanovenie, ...
Zrážka podľa odseku 4 písm. f) sa môže určiť najviac na dobu dvoch rokov, pričom v prvom roku ...
Ministerstvo nepovolí premenu investičného fondu na otvorený podielový fond, ak je zrejmé, že ...
Premena investičného fondu na otvorený podielový fond sa musí skončiť do jedného roka odo dňa ...
Ak investičný fond vzniknutý do 1. januára 2000 nesplní povinnosti podľa odseku 1 alebo podľa ...
Správcovská spoločnosť, ktorá bude spravovať majetok v premenenom otvorenom podielovom fonde, ...
Správcovská spoločnosť, ktorá bude spravovať majetok v premenenom otvorenom podielovom fonde, ...
Akcionári zaniknutého investičného fondu sa stávajú podielnikmi otvoreného podielového fondu ...
Výmaz investičného fondu z registra sa môže vykonať len ku dňu právoplatnosti rozhodnutia ministerstva ...
Reštitučný investičný fond, a. s., ktorý nadobúda majetok podľa osobitného predpisu,33) je ...
rozhodnúť o premene na otvorený podielový fond alebo
zrušiť sa s likvidáciou, pričom sa primerane použijú ustanovenia tohto zákona o likvidácii správcovskej ...
Do splnenia povinnosti podľa odseku 13 môže Reštitučný investičný fond, a. s., nadobúdať okrem ...
Do splnenia povinnosti podľa odseku 13 môže Reštitučný investičný fond, a. s., kupovať a predávať ...
§ 69
Obchodné spoločnosti vzniknuté do 1. januára 2000, ktoré zhromažďujú peňažné prostriedky ...
Ak obchodná spoločnosť nesplní povinnosť podľa odseku 1, súd aj bez návrhu zruší túto spoločnosť ...
§ 70
Na porušenie doterajších predpisov zistené po 1. januári 2000 sa vzťahujú doterajšie predpisy. ...
Obchodné spoločnosti nesmú vo svojom obchodnom mene používať označenie „investičná spoločnosť“, ...
§ 71
Zrušovacie ustanovenie
Zrušuje sa zákon č. 248/1992 Zb. o investičných spoločnostiach a investičných fondoch v znení ...
§ 72
Účinnosť
Tento zákon nadobúda účinnosť 1. januára 2000.
Rudolf Schuster v. r.
Jozef Migaš v. r.
Mikuláš Dzurinda v. r.
Prílohy
Poznámky
- 1) Napríklad zákon č. 21/1992 Zb. o bankách v znení neskorších predpisov, zákon č. 600/1992 Zb. ...
- 2) § 27 Obchodného zákonníka.
- 3) § 4 ods. 3 zákona č. 563/1991 Zb. o účtovníctve.
- 4) Napríklad Obchodný zákonník,Občiansky zákonník, zákon č. 600/1992 Zb. v znení neskorších ...
- 5) Zákon Národnej rady Slovenskej republiky č. 188/1994 Z. z. o ochrane hospodárskej súťaže v znení ...
- 6) § 30 zákona č. 328/1991 Zb. o konkurze a vyrovnaní.
- 7) § 23 zákona č. 366/1999 Z. z. o daniach z príjmov.
- 8) § 47 zákona č. 71/1967 Zb. o správnom konaní (správny poriadok).
- 9) Zákon č. 71/1967 Zb.
- 10) § 673 až 681 Obchodného zákonníka.
- 11) § 55 zákona č. 600/1992 Zb. v znení neskorších predpisov.
- 12) § 21 a § 28 ods. 3 Obchodného zákonníka.
- 13) Zákon č. 21/1992 Zb. v znení neskorších predpisov.
- 14) § 46 ods. 2 písm. e) zákona č. 600/1992 Zb. v znení neskorších predpisov.
- 15) § 27 až 33 zákona č. 21/1992 Zb. v znení neskorších predpisov.
- 16) § 48 a 86 zákona č. 600/1992 Zb. v znení neskorších predpisov.
- 17) § 708 až 715 Obchodného zákonníka.
- 18) § 716 až 719 Obchodného zákonníka.
- 19) Napríklad § 2 ods. 1 písm. d) a § 4 ods. 1 a 3 zákona Národnej rady Slovenskej republiky č. 171/1993 ...
- 20) § 136 až 142 Občianskeho zákonníka.
- 21) § 69 ods. 3 Obchodného zákonníka.
- 22) § 3 zákona č. 600/1992 Zb.
- 23) Zákon Národnej rady Slovenskej republiky č. 249/1994 Z. z. o boji proti legalizácii príjmov z najzávažnejších, ...
- 24) § 5a zákona č. 600/1992 Zb. v znení neskorších predpisov.
- 25) § 96 ods. 2 zákona č. 600/1992 Zb. v znení neskorších predpisov.
- 26) § 14 zákona č. 600/1992 Zb. v znení neskorších predpisov.
- 27) § 44 až 52 Obchodného zákonníka.
- 28) § 74 zákona č. 600/1992 Zb. v znení neskorších predpisov.
- 29) § 116 Občianskeho zákonníka.
- 30) § 80 zákona č. 600/1992 Zb. v znení neskorších predpisov.
- 31) § 9 až 13 zákona Národnej rady Slovenskej republiky č. 10/1996 Z. z. o kontrole v štátnej správe. ...
- 32) § 70 ods. 3, § 71 ods. 5, § 72 ods. 1, § 73, 74 a 75 ods. 4 Obchodného zákonníka.
- 33) Zákon č. 92/1991 Zb. v znení neskorších predpisov.
Príloha č. 1 k zákonu č. 385/1999 Z. z.
PREDAJNÝ PROSPEKT PODIELOVÉHO FONDU
1. Informácia o podielovom fonde
1.1. Označenie podielového fondu s uvedením, či ide o otvorený alebo uzavretý podielový fond.
1.2. Dátum založenia podielového fondu. Údaj o čase jeho trvania, ak je obmedzený.
1.3. Uvedenie miesta, kde možno dostať štatút podielového fondu, ak nie je pripojený, a kde možno ...
1.4. Stručné údaje o daňových predpisoch, ktoré sa vzťahujú na podielový fond.
1.5. Termín ročnej účtovnej závierky a početnosť výplaty výnosov.
1.6. Mená osôb, ktoré boli poverené auditom ročnej účtovnej závierky.
1.7. Údaje o podielových listoch, najmä práva spojené s podielovým listom, podoba podielového ...
1.8. Pri uzavretom podielovom fonde označenie verejného trhu, na ktorom je podielový list registrovaný ...
1.9. Spôsob a podmienky vydania podielových listov.
1.10. Spôsob a podmienky na uplatnenie práva na vyplatenie podielového listu.
1.11. Predpoklady, za ktorých môže byť pozastavené právo na vyplatenie podielového listu.
1.12. Opis pravidiel pre použitie výnosov.
1.13. Opis investičných zámerov s majetkom v podielovom fonde vrátane finančných cieľov (napr. ...
1.14. Pravidlá pre oceňovanie majetku.
1.15. Pravidlá pre výpočet ceny podielu pri jeho vydaní alebo vyplatení, ako aj údaje o nákladoch ...
1.16. Údaje o metóde, výške a výpočte výdavkov účtovaných na ťarchu majetku v podielovom ...
2. Informácie o správcovskej spoločnosti
2.1. Obchodné meno, právna forma, identifikačné číslo, sídlo správcovskej spoločnosti a miesto, ...
2.2. Dátum založenia spoločnosti (rok vzniku) a údaje o čase jej trvania, ak je obmedzený.
2.3. Označenie podielových fondov, ktoré správcovská spoločnosť spravuje.
2.4. Meno, priezvisko a funkcia členov predstavenstva, členov dozornej rady a prokuristov, ako aj ...
2.5. Údaj o výške základného imania správcovskej spoločnosti, ako aj údaj o výške čistého ...
3. Informácie o depozitárovi
3.1. Obchodné meno, právna forma, sídlo spoločnosti a umiestnenie pobočky, ak sa nezhoduje so sídlom ...
4. Upozornenie, že ministerstvo nezodpovedá za výsledok hospodárenia s majetkom v podielovom fonde. ...
5. Vyhlásenie predstavenstva správcovskej spoločnosti, že zodpovedá za to, že skutočnosti uvedené ...
Príloha č. 2 k zákonu č. 385/1999 Z. z.
A. Správa o hospodárení správcovskej spoločnosti s vlastným majetkom
1. Stav majetku
a) cenné papiere,
aa) akcie,
ab) dlhopisy,
ac) iné cenné papiere,
b) účty v bankách,
ba) bežný účet,
bb) termínové účty,
c) iný majetok,
d) záväzky,
e) čistá hodnota majetku.
2. Porovnanie troch posledných rokov v štruktúre skrátenej súvahy a výkazu ziskov a strát podľa ...
3. Údaje o hodnote záväzkov správcovskej spoločnosti z vlastnej činnosti.
4. Údaje o členstve členov predstavenstva, dozornej rady a zamestnancov správcovskej spoločnosti ...
5. Informácie o majiteľoch viac ako 5 % podielu na majetku správcovskej spoločnosti.
B. Správa o hospodárení správcovskej spoločnosti s majetkomv podielovom fonde
1. Stav majetku
a) cenné papiere,
aa) akcie,
ab) dlhopisy,
ac) iné cenné papiere,
b) účty v bankách,
ba) bežný účet,
bb) termínové účty,
c) iný majetok,
d) záväzky,
e) čistá hodnota majetku.
2. Počet podielov podielového fondu v obehu.
3. Čistá hodnota podielu.
4. Stav cenných papierov v majetku (zloženie portfólia), pričom ich treba rozčleniť podľa jednotlivých ...
a) cenné papiere, s ktorými sa obchoduje na hlavnom trhu burzy cenných papierov,
b) cenné papiere, s ktorými sa obchoduje na vedľajšom trhu burzy cenných papierov,
c) cenné papiere, s ktorými sa obchoduje na registrovanom trhu burzy cenných papierov,
d) cenné papiere, s ktorými sa obchoduje na inom regulovanom trhu s cennými papiermi,
e) ostatné cenné papiere.
Ďalej treba portfólio rozčleniť
a) vzhľadom na investičnú stratégiu správcovskej spoločnosti s majetkom v podielovom fonde (napr. ...
b) podľa percentuálneho podielu na majetku v členení podľa obchodného mena emitenta, druhu cenného ...
5. Údaje o zmenách v stave portfólia počas lehoty pre podávanie správ.
6. Údaje o vývoji majetku v priebehu lehoty pre podávanie správ, ktoré obsahujú
a) výnosy z akcií,
b) výnosy z dlhopisov,
c) výnosy z iných cenných papierov,
d) výnosy z termínových vkladov,
e) kapitálové výnosy,
f) iné výnosy,
g) výdavky na správu,
h) výdavky na depozitára,
i) iné výdavky a poplatky,
j) čistý výnos,
k) výplaty podielov na zisku,
l) znovuinvestované výnosy,
m) zvýšenie alebo zníženie majetku v podielovom fonde a zoznam spoločností, ktoré zapríčinili ...
n) zvýšenie alebo zníženie hodnoty investícií,
o) iné zmeny, ktoré sa dotýkajú majetku alebo záväzkov v podielovom fonde.
7. Porovnanie troch posledných rokov v štruktúre skrátenej súvahy a výkazu ziskov a strát, pričom ...
a) celková čistá hodnota majetku,
b) počet podielov v obehu,
c) čistá hodnota podielu,
d) o počte vydaných podielov a o sume, za ktorú boli vydané,
e) o počte vyplatených podielov a o sume, za ktorú boli vyplatené.
8. Údaje o hodnote záväzkov z činnosti správcovskej spoločnosti s majetkom v podielovom fonde.