Zákon o kolektívnom investovaní 203/2011 účinný od 01.11.2017 do 31.12.2017
Platnosť od: | 01.07.2011 |
Účinnosť od: | 01.11.2017 |
Účinnosť do: | 31.12.2017 |
Autor: | Národná rada Slovenskej republiky |
Oblasť: | Cenné papiere, Investovanie |
Zobraziť iba vybrané paragrafy: | Zobraziť |
UPOZORNENIE: Znenia §-ov sú skrátené. Na zobrazenie celého znenia musíte byť zaregistrovaní. ZAREGISTRUJTE SA NA 14 DNÍ BEZPLATNE!
o kolektívnom investovaní
Národná rada Slovenskej republiky sa uzniesla na tomto zákone:
PRVÁ ČASŤ
VŠEOBECNÉ USTANOVENIA
§ 1 - Predmet úpravy
Tento zákon upravuje
pravidlá kolektívneho investovania,
fondy, ich vytváranie, spravovanie a zrušenie,
činnosť a pôsobenie správcovských spoločností a zahraničných správcovských spoločností na území Slovenskej ...
činnosť depozitára,
cezhraničnú distribúciu podielových listov a cenných papierov zahraničných subjektov kolektívneho investovania, ...
ochranu investorov v kolektívnom investovaní,
činnosť iných osôb podieľajúcich sa na kolektívnom investovaní,
dohľad.
§ 2 - Kolektívne investovanie
Kolektívnym investovaním je podnikanie, ktorého predmetom je zhromažďovanie peňažných prostriedkov od ...
Kolektívne investovanie možno vykonávať len vytváraním tuzemských subjektov kolektívneho investovania ...
Zhromažďovanie peňažných prostriedkov na účel ich následného investovania sa zakazuje, ak
Za porušenie zákazu podľa odseku 3 sa nepovažuje zhromažďovanie peňažných prostriedkov vykonávané
Za porušenie zákazu podľa odseku 3 sa nepovažuje ani zhromažďovanie peňažných prostriedkov, ktorého ...
Tento zákon sa nevzťahuje na činnosti vykonávané Národnou bankou Slovenska, Európskou centrálnou bankou, ...
§ 3 - Vymedzenie základných pojmov
Na účely tohto zákona sa rozumie
verejnou ponukou akékoľvek oznámenie, ponuka alebo odporúčanie na zhromažďovanie peňažných prostriedkov ...
prostriedkami zverejnenia
tlač, rozhlas a televízia,
obežníky, brožúry alebo iné písomnosti a záznamy na trvanlivých médiách, ak sú určené verejnosti alebo ...
internet a iné elektronické komunikačné alebo informačné systémy, ktoré sú dostupné verejnosti,
nevyžiadaný osobný kontakt neprofesionálnych investorov,
privátnou ponukou oznámenie, ponuka alebo odporúčanie adresované vopred určenému okruhu investorov na ...
investorom osoba, ktorá svoje peňažné prostriedky použila alebo má záujem použiť na nadobudnutie podielových ...
podielnikom investor, ktorý svoje peňažné prostriedky použil na nadobudnutie podielových listov alebo ...
prevoditeľnými cennými papiermi
akcie, dočasné listy a iné cenné papiere, s ktorými sú spojené obdobné práva ako s akciami vydanými ...
dlhopisy a cenné papiere, ktoré vznikli transformáciou úverov a pôžičiek (ďalej len „dlhové cenné papiere“) ...
iné obchodovateľné cenné papiere vydané v Slovenskej republike alebo v zahraničí, s ktorými je spojené ...
členským štátom členský štát Európskej únie alebo iný štát, ktorý je zmluvnou stranou Dohody o Európskom ...
domovským členským štátom zahraničnej správcovskej spoločnosti členský štát, v ktorom má zahraničná ...
hostiteľským členským štátom správcovskej spoločnosti
iný členský štát, ako je domovský členský štát, na území ktorého má správcovská spoločnosť s povolením ...
iný členský štát, ako je domovský členský štát, na území ktorého správcovská spoločnosť s povolením ...
iný členský štát, ako je domovský členský štát, na území ktorého správcovská spoločnosť s povolením ...
iný členský štát, ako je domovský členský štát, na území ktorého správcovská spoločnosť s povolením ...
iný členský štát, ako je referenčný členský štát (§ 66b), na území ktorého zahraničná správcovská spoločnosť ...
iný členský štát, ako je referenčný členský štát (§ 66b), na území ktorého neeurópska správcovská spoločnosť ...
iný členský štát, ako je referenčný členský štát (§ 66b), na území ktorého neeurópska správcovská spoločnosť ...
domovským členským štátom európskeho štandardného fondu členský štát, v ktorom bolo európskemu štandardnému ...
hostiteľským členským štátom
štandardného fondu iný členský štát, v ktorom sa podielové listy tohto fondu distribuujú podľa § 139, ...
európskeho štandardného fondu iný členský štát, ako je domovský členský štát európskeho štandardného ...
počtom podielov v obehu počet vydaných podielov znížený o počet vyplatených podielov,
čistou hodnotou majetku vo fonde
čistá hodnota majetku v podielovom fonde, ktorou je rozdiel medzi hodnotou majetku v podielovom fonde ...
čisté obchodné imanie investičného fondu s premenlivým základným imaním,
majetkom v podielovom fonde peňažné prostriedky získané vydávaním podielových listov a majetok za ne ...
hodnotou podielu podiel čistej hodnoty majetku vo fonde a
počtu podielov v obehu, ak ide o podielový fond,
počtu vydaných akcií, ak ide o investičný fond s premenlivým základným imaním,
trvanlivým médiom každý prostriedok, ktorý umožňuje investorovi alebo podielnikovi uchovávať informácie ...
ústredím miesto, z ktorého je riadená činnosť správcovskej spoločnosti, alebo miesto, kde sa nachádzajú ...
finančnou inštitúciou obchodník s cennými papiermi, pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ...
nástrojmi peňažného trhu nástroje, s ktorými sa obvykle obchoduje na peňažnom trhu, ktoré sú likvidné ...
riadením investícií nakladanie s majetkom vo fonde na základe prijatých investičných rozhodnutí na účel ...
rizikovým profilom identifikované príslušné riziká vyplývajúce z investičnej stratégie podielového fondu ...
klientom osoba, ktorej správcovská spoločnosť poskytuje služby podľa § 27 ods. 2 až 6,
investičnou politikou opis investičných cieľov s majetkom vo fonde a plánovaných spôsobov ich dosiahnutia, ...
investičnou stratégiou strategické umiestnenie majetku vo fonde a investičné techniky, ktoré sú potrebné ...
holdingovou spoločnosťou obchodná spoločnosť, ktorá má účasť v jednej obchodnej spoločnosti alebo viacerých ...
vykonáva činnosť na svoj vlastný účet a jej majetkové cenné papiere sú prijaté na obchodovanie na regulovanom ...
cieľom jej činnosti nie je tvorba zisku prostredníctvom predaja svojich dcérskych spoločností alebo ...
subjektom zriadeným na účely sekuritizácie subjekt, ktorého jediným účelom je vykonávať sekuritizáciu ...
domovským členským štátom európskeho alternatívneho investičného fondu
členský štát, v ktorom mu bolo udelené povolenie alebo v ktorom bol registrovaný v súlade s právnym ...
ak nemá udelené povolenie ani nie je registrovaný v členskom štáte, členský štát, v ktorom má sídlo ...
distribúciou priama alebo nepriama ponuka cenných papierov alebo majetkových účastí v subjektoch kolektívneho ...
primárnym brokerom banka, zahraničná banka, obchodník s cennými papiermi, zahraničný obchodník s cennými ...
nekótovanou spoločnosťou obchodná spoločnosť, ktorá má sídlo v členskom štáte a ktorej akcie nie sú ...
právnym zástupcom neeurópskej správcovskej spoločnosti je fyzická osoba s trvalým pobytom na území členského ...
pákovým efektom metóda, ktorou správcovská spoločnosť zvyšuje expozíciu ňou spravovaného fondu, a to ...
miestom usadenia alternatívneho investičného fondu alebo zahraničného alternatívneho investičného fondu ...
zakladajúcimi dokumentmi stanovy a spoločenská zmluva tuzemského subjektu kolektívneho investovania ...
zberným alternatívnym investičným fondom zberný špeciálny fond (§ 119a) alebo iný alternatívny investičný ...
investuje najmenej 85 % svojho majetku do cenných papierov alebo majetkových účastí v inom alternatívnom ...
investuje najmenej 85 % svojho majetku do cenných papierov alebo majetkových účastí viacerých hlavných ...
má iným spôsobom expozíciu najmenej 85 % svojho majetku voči hlavnému alternatívnemu investičnému fondu, ...
zberným zahraničným alternatívnym investičným fondom zahraničný alternatívny investičný fond, ktorý
investuje najmenej 85 % svojho majetku do cenných papierov alebo majetkových účastí v hlavnom alternatívnom ...
investuje najmenej 85 % svojho majetku do cenných papierov alebo majetkových účastí viacerých hlavných ...
má iným spôsobom expozíciu najmenej 85 % svojho majetku voči hlavnému alternatívnemu investičnému fondu, ...
odplatou za zhodnotenie podiel na zisku spravovaného subjektu kolektívneho investovania pripadajúci ...
§ 4 - Fondy a ich členenie
Fondy sa členia na tuzemské subjekty kolektívneho investovania a zahraničné subjekty kolektívneho investovania. ...
Tuzemským subjektom kolektívneho investovania je
Zhromažďovanie peňažných prostriedkov na základe verejnej ponuky cenných papierov alebo majetkových ...
Fond kvalifikovaných investorov je špeciálny fond kvalifikovaných investorov a tuzemský subjekt kolektívneho ...
Zahraničný subjekt kolektívneho investovania je
Zahraničný podielový fond je zahraničný subjekt kolektívneho investovania, ktorý nie je právnickou osobou ...
Zahraničný investičný fond je zahraničná právnická osoba, ktorá je subjektom kolektívneho investovania ...
Otvoreným zahraničným subjektom kolektívneho investovania je zahraničný subjekt kolektívneho investovania, ...
Uzavretým zahraničným subjektom kolektívneho investovania je zahraničný subjekt kolektívneho investovania, ...
Štandardným fondom je podielový fond alebo investičný fond s premenlivým základným imaním, do ktorého ...
Špeciálny fond je alternatívny investičný fond, ktorým je tuzemský subjekt kolektívneho investovania, ...
Alternatívnym investičným fondom je
Verejné špeciálne fondy sú:
Ak zahraničný subjekt kolektívneho investovania spĺňa podmienky právne záväzného aktu Európskej únie ...
Zahraničný subjekt kolektívneho investovania, ktorý nie je európskym štandardným fondom, sa považuje ...
Zahraničný alternatívny investičný fond sa na účely tohto zákona považuje za európsky alternatívny investičný ...
Zahraničný alternatívny investičný fond sa na účely tohto zákona považuje za neeurópsky alternatívny ...
DRUHÁ ČASŤ
TUZEMSKÉ SUBJEKTY KOLEKTÍVNEHO INVESTOVANIA
PRVÁ HLAVA
PODIELOVÝ FOND
§ 5
Podielovým fondom sa rozumie spoločný majetok podielnikov zhromaždený správcovskou spoločnosťou vydávaním ...
Podielový fond je subjektom kolektívneho investovania a nie je právnickou osobou. Podielový fond je ...
Podielový fond vytvára správcovská spoločnosť vydávaním podielových listov.
Majetok v podielovom fonde je spoločným majetkom podielnikov. Majetok v podielovom fonde nie je súčasťou ...
Ak osobitný predpis4) alebo právny úkon vyžaduje údaje o osobe vlastníka majetku v podielovom fonde, ...
Podielový fond môže vzniknúť len na základe povolenia podľa tohto zákona. Povolenie na vytvorenie podielového ...
Názov podielového fondu nesmie byť zameniteľný s názvom iného podielového fondu a nesmie poskytovať ...
§ 6 - Podfondy
Podielový fond sa môže skladať z viacerých podfondov (ďalej len „strešný podielový fond“). Podfondom ...
Každý podfond sa musí od ostatných podfondov toho istého strešného podielového fondu odlišovať jedným ...
Práva podielnikov týkajúce sa podfondu alebo práva veriteľov, ktoré vznikli v súvislosti s vytvorením, ...
Ustanovenia tohto zákona a jeho vykonávacích predpisov vzťahujúce sa na podielový fond sa vzťahujú na ...
Názov podfondu sa musí skladať z názvu strešného podielového fondu bez označenia „podielový fond“ a ...
Ak zaniknú všetky podfondy strešného podielového fondu, strešný podielový fond a povolenie na jeho vytvorenie ...
§ 6a - Premena podielových fondov na strešný podielový fond a premena podielového fondu na podfond strešného ...
Strešný podielový fond môže vzniknúť okrem podľa § 6 aj premenou viacerých podielových fondov podľa ...
Pri premene podielových fondov na strešný podielový fond sa každý z podielových fondov, ktorý je predmetom ...
Premena podielových fondov na strešný podielový fond a premena podielového fondu na podfond existujúceho ...
Správcovská spoločnosť je povinná do desiatich dní od nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia podľa ...
Správcovská spoločnosť je povinná do troch mesiacov odo dňa premeny podľa odseku 1 vymeniť podielnikom ...
§ 7 - Štatút podielového fondu
Každý podielový fond musí mať štatút.
Štatút podielového fondu je neoddeliteľnou súčasťou zmluvy podielnika so správcovskou spoločnosťou. ...
Štatút podielového fondu a jeho zmeny sú účinné po nadobudnutí právoplatnosti rozhodnutia Národnej banky ...
Správcovská spoločnosť je povinná po každej zmene štatútu podielového fondu do desiatich pracovných ...
Štatút podielového fondu obsahuje najmä
Ak ide o strešný podielový fond, štatút sa zostavuje pre strešný podielový fond ako celok. Štatút strešného ...
Všeobecná časť štatútu strešného podielového fondu musí obsahovať aj
Štatút podielového fondu môže určiť, že sa z majetku v podielovom fonde budú vyplácať výnosy; pričom, ...
Časť štatútu strešného podielového fondu týkajúca sa len príslušného podfondu obsahuje aspoň všetky ...
Národná banka Slovenska môže ustanoviť opatrením, ktoré sa vyhlasuje v Zbierke zákonov Slovenskej republiky ...
§ 8 - Podielový list
Podielový list je cenný papier, s ktorým je spojené právo podielnika na zodpovedajúci podiel na majetku ...
Ak ide o strešný podielový fond, vydávajú sa len podielové listy príslušných podfondov. Podielový list ...
Podielové listy všetkých podfondov jedného strešného podielového fondu musia mať rovnakú formu a podobu. ...
Podielové listy jednej emisie podielového fondu s rovnakým počtom podielov zakladajú rovnaké práva podielnikov. ...
Podielový list v listinnej podobe môže byť vydaný aj ako hromadný podielový list. Hromadný podielový ...
Podielový list podielového fondu možno vydať len vo forme na meno alebo na doručiteľa.
Podielový list musí obsahovať
Pri zaknihovaných podielových listoch podielového fondu môže viesť evidenciu6) zaknihovaných podielových ...
Na výkon činnosti depozitára a správcovskej spoločnosti pri vedení evidencie podľa odseku 8 sa primerane ...
Správcovská spoločnosť je povinná viesť zoznam podielnikov pri podielových listoch na meno. Pri listinných ...
Do zoznamu podielnikov sa zapisuje
Zoznam podielnikov sa vedie za strešný podielový fond ako celok. Okrem náležitostí podľa odseku 11 sa ...
Správcovská spoločnosť alebo právnická osoba, ktorú správcovská spoločnosť poverila vedením zoznamu ...
Zoznam podielnikov nie je verejný. Podielnik má právo na vlastné náklady požadovať výpis zo zoznamu ...
Správcovská spoločnosť nesmie obmedziť alebo vylúčiť prevoditeľnosť podielových listov, ani podmieňovať ...
Podielový list, ktorý je vydaný v listinnej podobe na meno, možno vymeniť za dva alebo viac podielových ...
Národná banka Slovenska môže schválením štatútu podielového fondu alebo rozhodnutím o jeho zmene umožniť ...
Ak sa vydávajú podielové listy viacerých emisií podľa odseku 17, príslušné náležitosti štatútu podielového ...
DRUHÁ HLAVA
OTVORENÝ FOND
§ 9 - Základné ustanovenia
Otvorený fond je fond, ktorého podielnik má právo, aby mu na jeho žiadosť boli vyplatené podielové listy ...
Otvorený fond možno vytvoriť na dobu určitú alebo na dobu neurčitú.
Počet vydávaných podielových listov otvoreného fondu možno obmedziť, len ak je to uvedené v jeho štatúte. ...
Súčasťou názvu otvoreného fondu musí byť aj obchodné meno správcovskej spoločnosti spravujúcej tento ...
Na účely tohto zákona sa rozumie
Fond sa nesmie označovať ako „fond peňažného trhu“ alebo „peňažný fond“, ak tento fond nespĺňa kritériá, ...
Národná banka Slovenska ustanoví opatrením, ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov, kritériá, limity a ...
§ 10 - Samostatná evidencia
Samostatnú evidenciu tvorí
Na vedenie samostatnej evidencie je potrebné povolenie Národnej banky Slovenska na vedenie samostatnej ...
Na žiadosť správcovskej spoločnosti depozitár zriadi register emitenta podielových listov. Depozitár ...
Register emitenta podielových listov obsahuje tieto údaje:
Ak sa v príslušnom podielovom fonde alebo podfonde strešného podielového fondu vydávajú podielové listy ...
Údaje o majiteľoch podielových listov v samostatnej evidencii vedie správcovská spoločnosť alebo depozitár ...
Správcovská spoločnosť alebo depozitár zriadi účet majiteľa zaknihovaných podielových listov osobe,
Číselné označenie účtu majiteľa zaknihovaných podielových listov správcovská spoločnosť alebo depozitár ...
Právne vzťahy medzi správcovskou spoločnosťou alebo depozitárom a majiteľom účtu majiteľa zaknihovaných ...
Správcovská spoločnosť alebo depozitár sú povinní odovzdať podielnikovi výpis z účtu majiteľa zaknihovaných ...
Údaje o majiteľoch podielových listov v samostatnej evidencii je správcovská spoločnosť povinná zálohovať ...
Ak je podielový list v spoluvlastníctve viacerých majiteľov, správcovská spoločnosť alebo depozitár ...
Ak je podielový list v spoluvlastníctve viacerých majiteľov, nesmie byť spoluvlastnícky podiel na podielovom ...
Ak je podielnikom podielového fondu obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými ...
§ 10a - Povolenie na vedenie samostatnej evidencie
Žiadosť o udelenie povolenia podľa § 10 ods. 2 podávajú spoločne správcovská spoločnosť alebo zahraničná ...
Ak sa správcovská spoločnosť alebo zahraničná správcovská spoločnosť a depozitár rozhodli požiadať o ...
Národná banka Slovenska udelí povolenie podľa § 10 ods. 2, len ak je preukázané splnenie týchto podmienok: ...
Žiadosť podľa odseku 1 obsahuje
Prílohou k žiadosti podľa odseku 1 sú
Národná banka Slovenska o žiadosti o udelenie povolenia podľa § 10 ods. 2 rozhodne najneskôr do troch ...
Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie povolenia podľa § 10 ods. 2 zamietne, ak žiadateľ nesplní ...
Rozhodnutie Národnej banky Slovenska, ktorým sa udeľuje povolenie podľa § 10 ods. 2, obsahuje najmä
Správcovská spoločnosť alebo zahraničná správcovská spoločnosť je povinná písomne oznámiť Národnej banke ...
§ 11 - Spoločný prevádzkový poriadok
Spoločný prevádzkový poriadok upravuje postup a spôsob vedenia samostatnej evidencie pre všetky podielové ...
Spoločný prevádzkový poriadok obsahuje najmä
Spoločný prevádzkový poriadok a jeho zmeny nadobúdajú účinnosť najskôr dňom nadobudnutia právoplatnosti ...
Ak Národná banka Slovenska nevydá rozhodnutie, ktorým sa schvaľujú zmeny spoločného prevádzkového poriadku, ...
Správcovská spoločnosť a depozitár sú povinní spoločný prevádzkový poriadok vrátane jeho zmien sprístupniť ...
Spoločný prevádzkový poriadok je záväzný pre správcovskú spoločnosť, depozitára, majiteľa podielového ...
§ 12 - Zmena podoby listinného podielového listu
Ak správcovská spoločnosť rozhodne o zmene podoby listinného podielového listu na zaknihovaný podielový ...
Depozitár a správcovská spoločnosť vykonajú bezodkladne registráciu, ktorej obsahom je zápis zaknihovaného ...
Správcovská spoločnosť je povinná vymeniť listinný podielový list podielnika za jeden alebo viac zaknihovaných ...
Dňom registrácie podľa odseku 2 listinný podielový list zaniká okrem listinného podielového listu, pri ...
Účinky zriadenia záložného práva alebo zabezpečovacích prevodov k listinným podielovým listom, ktorých ...
Ustanovenia osobitného predpisu10) o zmene podoby cenných papierov sa pri zmene podoby listinného podielového ...
§ 12a
Ustanovenia § 10 až 12 sa vzťahujú na vedenie samostatnej evidencie a zmenu podoby listinných akcií ...
Vydávanie a vyplácanie cenných papierov fondov
§ 13
Podielový list vydáva správcovská spoločnosť za cenu rovnajúcu sa súčinu počtu podielov vyznačených ...
V jednom otvorenom podielovom fonde možno vydávať podielové listy len s rovnakou počiatočnou hodnotou ...
Správcovská spoločnosť je povinná upraviť vo vnútorných aktoch riadenia postupy, ak nedokáže identifikovať ...
Podielový list nesmie byť vydaný pred úplným uhradením aktuálnej ceny podielového listu; tým nie je ...
Správcovská spoločnosť môže od investora požadovať poplatok, najviac však vo výške 5 % z aktuálnej ceny ...
Predajná cena podielového listu sa nesmie uhrádzať inak ako peňažným plnením na bežný účet vedený pre ...
Hodnotu majetku v otvorenom podielovom fonde, čistú hodnotu majetku v otvorenom podielovom fonde a z ...
Počiatočná hodnota podielu, hodnota majetku a čistá hodnota majetku v otvorenom podielovom fonde, aktuálna ...
Správcovská spoločnosť môže odmietnuť vydať podielový list, najmä ak ide o neobvykle vysokú sumu alebo ...
Ak má podielový list otvoreného podielového fondu podobu zaknihovaného cenného papiera, zápis podielového ...
Ak podielnik požiadal o vyplatenie podielového listu, správcovská spoločnosť je povinná bezodkladne ...
Správcovská spoločnosť môže od podielnika požadovať poplatok, najviac však vo výške 5 % z aktuálnej ...
Ak ide o strešný podielový fond, správcovská spoločnosť pri vyplatení podielového listu jedného podfondu ...
Vyplatením podielového listu podľa odseku 11 podielový list zaniká.
Ak ide o štandardný fond obchodovaný na burze cenných papierov, úkony správcovskej spoločnosti na zaistenie ...
§ 14
Ak správcovská spoločnosť vykonala žiadosť podielnika o vydanie podielového listu alebo žiadosť podielnika ...
Odsek 1 sa nepoužije, ak podielnikovi oznámenie obsahujúce rovnaké informácie ako oznámenie podľa odseku ...
Ak ide o pravidelné vydávanie podielových listov alebo pravidelné vyplatenie podielových listov, správcovská ...
Oznámenie podľa odseku 1 obsahuje tieto informácie:
Správcovská spoločnosť je povinná poskytnúť podielnikovi na jeho žiadosť informácie o stave vybavenia ...
§ 15 - Pozastavenie vydávania, vyplácania a odkupovania cenných papierov fondov
Správcovská spoločnosť môže v mimoriadnych prípadoch dočasne, najdlhšie však na tri mesiace, pozastaviť ...
Správcovská spoločnosť je povinná bezodkladne informovať Národnú banku Slovenska o rozhodnutí o pozastavení ...
Ak je pozastavenie vyplácania podielových listov v rozpore so záujmami podielnikov, Národná banka Slovenska ...
Národná banka Slovenska môže požiadať správcovskú spoločnosť o pozastavenie vyplácania podielových listov, ...
Odo dňa pozastavenia vyplácania podielových listov na základe rozhodnutia podľa odseku 1 nesmie správcovská ...
Správcovská spoločnosť je počas pozastavenia vyplácania podielových listov podľa odseku 1 povinná aspoň ...
Správcovská spoločnosť nie je počas pozastavenia vyplácania podielových listov podľa odseku 1 povinná ...
Správcovská spoločnosť je povinná spôsobom určeným v štatúte podielového fondu informovať podielnikov ...
Po obnovení vydávania a vyplácania podielových listov správcovská spoločnosť vydá alebo vyplatí podielové ...
Podielnik nemá právo na úrok z omeškania za dobu pozastavenia vyplácania podielových listov; to neplatí, ...
Pri prechodnom nedostatku likvidity v otvorenom podielovom fonde môže správcovská spoločnosť použiť ...
Ak bolo pozastavené vyplácanie alebo vydávanie podielových listov alebo cenných papierov hlavného fondu ...
§ 15a
Na vydávanie, odkupovanie a pozastavenie odkupovania akcií investičného fondu s premenlivým základným ...
Akcie investičného fondu s premenlivým základným imaním možno vydávať za nepeňažný vklad, len ak je ...
Ak by odkúpením akcie investičného fondu s premenlivým základným imaním došlo k zníženiu jeho základného ...
Zakladateľ investičného fondu s premenlivým základným imaním je oprávnený uplatniť právo na vyplatenie ...
TRETIA HLAVA
UZAVRETÝ FOND
ZÁKLADNÉ USTANOVENIA
§ 16
Uzavretým fondom je fond, ktorého podielnik nemá právo, aby mu na jeho žiadosť boli vyplatené podielové ...
Uzavretý fond môže byť vytvorený len na dobu určitú, ktorá nesmie byť dlhšia ako desať rokov.
Ak správcovská spoločnosť najneskôr šesť mesiacov pred uplynutím doby, na ktorú bol uzavretý fond vytvorený, ...
Súčasťou názvu uzavretého fondu musí byť aj obchodné meno správcovskej spoločnosti spravujúcej tento ...
§ 17
Na vydávanie podielových listov uzavretého fondu sa primerane použijú ustanovenia § 13 a 14.
Správcovská spoločnosť je povinná do šiestich mesiacov od začiatku vydávania podielových listov uzavretého ...
Ak podielové listy uzavretého fondu neboli do 12 mesiacov od podania žiadosti podľa odseku 2 prijaté ...
§ 18 - Premena uzavretého podielového fondu na otvorený podielový fond
Podmienkou na premenu uzavretého podielového fondu na otvorený podielový fond je predchádzajúci súhlas ...
Premena uzavretého podielového fondu na otvorený podielový fond nadobúda účinnosť dňom určeným v rozhodnutí ...
Premena uzavretého podielového fondu na otvorený podielový fond sa musí uskutočniť najneskôr tri mesiace ...
Ak bol uzavretý podielový fond špeciálnym fondom, správcovská spoločnosť je povinná do desiatich dní ...
Na premenu uzavretého fondu s premenlivým základným imaním na otvorený fond sa vzťahujú ustanovenia ...
ŠTVRTÁ HLAVA
ZLÚČENIE FONDOV A CEZHRANIČNÉ ZLÚČENIA
§ 19 - Všeobecné ustanovenia
Zlúčením sa na účely tohto zákona rozumie proces spojenia majetku v jednom alebo vo viacerých zanikajúcich ...
Zanikajúci fond je podielový fond, podfond strešného podielového fondu, európsky štandardný fond alebo ...
Nástupnícky fond je podielový fond, podfond strešného podielového fondu, európsky štandardný fond alebo ...
Cezhraničné zlúčenie je zlúčenie, pri ktorom sú zanikajúcimi fondmi štandardné fondy alebo ich podfondy ...
Tuzemské zlúčenie je zlúčenie, pri ktorom sú zanikajúcimi fondmi a nástupníckym fondom podielové fondy ...
Ak ide o strešný podielový fond, možno zlučovať jeho podfondy osobitne s iným podielovým fondom alebo ...
Ak ide o zlúčenie, pri ktorom je zanikajúcim fondom podielový fond alebo podfond vytvorený podľa tohto ...
Podmienkou na zlúčenie, pri ktorom je zanikajúcim fondom podielový fond alebo podfond vytvorený podľa ...
Pri cezhraničnom zlúčení sa proces zlúčenia riadi ustanoveniami tohto zákona, pričom na povinnosti nástupníckeho ...
Ak je pri cezhraničnom zlúčení nástupníckym fondom európsky štandardný fond, ktorý je zahraničným podielovým ...
§ 20 - Spoločný návrh podmienok zlúčenia a kontrola cezhraničného zlúčenia inými osobami
Pred podaním žiadosti o udelenie predchádzajúceho súhlasu Národnej banky Slovenska na zlúčenie podielových ...
Pri cezhraničnom zlúčení spoločný návrh podmienok zlúčenia vypracuje a schváli správcovská spoločnosť ...
Ak pri zlúčení podielových fondov zanikajúce fondy a nástupnícky fond spravuje rovnaká správcovská spoločnosť ...
Spoločný návrh podmienok zlúčenia obsahuje tieto informácie:
Depozitári zanikajúcich fondov sú povinní overiť súlad informácií podľa odseku 4 písm. a), f), g), i) ...
Depozitár podľa odseku 5 alebo audítor zapísaný v zozname podľa osobitného predpisu, alebo audítorská ...
Overenie podľa odseku 6 je oprávnený vykonať aj audítor alebo audítorská spoločnosť overujúca účtovnú ...
Kópiu správy depozitára alebo audítora, alebo audítorskej spoločnosti podľa odseku 6 je správcovská ...
§ 21 - Informácie pre podielnikov pri zlúčení
S cieľom umožniť informované rozhodnutie podielnikov o vplyve navrhovaného zlúčenia na ich investície, ...
Informácie podľa odseku 1 zahŕňajú primerané a presné informácie o navrhovanom zlúčení, aby umožnili ...
Informácie podľa odseku 1 musia byť stručné a vyjadrené takým spôsobom, aby si podielnici mohli urobiť ...
Ak ide o cezhraničné zlúčenie, správcovská spoločnosť spravujúca zanikajúce fondy v informáciách podľa ...
Informácie, ktoré sa majú poskytovať podielnikom zanikajúceho fondu, musia vyhovovať investorom, ktorí ...
Informácie, ktoré sa majú poskytovať podielnikom nástupníckeho fondu, musia byť zamerané na proces zlúčenia ...
Národná banka Slovenska ustanoví opatrením, ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov, podrobnosti o obsahu ...
§ 22 - Poskytovanie informácií pri zlúčení
Informácie podľa § 21 ods. 1 je možné podielnikom zanikajúceho fondu a podielnikom nástupníckeho fondu ...
Ak jeden zo zanikajúcich fondov alebo nástupnícky fond bol notifikovaný na distribúciu jeho podielových ...
Medzi dňom poskytnutia informácií podľa § 21 ods. 1 doterajším podielnikom a dňom účinnosti zlúčenia ...
Informácie podľa § 21 ods. 1 musia byť osobne určené podielnikovi a musia byť poskytnuté podielnikom ...
Ak sa informácie podľa § 21 ods. 1 poskytujú aspoň niektorým podielnikom prostredníctvom iného trvanlivého ...
Na účely odsekov 4 a 5 sa poskytovanie informácií prostredníctvom elektronickej komunikácie považuje ...
§ 23 - Práva podielnikov pri zlúčení
Podielnici zanikajúcich fondov a podielnici nástupníckeho fondu majú právo požiadať o
Ak je zanikajúcim fondom alebo nástupníckym fondom špeciálny fond, možno výmenu podielových listov špeciálneho ...
Ak si podielnik uplatní práva podľa odseku 1, správcovská spoločnosť nesmie pri vyplatení podielových ...
Podielnik nadobúda práva podľa odseku 1 od okamihu, keď sú podielnici zanikajúcich fondov a nástupníckeho ...
Správcovská spoločnosť nesmie na ťarchu zanikajúcich fondov alebo na ťarchu nástupníckeho fondu alebo ...
Pri cezhraničnom zlúčení práva podielnikov nástupníckeho európskeho štandardného fondu ustanovuje príslušný ...
Ak štatút podielového fondu určuje, že navrhované zlúčenie musí byť schválené podielnikmi,
Ak štatút podielového fondu určuje, že navrhované zlúčenie musí byť schválené podielnikmi, informácie ...
§ 24 - Zlúčenie európskych štandardných fondov do štandardného fondu
Zlúčením európskych podielových fondov do štandardného fondu je zlúčenie, pri ktorom sú zanikajúcimi ...
Zlúčenie európskych štandardných fondov do štandardného fondu podlieha predchádzajúcemu súhlasu alebo ...
Po prijatí informácií od príslušného orgánu dohľadu domovského členského štátu zanikajúcich európskych ...
Ak to Národná banka Slovenska považuje za potrebné, môže najneskôr do 15 pracovných dní od prijatia ...
Pri zlúčení európskych štandardných fondov do nástupníckeho štandardného fondu sa príprava spoločného ...
Pri zlúčení európskych štandardných fondov do nástupníckeho štandardného fondu sa na poskytovanie informácií ...
Informácie o navrhovanom zlúčení je možné podielnikom nástupníckeho štandardného fondu poskytnúť až ...
Ak jeden zo zanikajúcich fondov alebo nástupnícky fond bol notifikovaný na distribúciu svojich podielových ...
Pri zlúčení európskych štandardných fondov do nástupníckeho štandardného fondu práva podielnikov zanikajúcich ...
§ 25 - Deň účinnosti zlúčenia
Pri tuzemskom zlúčení dátum na výpočet výmenného pomeru podielových listov zanikajúceho fondu za podielové ...
Deň účinnosti cezhraničného zlúčenia a dátum na výpočet výmenného pomeru podielových listov zanikajúceho ...
Pri zlúčení zanikajúcich európskych štandardných fondov do nástupníckeho štandardného fondu dátum na ...
Deň účinnosti zlúčenia musí byť určený najneskôr na tretí pracovný deň odo dňa výpočtu výmenného pomeru. ...
Zlúčenie, ktoré sa uskutočnilo podľa tohto zákona, sa nesmie vyhlásiť za neplatné.
Ak ide o zlúčenie uskutočnené postupom podľa § 19 ods. 1 písm. a), ku dňu účinnosti zlúčenia
Ak ide o zlúčenie uskutočnené postupom podľa § 19 ods. 1 písm. b), ku dňu účinnosti zlúčenia
Ak ide o zlúčenie európskych štandardných fondov do nástupníckeho štandardného fondu uskutočnené postupom ...
Pri cezhraničnom zlúčení možno majetok a záväzky zanikajúcich štandardných fondov podľa § 19 ods. 1 ...
Ak je nástupníckym fondom podielový fond podľa tohto zákona, správcovská spoločnosť spravujúca nástupnícky ...
Pri tuzemskom zlúčení správcovská spoločnosť spravujúca nástupnícky fond zverejní spôsobom určeným v ...
Pri zlúčení európskych štandardných fondov do nástupníckeho štandardného fondu správcovská spoločnosť ...
Správcovská spoločnosť spravujúca nástupnícky fond je povinná do troch mesiacov odo dňa zlúčenia podielových ...
Ak zlúčením dôjde k prekročeniu limitov a obmedzení týkajúcich sa majetku v nástupníckom podielovom ...
Pri tuzemskom zlúčení zostávajú účinky zriadenia záložného práva alebo zabezpečovacích prevodov k podielovým ...
§ 25a
Ustanovenia § 19 až 25 sa rovnako vzťahujú na postup zlúčenia investičného fondu s premenlivým základným ...
Pri zlúčení investičného fondu s premenlivým základným imaním s iným fondom bez právnej subjektivity ...
PIATA HLAVA
ZRUŠENIE PODIELOVÉHO FONDU
§ 26
K zrušeniu podielového fondu môže dôjsť len na základe rozhodnutia Národnej banky Slovenska o odobratí ...
K zrušeniu podfondu strešného podielového fondu dôjde len
Na zrušenie podfondu podielového fondu sa primerane použijú odseky 4 až 9.
Podielnik nie je oprávnený žiadať zrušenie podielového fondu.
Po nadobudnutí právoplatnosti rozhodnutia o odobratí povolenia na vytvorenie podielového fondu, rozhodnutia ...
Správcovská spoločnosť alebo osoba určená podľa odseku 5 je do šiestich mesiacov od vzniku skutočností ...
Národná banka Slovenska môže na žiadosť správcovskej spoločnosti alebo osoby určenej podľa odseku 5 ...
Na predaj majetku v podielovom fonde podľa odseku 6 sa nevzťahuje povinnosť dodržiavať limity obmedzenia ...
Správcovská spoločnosť alebo osoba určená podľa odseku 5 je povinná informovať Národnú banku Slovenska ...
Na zrušenie fondu s premenlivým základným imaním a jeho podfondov sa vzťahujú ustanovenia odsekov 1 ...
ŠIESTA HLAVA
TUZEMSKÉ SUBJEKTY KOLEKTÍVNEHO INVESTOVANIA S PRÁVNOU SUBJEKTIVITOU
§ 26a
Spravovanie subjektu kolektívneho investovania s právnou subjektivitou sa vykonáva
Subjekt kolektívneho investovania s právnou subjektivitou, ktorý vykonáva svoju správu samostatne podľa ...
§ 26b
Správu subjektu kolektívneho investovania s právnou subjektivitou na základe zmluvy o správe subjektu ...
Zmluvou o správe subjektu kolektívneho investovania sa zmluvný správca zaväzuje, že bude spravovať subjekt ...
Predmetom zmluvy o správe subjektu kolektívneho investovania môžu byť aj činnosti podľa § 27 ods. 2 ...
Zmluva o správe subjektu kolektívneho investovania obsahuje najmä tieto náležitosti:
Zmluva o správe subjektu kolektívneho investovania musí mať písomnú formu, uzatvára sa na dobu neurčitú ...
§ 26c
Na samosprávny investičný fond sa vzťahujú ustanovenia tohto zákona primerane ako na správcovskú spoločnosť ...
Samosprávny investičný fond nemôže vykonávať inú činnosť, ako sú činnosti podľa § 27 ods. 2, 4 a 5. ...
Samosprávny investičný fond je oprávnený zveriť inej osobe spravovanie svojho majetku pri dodržaní podmienok ...
Administráciu podľa § 27 ods. 2 písm. b) alebo ods. 5 písm. a) vykonáva samosprávny investičný fond ...
Základné imanie samosprávneho investičného fondu je najmenej 300 000 eur. Na primeranosť vlastných zdrojov ...
Investičný fond s premenlivým základným imaním
§ 26d
Investičný fond s premenlivým základným imaním je akciová spoločnosť s premenlivým základným imaním ...
Stanovy investičného fondu s premenlivým základným imaním obsahujú okrem náležitostí podľa Obchodného ...
Ak stanovy investičného fondu s premenlivým základným imaním umožňujú vytváranie podfondov, určujú aj ...
Ustanovenia tohto zákona o schvaľovaní návrhu štatútu podielového fondu a jeho zmien sa primerane vzťahujú ...
Na stanovy investičného fondu s premenlivým základným imaním vytvárajúceho podfondy sa rovnako vzťahujú ...
§ 26e - Podfondy investičného fondu s premenlivým základným imaním
Investičný fond s premenlivým základným imaním môže vytvárať podfondy, ak to umožňujú jeho stanovy. ...
Každý podfond sa musí od ostatných podfondov príslušného investičného fondu s premenlivým základným ...
Práva akcionárov týkajúce sa podfondu, ktoré vznikli v súvislosti s vytvorením, spravovaním alebo zrušením ...
Pohľadávka veriteľa súvisiaca s vytvorením, spravovaním, činnosťou a zrušením podfondu sa uspokojí len ...
Ak osobitný predpis4) alebo právny úkon vyžaduje údaje o osobe vlastníka, nahradia sa údaje o investičnom ...
Na podfondy investičného fondu s premenlivým základným imaním sa použijú ustanovenia o podfondoch podielového ...
§ 26f - Emisie akcií
Investičný fond s premenlivým základným imaním vydáva ku každému podfondu akcie, ktoré predstavujú rovnaké ...
Ak si vytvorenie podfondu vyžaduje povolenie Národnej banky Slovenska alebo predchádzajúci súhlas Národnej ...
Akcia podľa odseku 1 obsahuje údaje potrebné na identifikáciu podfondu, ku ktorému sa práva uvedené ...
Stanovy môžu určiť, že o záležitostiach, ktoré sa týkajú len podfondu a nemajú významný dopad na iné ...
Na vydávanie akcií investičného fondu s premenlivým základným imaním v rôznych emisiách a na akcie rôznych ...
§ 26g
Názov podfondu investičného fondu s premenlivým základným imaním musí obsahovať obchodné meno investičného ...
Na označenie podfondu sa použije § 5 ods. 7 primerane.
§ 26h
Investičný fond s premenlivým základným imaním nemôže zmeniť predmet činnosti; za zmenu predmetu činnosti ...
Zmena právnej formy investičného fondu s premenlivým základným imaním je možná len pri zlúčení alebo ...
§ 26i
Valné zhromaždenie investičného fondu s premenlivým základným imaním môže rozhodnúť o zrušení investičného ...
Na likvidáciu investičného fondu s premenlivým základným imaním sa použijú ustanovenia Obchodného zákonníka. ...
TRETIA ČASŤ
SPRÁVCOVSKÁ SPOLOČNOSŤ
PRVÁ HLAVA
ZÁKLADNÉ USTANOVENIA
§ 27 - Správcovská spoločnosť a zahraničná správcovská spoločnosť
Správcovská spoločnosť je akciová spoločnosť založená na účel podnikania so sídlom na území Slovenskej ...
Spravovaním štandardných fondov a európskych štandardných fondov sa rozumie
Správcovská spoločnosť, ktorá má udelené povolenie podľa § 28, môže okrem vytvárania podielových fondov ...
Spravovaním alternatívnych investičných fondov a zahraničných alternatívnych investičných fondov sa ...
Ďalšími činnosťami, ktoré správcovská spoločnosť môže dodatočne vykonávať v rámci spravovania alternatívneho ...
Správcovská spoločnosť, ktorá má udelené povolenie podľa § 28a môže okrem vytvárania podielových fondov ...
Správcovská spoločnosť môže vykonávať činnosti podľa odsekov 2, 4 alebo odseku 5 pre inú správcovskú ...
Na vykonávanie činnosti správcovskej spoločnosti podľa odsekov 2 až 6 sa nevyžaduje povolenie na poskytovanie ...
Správcovská spoločnosť nemôže vykonávať inú činnosť, ako je činnosť podľa tohto zákona. Činnosti podľa ...
Iná osoba ako správcovská spoločnosť, zahraničná správcovská spoločnosť alebo subjekt kolektívneho investovania ...
Správcovská spoločnosť môže vydávať akcie len ako zaknihované kmeňové akcie na meno.
Obchodné meno správcovskej spoločnosti musí obsahovať označenie „správcovská spoločnosť, akciová spoločnosť“ ...
Správcovská spoločnosť nemôže
Zahraničná správcovská spoločnosť je právnická osoba so sídlom mimo územia Slovenskej republiky, ktorá ...
Pobočka zahraničnej správcovskej spoločnosti je organizačná zložka zahraničnej správcovskej spoločnosti ...
DRUHÁ HLAVA
POVOLENIA A REGISTRÁCIE
Povolenie na vytváranie a spravovanie štandardných fondov a európskych štandardných fondov
§ 28
O udelení povolenia na vytváranie a spravovanie štandardných fondov a európskych štandardných fondov ...
Ak je žiadateľom akciová spoločnosť, Národná banka Slovenska udelí povolenie podľa odseku 1, len ak ...
Ak je žiadateľom akciová spoločnosť, žiadosť o udelenie povolenia podľa odseku 1 obsahuje
Ak je žiadateľom akciová spoločnosť, prílohou žiadosti o udelenie povolenia podľa odseku 1 je
Národná banka Slovenska rozhodne o žiadosti o udelenie povolenia podľa odseku 1 najneskôr do šiestich ...
Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie povolenia podľa odseku 1 zamietne, ak žiadateľ nesplní alebo ...
Podmienky podľa odseku 2 musia byť splnené nepretržite počas trvania platnosti povolenia podľa odseku ...
Na účely tohto zákona sa odbornou spôsobilosťou člena predstavenstva správcovskej spoločnosti, prokuristu ...
Odbornou spôsobilosťou člena dozornej rady správcovskej spoločnosti sa rozumie primeraná znalosť a skúsenosti ...
Za dôveryhodnú osobu sa na účely tohto zákona považuje bezúhonná fyzická osoba, ktorá v posledných desiatich ...
Za bezúhonnú sa považuje fyzická osoba, ktorá nebola právoplatne odsúdená za úmyselný trestný čin alebo ...
Fyzickú osobu uvedenú v odseku 10 písm. a) až c) môže Národná banka Slovenska v konaní o udelení povolenia ...
Za vhodnú osobu pri posudzovaní podmienok podľa odseku 2 písm. c) sa považuje právnická osoba alebo ...
Vhodnosťou akcionárov kontrolujúcich finančnú holdingovú spoločnosť alebo zmiešanú finančnú holdingovú ...
Odbornou spôsobilosťou fyzickej osoby navrhnutej za vedúceho pobočky správcovskej spoločnosti, zahraničnej ...
Ak je žiadateľom o udelenie povolenia podľa odseku 1 zakladateľ, pri konaní o žiadosti o udelenie povolenia ...
Národná banka Slovenska môže ustanoviť opatrením, ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov, spôsob preukazovania ...
§ 28a - Povolenie na vytváranie a spravovanie alternatívnych investičných fondov a zahraničných alternatívnych ...
O udelení povolenia na vytváranie a spravovanie alternatívnych investičných fondov a zahraničných alternatívnych ...
Ak je žiadateľom akciová spoločnosť, Národná banka Slovenska udelí povolenie podľa odseku 1, len ak ...
Ak je žiadateľom akciová spoločnosť, žiadosť o udelenie povolenia podľa odseku 1 obsahuje
Ak je žiadateľom akciová spoločnosť, prílohou k žiadosti o udelenie povolenia podľa odseku 1 je
Národná banka Slovenska rozhodne o žiadosti o udelenie povolenia podľa odseku 1 najneskôr do troch mesiacov ...
Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie povolenia podľa odseku 1 zamietne, ak žiadateľ nesplní alebo ...
Podmienky podľa odseku 2 musia byť splnené nepretržite počas trvania platnosti povolenia podľa odseku ...
Ak je žiadateľom o udelenie povolenia podľa odseku 1 zakladateľ, pri konaní o žiadosti o udelenie povolenia ...
§ 29
Národná banka Slovenska je povinná pred udelením povolenia podľa § 28 alebo povolenia podľa § 28a konzultovať ...
Predmetom konzultácie podľa odseku 1 je najmä posúdenie vhodnosti zakladateľov alebo akcionárov správcovskej ...
§ 30
Povolenie podľa § 28 a povolenie podľa § 28a sa udeľujú na dobu neurčitú a nemožno ich previesť na inú ...
Okrem všeobecných náležitostí rozhodnutia podľa osobitného predpisu22) výrok rozhodnutia, ktorým sa ...
Okrem všeobecných náležitostí rozhodnutia podľa osobitného predpisu22) výrok rozhodnutia, ktorým sa ...
Povolenie podľa § 28 a povolenie podľa § 28a môžu obsahovať aj podmienky, ktoré musí správcovská spoločnosť ...
Na žiadosť správcovskej spoločnosti možno rozhodnutím Národnej banky Slovenska povolenie podľa § 28 ...
Národná banka Slovenska rozhodne o žiadosti o zmenu povolenia podľa § 28 alebo povolenia podľa § 28a ...
Správcovská spoločnosť je povinná podať príslušnému registrovému súdu návrh na zápis povolených činností ...
Správcovská spoločnosť môže začať vykonávať povolenú činnosť až po zápise povolenej činnosti do obchodného ...
Správcovská spoločnosť s povolením podľa § 28a môže začať spravovať alternatívne investičné fondy a ...
Národná banka Slovenska informuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) o ...
Správcovská spoločnosť je povinná oznámiť Národnej banke Slovenska akékoľvek významné zmeny podmienok, ...
§ 31
Povolenie podľa § 28 alebo povolenie podľa § 28a zaniká dňom
Správcovská spoločnosť je povinná písomne bezodkladne informovať Národnú banku Slovenska o skutočnostiach ...
Národná banka Slovenska bezodkladne oznámi skutočnosť podľa odseku 1 písm. c) alebo písm. e) príslušnému ...
Na zánik povolenia podľa § 28a udeleného samosprávnemu investičnému fondu sa ustanovenia odseku 1 písm. ...
Samosprávny investičný fond je povinný bezodkladne písomne informovať Národnú banku Slovenska o skutočnostiach ...
§ 31a - Registrácia správcov alternatívnych investičných fondov
Ak odsek 4 neustanovuje inak, na spravovanie alternatívnych investičných fondov sa nevyžaduje povolenie ...
Pri výpočte limitov podľa odseku 1 sa postupuje podľa osobitného predpisu.22a)
Na spravovanie alternatívnych investičných fondov sa nevyžaduje povolenie podľa § 28a ani registrácia ...
Odsek 1 sa nevzťahuje na spravovanie verejných špeciálnych fondov a špeciálnych fondov kvalifikovaných ...
Osoba, na ktorú sa vzťahuje výnimka podľa odseku 1, podlieha registrácii podľa § 31b; táto osoba si ...
Na osoby spravujúce alternatívne investičné fondy podľa § 4 ods. 2 písm. c), ktoré spĺňajú podmienky ...
§ 31b - Register správcov
Osoby vykonávajúce správu alternatívnych investičných fondov, na ktoré sa vzťahuje výnimka podľa § 31a ...
Register správcov vedie Národná banka Slovenska.
Register správcov obsahuje
Návrh na zápis, zmenu zápisu a zrušenie zápisu do registra správcov sa podáva v elektronickej podobe. ...
Návrh na zápis do registra správcov obsahuje evidované údaje podľa odseku 3.
Ak je návrh na zápis do registra správcov úplný a poplatok za návrh je uhradený riadne a včas, Národná ...
Správca je povinný aktualizovať údaje v registri v súlade s osobitným predpisom.22c)
Ak je návrh na zmenu zápisu v registri správcov úplný a poplatok za návrh na zmenu zápisu je uhradený ...
Ak je návrh na zápis, návrh na zmenu zápisu alebo návrh na zrušenie zápisu do registra správcov neúplný ...
Správca je povinný bezodkladne oznámiť Národnej banke Slovenska, že prestal spĺňať podmienky na udelenie ...
Národná banka Slovenska zruší zápis v registri správcov aj bez návrhu na zrušenie zápisu, ak zistí, ...
Register správcov je verejne prístupný na webovom sídle Národnej banky Slovenska v rozsahu údajov podľa ...
TRETIA HLAVA
PODMIENKY VÝKONU ČINNOSTI SPRÁVCOVSKEJ SPOLOČNOSTI
Pravidlá obozretného podnikania
§ 32 - Organizácia a riadenie správcovskej spoločnosti
Správcovská spoločnosť je povinná primerane k povahe, rozsahu a zložitosti jej predmetu činnosti a rozsahu ...
Správcovská spoločnosť je povinná zaviesť, uplatňovať a udržiavať primerané systémy a postupy na ochranu ...
Správcovská spoločnosť je povinná zaviesť, uplatňovať a dodržiavať stratégiu nepretržitosti jej činnosti ...
Správcovská spoločnosť je povinná zaviesť pred začatím vykonávania činnosti, na ktorú jej bolo udelené ...
Správcovská spoločnosť je povinná sledovať a pravidelne hodnotiť primeranosť a účinnosť svojich systémov, ...
Príslušnou osobou sa vo vzťahu k správcovskej spoločnosti rozumie
§ 33 - Osobitné ustanovenia o riadení správcovskej spoločnosti
Predstavenstvo správcovskej spoločnosti má aspoň troch členov.
Za správcovskú spoločnosť sú povinní podpisovať vždy spoločne aspoň dvaja členovia predstavenstva.
Predstavenstvo správcovskej spoločnosti môže udeliť prokúru aspoň dvom fyzickým osobám.
Za správcovskú spoločnosť sú povinní podpisovať vždy spoločne aspoň dvaja prokuristi, ak boli vymenovaní. ...
Správcovská spoločnosť je povinná upraviť právne vzťahy s členmi predstavenstva zmluvou v písomnej forme.23) ...
Členovia predstavenstva alebo prokuristi, ktorí spôsobili podielnikom fondu porušením svojich povinností ...
Ak správcovskej spoločnosti Národná banka Slovenska udelila povolenie na vykonávanie činnosti podľa ...
Správcovská spoločnosť je povinná zahrnúť do stanov zásady odmeňovania osôb podľa odseku 9, ktoré podporujú ...
Správcovská spoločnosť je povinná uplatňovať zásady odmeňovania u
Správcovská spoločnosť je povinná na žiadosť Národnej banky Slovenska jej preukázať výber osôb podľa ...
Zásady odmeňovania sa vzťahujú na
Ak ide o platby, ktoré sa poskytujú z majetku v spravovanom subjekte kolektívneho investovania na účel ...
Na účely odseku 12 sa špeciálnym subjektom založeným na získanie odplaty za zhodnotenie rozumie subjekt, ...
Zásady odmeňovania sa neuplatňujú
Ak správcovská spoločnosť poskytuje osobe podľa odseku 9 pôžičku na účel získania peňažných prostriedkov ...
Správcovská spoločnosť je povinná upraviť zásady odmeňovania spôsobom a v rozsahu, ktorý je primeraný ...
Ak je správcovská spoločnosť významná z hľadiska svojej veľkosti alebo veľkosti ňou spravovaných subjektov ...
Národná banka Slovenska môže ustanoviť opatrením, ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov, podrobnosti ...
Na organizáciu a riadenie správcovskej spoločnosti s povolením podľa § 28a sa pri správe fondov kvalifikovaných ...
Správcovská spoločnosť s povolením podľa § 28a je povinná pri správe fondov kvalifikovaných investorov ...
§ 34 - Povinnosti vrcholového manažmentu
Správcovská spoločnosť je povinná v stanovách rozdeliť a upraviť právomoci, povinnosti a zodpovednosť ...
Správcovská spoločnosť je povinná zabezpečiť, aby jej vrcholový manažment
Vrcholový manažment, a ak to určia stanovy, aj dozorná rada, sú povinní posudzovať a pravidelne skúmať ...
Osoby zodpovedné za vykonávanie funkcií podľa § 35 až 37 v správcovskej spoločnosti sú povinné predkladať ...
Správcovská spoločnosť je povinná zabezpečiť, aby jej vrcholový manažment pravidelne dostával správy ...
§ 35 - Funkcia dodržiavania opatrení, stratégií a postupov na identifikáciu rizika
Správcovská spoločnosť je povinná primerane k povahe, rozsahu a zložitosti jej predmetu činnosti a rozsahu ...
Správcovská spoločnosť je povinná zaviesť stálu a účinnú funkciu dodržiavania opatrení, stratégií a ...
Funkcia dodržiavania sa musí vykonávať nezávisle od iných organizačných zložiek správcovskej spoločnosti ...
Správcovská spoločnosť je povinná
Správcovská spoločnosť nie je povinná zabezpečovať plnenie podmienok podľa odseku 4 písm. c) a d), ak ...
§ 36 - Funkcia vnútorného auditu
Správcovská spoločnosť je povinná zaviesť stálu a účinnú funkciu vnútorného auditu vykonávanú nezávisle ...
Funkciou vnútorného auditu sa na účely tohto zákona rozumie
Správcovská spoločnosť nie je povinná zriadiť funkciu vnútorného auditu podľa odseku 1, ak to nie je ...
§ 37 - Funkcia riadenia rizík
Správcovská spoločnosť je povinná zaviesť stálu a účinnú funkciu riadenia rizík.
Správcovská spoločnosť je povinná vykonávať funkciu riadenia rizík nezávisle od iných činností správcovskej ...
Správcovská spoločnosť je povinná prijať primerané opatrenia proti konfliktu záujmov s cieľom nezávislého ...
Funkcia riadenia rizík spočíva v zabezpečení najmä týchto úloh:
Správcovská spoločnosť je povinná zabezpečiť osobe alebo osobám vykonávajúcim funkciu riadenia rizík ...
Správcovská spoločnosť nie je povinná vykonávať funkciu riadenia rizík spôsobom podľa odseku 2, ak to ...
Ustanovenia odsekov 1 až 6 sa nevzťahujú na riadenie rizík pri správe fondov kvalifikovaných investorov ...
§ 37a - Riadenie rizík pri správe fondu kvalifikovaných investorov a zahraničných alternatívnych investičných ...
Správcovská spoločnosť s povolením podľa § 28a spravujúca fond kvalifikovaných investorov alebo zahraničný ...
Správcovská spoločnosť podľa odseku 1 je povinná zaviesť stálu a účinnú funkciu riadenia rizík vykonávanú ...
Správcovská spoločnosť podľa odseku 1 je povinná na požiadanie Národnej banky Slovenska preukázať nezávislosť ...
Správcovská spoločnosť podľa odseku 1 je povinná pri správe fondov kvalifikovaných investorov a zahraničných ...
Správcovská spoločnosť podľa odseku 1 je povinná určiť maximálnu úroveň pákového efektu, ktorá môže ...
§ 37b - Riadenie likvidity pri správe fondov kvalifikovaných investorov a zahraničných alternatívnych investičných ...
Správcovská spoločnosť s povolením podľa § 28a spravujúca fond kvalifikovaných investorov alebo zahraničný ...
Správcovská spoločnosť podľa odseku 1 je povinná pravidelne vykonávať stresové testovania25j) za bežných ...
Správcovská spoločnosť podľa odseku 1 je povinná zabezpečiť vzájomný súlad investičnej stratégie, profilu ...
Ustanovenia odsekov 1 až 3 sa nepoužijú, ak ide o uzavretý subjekt kolektívneho investovania, pri ktorého ...
§ 37c - Postupy oceňovania
Správcovská spoločnosť s povolením podľa § 28a spravujúca fond kvalifikovaných investorov alebo zahraničný ...
Postupy oceňovania podľa odseku 1 môžu byť vykonávané
Depozitár fondu kvalifikovaných investorov alebo zahraničného alternatívneho investičného fondu môže ...
Podmienkou výkonu činnosti externého oceňovateľa je
Externý oceňovateľ nemôže zveriť výkon funkcie oceňovania inej osobe.
Oceňovanie majetku vo fondoch kvalifikovaných investorov a zahraničných alternatívnych investičných ...
Správcovská spoločnosť je povinná bezodkladne oznámiť Národnej banke Slovenska určenie externého oceňovateľa. ...
Ak funkciu oceňovania nevykonáva nezávislý externý oceňovateľ, môže Národná banka Slovenska nariadiť ...
Správcovská spoločnosť je zodpovedná za správne ocenenie majetku fondu kvalifikovaných investorov alebo ...
§ 38 - Vybavovanie sťažností investorov
Správcovská spoločnosť je povinná zaviesť a uplatňovať účinné a prehľadné postupy primeraného, rýchleho ...
Správcovská spoločnosť je povinná bezplatne sprístupniť investorom informácie o postupoch podľa odseku ...
Ak správcovská spoločnosť spravuje európsky štandardný fond, postupy podľa odseku 1 musia umožňovať ...
§ 39 - Osobné obchody
Správcovská spoločnosť je povinná zaviesť primerané opatrenia potrebné na zamedzenie toho, aby jej príslušná ...
Ustanovením odseku 1 písm. c) nie je dotknuté ustanovenie osobitného predpisu.29)
Opatrenia podľa odseku 1 zabezpečujú, aby
Ustanovenia odsekov 1 až 3 sa nevzťahujú na osobné obchody
Správcovská spoločnosť, ktorá vykonáva činnosti podľa § 27 ods. 3 alebo ods. 6, nesmie investovať žiadnu ...
Ustanoveniami odsekov 1 až 6 nie sú dotknuté ustanovenia osobitného predpisu.29a)
§ 40 - Vedenie účtovníctva
Správcovská spoločnosť vedie za seba a za každý fond oddelené samostatné účtovníctvo a zostavuje účtovnú ...
Správcovská spoločnosť zostavuje okrem účtovnej závierky aj priebežnú účtovnú závierku k poslednému ...
Audítor alebo audítorská spoločnosť, ktorá overuje účtovnú závierku správcovskej spoločnosti a podielového ...
Odsek 3 sa vzťahuje rovnako na audítora alebo audítorskú spoločnosť, ktorá overuje účtovné závierky ...
Správcovská spoločnosť je povinná písomne oznámiť Národnej banke Slovenska, ktorý audítor alebo audítorská ...
Ak dôjde počas kalendárneho roka k zmene audítora alebo audítorskej spoločnosti, ktorého správcovská ...
Za audítora nemožno vybrať osobu, ktorá nespĺňa požiadavky nestrannosti a nezávislosti podľa osobitného ...
Audítor alebo audítorská spoločnosť je povinná na písomné požiadanie Národnej banky Slovenska poskytnúť ...
Ak sa v podielovom fonde vydávajú podielové listy viacerých emisií, účtovníctvo podielového fondu sa ...
Ak ide o strešný podielový fond, ustanovenia odsekov 1 až 9 sa primerane vzťahujú na vedenie účtovníctva ...
Na vedenie účtovníctva zahraničných subjektov kolektívneho investovania spravovaných správcovskou spoločnosťou ...
Ak správcovská spoločnosť pri správe investičného fondu s premenlivým základným imaním je zmluvným správcom, ...
Obchodná dokumentácia
§ 41
Majetok v subjekte kolektívneho investovania alebo v podfonde subjektu kolektívneho investovania sa ...
Správcovská spoločnosť je povinná viesť záznamy o obchodoch s majetkom v podielovom fonde a o obchodoch ...
Záznamy podľa odseku 2 obsahujú
Správcovská spoločnosť je povinná zabezpečiť, aby boli žiadosti o vydanie, o vyplatenie alebo o odkúpenie ...
Záznam podľa odseku 4 musí obsahovať tieto informácie:
Informácie podľa odseku 5 písm. a) až f) je správcovská spoločnosť povinná zaznamenávať ihneď po prijatí ...
Záznamy podľa odsekov 3 a 5 je správcovská spoločnosť povinná uchovávať aspoň päť rokov. Národná banka ...
Ak správcovská spoločnosť prevedie správu subjektu kolektívneho investovania na inú správcovskú spoločnosť ...
Záznamy podľa odsekov 3 a 5 je správcovská spoločnosť povinná uchovávať na médiu, ktoré umožňuje uchovávanie ...
Ak správcovská spoločnosť vykonáva aj činnosti podľa § 27 ods. 3 alebo ods. 6, je povinná viesť aj záznamy ...
Ustanovenia odsekov 2 až 9 sa vzťahujú na správcovskú spoločnosť pri správe investičného fondu s premenlivým ...
§ 42
Správcovská spoločnosť je povinná prijať primerané opatrenia na zabezpečenie primeraných elektronických ...
Správcovská spoločnosť je povinná zabezpečiť primeranú úroveň bezpečnosti počas elektronického spracovávania ...
Konflikt záujmov
§ 43
Na správcovskú spoločnosť s povolením podľa § 28a spravujúcu fond kvalifikovaných investorov alebo zahraničný ...
Vnútorná organizácia správcovskej spoločnosti musí zabezpečovať minimalizáciu rizika poškodenia záujmov ...
Na účely zistenia konfliktov záujmov podľa odseku 2 sa najmä berie do úvahy, či je správcovská spoločnosť, ...
Správcovská spoločnosť je pri identifikovaní jednotlivých druhov konfliktov záujmov povinná zobrať do ...
§ 44
Správcovská spoločnosť je povinná zaviesť, uplatňovať a dodržiavať účinné opatrenia pri konflikte záujmov. ...
Opatrenia pri konflikte záujmov podľa odseku 1 musia spĺňať tieto podmienky:
Postupy a opatrenia podľa odseku 2 písm. b) musia zabezpečovať, že príslušné osoby vykonávajúce činnosti, ...
Ak opatrenia a postupy podľa odseku 3 nezaručujú potrebnú úroveň nezávislosti, správcovská spoločnosť ...
Národná banka Slovenska môže správcovskej spoločnosti nariadiť prijať alternatívne opatrenia alebo dodatočné ...
§ 45
Správcovská spoločnosť je povinná viesť a pravidelne aktualizovať záznamy o činnostiach spojených so ...
Ak organizačné alebo administratívne opatrenia prijaté správcovskou spoločnosťou na účely riešenia konfliktov ...
Správcovská spoločnosť je povinná oznámiť situácie podľa odseku 2 investorom prostredníctvom trvanlivého ...
§ 45a
Správcovská spoločnosť s povolením podľa § 28a spravujúca fond kvalifikovaných investorov alebo zahraničný ...
Správcovská spoločnosť podľa odseku 1 je povinná v súlade s osobitným predpisom33c) vypracovať a využívať ...
Správcovská spoločnosť podľa odseku 1 je povinná v rámci svojej vnútornej organizácie oddeliť úlohy ...
Ak organizačné mechanizmy podľa odseku 2 nie sú dostatočné na zabezpečenie toho, aby sa s primeranou ...
Na poskytovanie informácií investorom podľa odsekov 3 a 4 sa vzťahujú ustanovenia osobitného predpisu.33e) ...
Ak správcovská spoločnosť podľa odseku 1 využíva pri správe fondu kvalifikovaných investorov služby ...
Správcovská spoločnosť podľa odseku 1 je povinná pri výbere a vymenovaní primárnych brokerov a uzatváraní ...
§ 45b
Ustanovenia § 43 až 45 sa vzťahujú na správcovskú spoločnosť pri správe investičného fondu s premenlivým ...
Ustanovenie § 45a a ustanovenia osobitného predpisu33a) sa vzťahujú na správcovskú spoločnosť pri správe ...
§ 46 - Stratégia uplatňovania hlasovacích práv
Správcovská spoločnosť je povinná vypracovať primeranú a účinnú stratégiu upravujúcu termíny a spôsoby ...
V stratégii uvedenej v odseku 1 musia byť určené opatrenia a postupy s cieľom
Správcovská spoločnosť je povinná sprístupniť investorom stručný opis stratégie podľa odseku 1. Podrobné ...
§ 47 - Základné imanie a primeranosť vlastných zdrojov správcovskej spoločnosti
Základné imanie správcovskej spoločnosti je aspoň 125 000 eur.
Správcovská spoločnosť je povinná dodržiavať primeranosť vlastných zdrojov. Vlastné zdroje správcovskej ...
Do výpočtu sumy podľa odseku 2 písm. a) sa zahŕňa majetok v štandardných fondoch alebo európskych štandardných ...
Do výpočtu sumy podľa odseku 2 písm. b) sa zahŕňa majetok v alternatívnych investičných fondoch alebo ...
Správcovská spoločnosť môže nahradiť najviac 50 % požiadavky na vlastné zdroje podľa odseku 2 písm. ...
Správcovská spoločnosť, ktorá vykonáva činnosti podľa § 27 ods. 3 písm. a) alebo ods. 6 písm. a), je ...
Požiadavku na vlastné zdroje podľa odseku 2 písm. d) možno nahradiť poistením pre prípad zodpovednosti ...
Ustanovenie odseku 2 písm. b) sa nevzťahuje na správcovskú spoločnosť, ktorá súčasne spravuje štandardné ...
Národná banka Slovenska ustanoví opatrením, ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov, čo tvorí vlastné zdroje ...
Pravidlá činnosti pri správe subjektov kolektívneho investovania
§ 48
Spravovanie subjektov kolektívneho investovania vykonáva správcovská spoločnosť samostatne, vo svojom ...
Správcovská spoločnosť je povinná najmä
Konaním v najlepšom záujme podielnikov podľa odseku 2 písm. a) a b) sa pri správe fondov rozumie najmä ...
Konaním s odbornou starostlivosťou podľa odseku 2 písm. b) sa pri správe fondov rozumie najmä
Pri správe špeciálnych fondov sa povinnosťou konať s odbornou starostlivosťou podľa odseku 2 písm. b) ...
Správcovská spoločnosť je povinná prijať a dodržiavať vnútorný akt riadenia o opatreniach a postupoch ...
Správcovská spoločnosť je povinná na žiadosť Národnej banky Slovenska preukázať vynaloženie odbornej ...
Správcovská spoločnosť nemôže použiť majetok spravovaného subjektu kolektívneho investovania na krytie ...
Ak správcovská spoločnosť vykonáva aj činnosti podľa § 27 ods. 3 alebo ods. 6, je povinná dodržiavať ...
Žiadny investor alternatívneho investičného fondu alebo zahraničného alternatívneho investičného fondu ...
Národná banka Slovenska môže ustanoviť opatrením, ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov, podrobnosti ...
§ 49 - Stratégia vykonávania pokynov
Správcovská spoločnosť je povinná prijať také opatrenia, aby pri vykonávaní rozhodnutí o obchodovaní ...
Pri určovaní dôležitosti kritérií podľa odseku 1 sa zohľadnia tieto skutočnosti:
Správcovská spoločnosť je povinná zaviesť a dodržiavať účinné opatrenia na splnenie povinnosti ustanovenej ...
Správcovská spoločnosť je povinná sprístupniť podielnikom primerané informácie o svojej stratégii vykonávania ...
Správcovská spoločnosť je povinná sledovať účinnosť svojich opatrení na uplatňovanie stratégie vykonávania ...
Správcovská spoločnosť je povinná preukázať, že vykonala pokyny v súvislosti so správou podielového ...
§ 50 - Stratégia zadávania pokynov
Správcovská spoločnosť je povinná konať v najlepšom záujme podielnikov podielového fondu, ktorý spravuje ...
Správcovská spoločnosť je podľa odseku 1 povinná prijať také opatrenia, aby získala najlepší možný výsledok ...
Správcovská spoločnosť je povinná na účely plnenia povinnosti podľa odseku 2 zaviesť a dodržiavať stratégiu ...
Správcovská spoločnosť je povinná sprístupniť podielnikom príslušné informácie o stratégii zadávania ...
Správcovská spoločnosť je povinná sledovať účinnosť stratégie zadávania pokynov, najmä kvalitu vykonávania ...
Správcovská spoločnosť je povinná preukázať, že zadávala pokyny na vykonanie inou osobou v súvislosti ...
§ 51 - Stratégia alokácie pokynov
Správcovská spoločnosť je povinná zaviesť postupy a opatrenia, ktoré umožnia bezodkladné, spravodlivé ...
Správcovská spoločnosť je povinná zabezpečiť, aby sa všetky finančné nástroje alebo peňažné prostriedky ...
Správcovská spoločnosť nesmie zneužiť informácie o nevykonaných pokynoch v súvislosti so správou podielových ...
Správcovská spoločnosť môže spájať pokyny súvisiace so správou podielového fondu s pokynmi súvisiacimi ...
Ak správcovská spoločnosť spája pokyn súvisiaci so správou podielového fondu s jedným alebo viacerými ...
Správcovská spoločnosť, ktorá spojila obchody na vlastný účet s jedným pokynom alebo viacerými pokynmi ...
Ak správcovská spoločnosť spája pokyn súvisiaci so správou podielových fondov alebo pokyn iného klienta ...
§ 52 - Stimuly
Za konanie správcovskej spoločnosti, ktoré je v rozpore s jej povinnosťou konať podľa § 48 ods. 2, sa ...
Správcovská spoločnosť je oprávnená na účely odseku 1 písm. b) prvého bodu poskytnúť podielnikovi hlavné ...
§ 53
Správcovskej spoločnosti patrí odplata za spravovanie tuzemského subjektu kolektívneho investovania. ...
Súčasťou odplaty podľa odseku 1 môže byť aj odplata za zhodnotenie určená v závislosti od výkonnosti ...
§ 54
Ustanovenia § 48 až 53 sa vzťahujú na činnosť správcovskej spoločnosti pri správe európskych štandardných ...
Ustanovenia § 48 ods. 3 až 6 a § 49 až 53 sa na správcovskú spoločnosť s povolením podľa § 28a pri správe ...
Ustanovenia § 48 až 53 sa primerane vzťahujú na činnosť správcovskej spoločnosti pri správe investičného ...
Ustanovenia § 48 ods. 3 až 6 a § 49 až 53 sa na investičný fond s premenlivým základným imaním, ktorý ...
§ 55 - Oprávnenie získavať osobné údaje
Správcovská spoločnosť je povinná pri každom obchode požadovať preukázanie totožnosti investora a klienta; ...
Na účely odseku 1 možno totožnosť investora a klienta preukázať dokladom totožnosti alebo podpisom, ...
Správcovská spoločnosť je povinná pri každom obchode aspoň v hodnote 15 000 eur zisťovať vlastníctvo ...
Povinnosť zisťovať vlastníctvo prostriedkov podľa odseku 3 sa nevzťahuje na situáciu, ak investorom ...
Správcovská spoločnosť je povinná uchovávať identifikačné údaje alebo kópie dokladov o preukázaní totožnosti ...
Na účely uzatvárania, vykonávania a následnej kontroly obchodov s investormi a klientmi, na účel identifikácie ...
Na účely uzatvárania, vykonávania a následnej kontroly obchodov s investormi a klientmi, na účel identifikácie ...
Na účely uzatvárania, vykonávania a následnej kontroly obchodov medzi správcovskou spoločnosťou a investormi ...
Údaje, na ktoré sa vzťahujú odseky 6 až 8, je správcovská spoločnosť povinná aj bez súhlasu a informovania ...
Údaje, na ktoré sa vzťahujú odseky 6 až 8, je správcovská spoločnosť aj bez súhlasu a informovania dotknutých ...
Údaje, na ktoré sa vzťahujú odseky 6 až 8, môže správcovská spoločnosť sprístupniť alebo poskytnúť do ...
Ustanovenia odsekov 1 až 11 sa vzťahujú aj na pobočku zahraničnej správcovskej spoločnosti a na pobočku ...
§ 56 - Zodpovednosť správcovskej spoločnosti za škodu
Správcovská spoločnosť je zodpovedná podielnikom, ktorých majetok v subjekte kolektívneho investovania ...
Správcovská spoločnosť je povinná, ak ide o konania o náhradu škody, aj na žiadosť podielnika preukázať ...
Ak v súvislosti s porušením povinností podľa tohto zákona získala majetkový prospech osoba, ktorá porušila ...
Zverenie činnosti a funkcií pri správe fondov
§ 57
Správcovská spoločnosť môže na účely efektívnejšieho výkonu jej predmetu podnikania zveriť na základe ...
Zveriť výkon činností alebo funkcií podľa odseku 1 možno, len ak
Správcovská spoločnosť je povinná bezodkladne doručiť Národnej banke Slovenska zmluvu podľa odseku 1, ...
Zverením činností alebo funkcií podľa odseku 1 nie je dotknutá zodpovednosť správcovskej spoločnosti ...
Správcovská spoločnosť nemôže zveriť výkon svojich činností alebo funkcií osobám podľa odseku 1 v takom ...
Pri uzatváraní, vedení alebo ukončovaní zmlúv podľa odseku 1 je správcovská spoločnosť povinná
Ak správcovská spoločnosť pri správe podielového fondu využíva swapy celkových výnosov alebo iné finančné ...
§ 57a
Správcovská spoločnosť s povolením podľa § 28a spravujúca fond kvalifikovaných investorov alebo zahraničný ...
Správcovská spoločnosť podľa odseku 1 je povinná priebežne vyhodnocovať výkon zverených činností alebo ...
Riadenie investícií ani riadenie rizík nemožno zveriť
Zodpovednosť správcovskej spoločnosti voči fondu kvalifikovaných investorov alebo zahraničnému alternatívnemu ...
Osoba, ktorej správcovská spoločnosť zverila výkon niektorých činností alebo funkcií, môže druhotne ...
Osoba, ktorej správcovská spoločnosť zverila riadenie investícií alebo riadenie rizík, nemôže druhotne ...
Osoba, ktorej správcovská spoločnosť zverila výkon niektorých činností alebo funkcií a ktorá ich druhotne ...
Na zverenie výkonu činností alebo funkcií osobou, ktorej bol výkon činností alebo funkcií druhotne zverený, ...
Organizácia distribúcie cenných papierov fondov
§ 58
Správcovská spoločnosť môže využívať na distribúciu cenných papierov alebo majetkových účastí subjektov ...
Správcovská spoločnosť môže využívať na distribúciu cenných papierov alebo majetkových účastí subjektov ...
§ 59
Správcovská spoločnosť je povinná
Odbornou spôsobilosťou zamestnancov podľa odseku 2 je základný stupeň odbornej spôsobilosti podľa osobitného ...
ŠTVRTÁ HLAVA
CEZHRANIČNÉ VYKONÁVANIE ČINNOSTÍ SPRÁVCOVSKOU SPOLOČNOSŤOU A ZAHRANIČNOU SPRÁVCOVSKOU SPOLOČNOSŤOU
§ 60 - Všeobecné ustanovenia o cezhraničnom vykonávaní činností
Správcovská spoločnosť môže na území iného členského štátu vykonávať činnosti, na ktoré jej bolo udelené ...
Zahraničná správcovská spoločnosť so sídlom na území členského štátu môže na území Slovenskej republiky ...
Ak správcovská spoločnosť plánuje na území iného členského štátu výhradne distribuovať podielové listy ...
Ak zahraničná správcovská spoločnosť so sídlom na území členského štátu plánuje na území Slovenskej ...
Ustanovenia § 61 až 63 sa použijú len na správcovskú spoločnosť s povolením podľa § 28. Ustanovenia ...
Vykonávanie činnosti správcovskou spoločnosťou v inom členskom štáte
§ 61 - Vykonávanie činnosti správcovskou spoločnosťou s povolením podľa § 28 v inom členskom štáte prostredníctvom ...
Správcovská spoločnosť, ktorá na účel vykonávania činností, na ktoré jej bolo udelené povolenie podľa ...
Národná banka Slovenska posúdi organizačné, vecné a personálne predpoklady a finančnú situáciu správcovskej ...
Ak Národná banka Slovenska nepovažuje organizačné, vecné a personálne predpoklady alebo finančnú situáciu ...
Ak správcovská spoločnosť plánuje vykonávať činnosti podľa § 27 ods. 2, Národná banka Slovenska priloží ...
Správcovská spoločnosť, ktorá vykonáva činnosti prostredníctvom pobočky na území hostiteľského členského ...
Správcovská spoločnosť môže zriadiť pobočku na území hostiteľského členského štátu správcovskej spoločnosti ...
Správcovská spoločnosť je povinná písomne oznámiť Národnej banke Slovenska a príslušnému orgánu dohľadu ...
Národná banka Slovenska je povinná pri akejkoľvek zmene aktualizovať osvedčenie podľa odseku 4, a ak ...
Údaje podľa odseku 1 je správcovská spoločnosť povinná predložiť Národnej banke Slovenska v slovenskom ...
§ 62 - Vykonávanie činnosti správcovskou spoločnosťou s povolením podľa § 28 v inom členskom štáte na základe ...
Správcovská spoločnosť, ktorá plánuje na území iného členského štátu na základe práva slobodného poskytovania ...
Národná banka Slovenska odovzdá do jedného mesiaca od doručenia úplného oznámenia podľa odseku 1 toto ...
Ak správcovská spoločnosť plánuje vykonávať činnosti podľa § 27 ods. 2, Národná banka Slovenska priloží ...
Správcovská spoločnosť môže začať podnikať v hostiteľskom členskom štáte správcovskej spoločnosti po ...
Správcovská spoločnosť, ktorá vykonáva činnosti na základe práva slobodného poskytovania služieb, musí ...
Správcovská spoločnosť je povinná písomne oznámiť Národnej banke Slovenska a príslušnému orgánu dohľadu ...
Národná banka Slovenska je povinná pri akejkoľvek zmene aktualizovať osvedčenie podľa odseku 3, a ak ...
§ 63 - Vytváranie a spravovanie európskych štandardných fondov správcovskou spoločnosťou
Správcovská spoločnosť, ktorá na území iného členského štátu vytvára alebo spravuje európske štandardné ...
Dohľad nad správcovskou spoločnosťou v oblastiach uvedených v odsekoch 1 a 6 vykonáva Národná banka ...
Správcovská spoločnosť, ktorá na území iného členského štátu vytvára alebo spravuje európske štandardné ...
Správcovská spoločnosť podľa odseku 3 je povinná plniť povinnosti určené v štatúte európskeho štandardného ...
Za dohľad nad dodržiavaním pravidiel podľa odsekov 3 a 4 zodpovedá príslušný orgán dohľadu domovského ...
Správcovská spoločnosť je povinná prijať a vykonať akékoľvek opatrenia a organizačné rozhodnutia, ktoré ...
Správcovská spoločnosť je povinná vyhovieť žiadosti príslušného orgánu dohľadu jej hostiteľského členského ...
Správcovská spoločnosť je povinná prijať nevyhnutné postupy a opatrenia na sprístupnenie informácií ...
§ 63a - Vytváranie a spravovanie európskych alternatívnych investičných fondov správcovskou spoločnosťou s povolením ...
Správcovská spoločnosť s povolením podľa § 28a, ktorá na území iného členského štátu plánuje spravovať ...
Ak správcovská spoločnosť podľa odseku 1 plánuje zriadiť pobočku, je povinná poskytnúť okrem informácií ...
Národná banka Slovenska do jedného mesiaca od doručenia úplnej dokumentácie podľa odseku 1 alebo do ...
Národná banka Slovenska bezodkladne po odovzdaní dokumentov podľa odseku 3 informuje správcovskú spoločnosť ...
Správcovská spoločnosť je povinná písomne oznámiť Národnej banke Slovenska akúkoľvek zmenu informácií ...
Ak by v dôsledku plánovanej zmeny prestalo byť spravovanie európskeho alternatívneho investičného fondu ...
Ak sa napriek ustanoveniam odsekov 5 a 6 vykoná plánovaná zmena alebo ak dôjde k neplánovanej zmene, ...
Ak sú zmeny prijateľné, pretože nemajú dosah na súlad spravovania európskeho alternatívneho investičného ...
Ustanovenia odsekov 1 až 8 sa použijú rovnako na neeurópsku správcovskú spoločnosť s povolením podľa ...
§ 63b - Vytváranie a spravovanie neeurópskych alternatívnych investičných fondov správcovskou spoločnosťou s ...
Správcovská spoločnosť s povolením podľa § 28a môže spravovať neeurópske alternatívne investičné fondy, ...
správcovská spoločnosť v súvislosti so správou neeurópskych alternatívnych investičných fondov dodržiava ...
bola uzavretá dohoda o spolupráci44a) medzi Národnou bankou Slovenska a príslušným orgánom dohľadu nečlenského ...
Vykonávanie činnosti zahraničnou správcovskou spoločnosťou na území Slovenskej republiky
§ 64 - Vykonávanie činnosti zahraničnou správcovskou spoločnosťou na území Slovenskej republiky prostredníctvom ...
Zahraničná správcovská spoločnosť so sídlom na území iného členského štátu je oprávnená na účel vykonávania ...
Národná banka Slovenska sa v lehote do dvoch mesiacov od doručenia oznámenia príslušného orgánu domovského ...
Zahraničná správcovská spoločnosť podľa odseku 1 môže zriadiť pobočku v Slovenskej republike a začať ...
Zahraničná správcovská spoločnosť, ktorá vykonáva činnosti prostredníctvom pobočky na území Slovenskej ...
Zahraničná správcovská spoločnosť podľa odseku 1 je povinná najneskôr 30 dní pred ich uskutočnením oznámiť ...
§ 65 - Vykonávanie činnosti zahraničnou správcovskou spoločnosťou na území Slovenskej republiky na základe ...
Zahraničná správcovská spoločnosť so sídlom na území iného členského štátu je na základe práva slobodného ...
Zahraničná správcovská spoločnosť podľa odseku 1 môže začať vykonávať činnosť na území Slovenskej republiky ...
Zahraničná správcovská spoločnosť, ktorá vykonáva činnosti na základe práva slobodného poskytovania ...
Zahraničná správcovská spoločnosť je povinná oznámiť Národnej banke Slovenska zmeny v údajoch oznámených ...
§ 66 - Vytváranie a spravovanie štandardných fondov zahraničnou správcovskou spoločnosťou
Zahraničná správcovská spoločnosť, ktorá na území Slovenskej republiky vytvára alebo spravuje štandardné ...
Dohľad nad zahraničnou správcovskou spoločnosťou v oblastiach uvedených v odseku 1 vykonáva príslušný ...
Zahraničná správcovská spoločnosť, ktorá na území Slovenskej republiky vytvára alebo spravuje štandardné ...
Zahraničná správcovská spoločnosť podľa odseku 3 je povinná plniť povinnosti určené v štatúte štandardného ...
Za dohľad nad dodržiavaním pravidiel podľa odsekov 3 a 4 zodpovedá Národná banka Slovenska.
Zahraničná správcovská spoločnosť rozhoduje a je zodpovedná za prijímanie a vykonávanie všetkých opatrení ...
Za vykonávanie dohľadu nad tým, aby opatrenia a organizácia zahraničnej správcovskej spoločnosti podľa ...
§ 66a
Zahraničná správcovská spoločnosť so sídlom v členskom štáte s povolením vydaným v súlade s právne záväzným ...
Zahraničná správcovská spoločnosť podľa odseku 1, ktorá na území Slovenskej republiky vytvára alebo ...
Ustanovenia odsekov 1 a 2 sa použijú rovnako, ak sa neeurópska správcovská spoločnosť, ktorej referenčným ...
PIATA HLAVA
NEEURÓPSKA SPRÁVCOVSKÁ SPOLOČNOSŤ
Povolenie na vytváranie a spravovanie alternatívnych investičných fondov alebo európskych alternatívnych ...
§ 66b - Určenie referenčného členského štátu
Slovenská republika je referenčným členským štátom neeurópskej správcovskej spoločnosti, ak
V prípadoch podľa odseku 1 písm. b), písm. c) prvého bodu, písm. e), f) alebo písm. g) prvého bodu je ...
Národná banka Slovenska rozhodne o žiadosti podľa odseku 2 na základe dohody s príslušnými orgánmi dohľadu ...
Na žiadosť Národnej banky Slovenska je neeurópska správcovská spoločnosť v konaní o žiadosti podľa odseku ...
Národná banka Slovenska doručí žiadateľovi rozhodnutie o žiadosti podľa odseku 2 do siedmich dní od ...
Ak neboli dodržané lehoty podľa odsekov 3 a 5 alebo ak nebolo vydané rozhodnutie Národnou bankou Slovenska ...
§ 66c - Povolenie na činnosť neeurópskej správcovskej spoločnosti
Neeurópska správcovská spoločnosť môže spravovať alternatívne investičné fondy alebo európske alternatívne ...
Na udelenie povolenia podľa odseku 1 musí byť preukázané splnenie týchto podmienok:
Žiadosť o udelenie povolenia podľa odseku 1 obsahuje
Národná banka Slovenska po prijatí žiadosti o udelenie povolenia podľa odseku 1 posúdi, či pri určovaní ...
Ak Národná banka Slovenska zistí, že neeurópska správcovská spoločnosť, ktorá v žiadosti o udelenie ...
O žiadosti o udelenie povolenia podľa odseku 1 rozhodne Národná banka Slovenska v lehote podľa § 28a ...
Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie povolenia podľa odseku 1 zamietne, ak žiadateľ nesplnil alebo ...
Podmienky podľa odseku 2 musia byť splnené nepretržite počas trvania platnosti povolenia podľa odseku ...
Ak Národná banka Slovenska udelí povolenie podľa odseku 1 napriek nesúhlasnému vyjadreniu Európskeho ...
Národná banka Slovenska informuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) o ...
Ak príslušné orgány dohľadu domovských členských štátov príslušných alternatívnych investičných fondov ...
Na zmenu povolenia podľa odseku 1, jeho odňatie alebo vrátenie sa primerane použijú ustanovenia upravujúce ...
§ 66d - Zmena referenčného členského štátu
Určenie Slovenskej republiky ako referenčného členského štátu zostáva v platnosti počas platnosti povolenia ...
Národná banka Slovenska posúdi na základe údajov podľa odseku 1, či je navrhované určenie referenčného ...
Národná banka Slovenska po prijatí vyjadrenia Európskeho orgánu dohľadu (Európskeho orgánu pre cenné ...
Ak Národná banka Slovenska rozhodne o navrhovanej zmene referenčného členského štátu v rozpore s vyjadrením ...
Ak do dvoch rokov od udelenia povolenia podľa § 66c Národná banka Slovenska zistí, že stratégia distribúcie ...
Ak neeurópska správcovská spoločnosť zmení svoju stratégiu distribúcie po lehote uvedenej v odseku 1 ...
§ 66e - Cezhraničná spolupráca pri konaniach a dohľade týkajúcich sa neeurópskej správcovskej spoločnosti
Ak Národná banka Slovenska v súvislosti s konaniami týkajúcimi sa určenia referenčného členského štátu ...
Národná banka Slovenska pri výkone dohľadu prihliadne na usmernenia a odporúčania Európskeho orgánu ...
Do dvoch mesiacov od vydania usmernenia alebo odporúčania podľa odseku 2 sa Národná banka Slovenska ...
§ 66f - Rozhodné právo
Na riešenie všetkých sporov medzi Národnou bankou Slovenska a neeurópskou správcovskou spoločnosťou, ...
Všetky spory medzi investormi a neeurópskou správcovskou spoločnosťou, pre ktorú je Slovenská republika ...
Na neeurópsku správcovskú spoločnosť sa pri výkone činnosti na základe povolenia podľa § 66c vzťahujú ...
ŠIESTA HLAVA
ZRUŠENIE SPRÁVCOVSKEJ SPOLOČNOSTI
§ 67 - Zrušenie správcovskej spoločnosti bez likvidácie
Správcovskú spoločnosť možno zrušiť bez likvidácie len zlúčením s inou správcovskou spoločnosťou na ...
Správcovská spoločnosť sa nesmie zlúčiť s inou právnickou osobou, ako je správcovská spoločnosť, a zlúčením ...
Zlúčenie správcovskej spoločnosti nesmie byť na ujmu podielnikov spravovaných fondov ani na ujmu veriteľov ...
§ 68 - Zrušenie správcovskej spoločnosti s likvidáciou
Valné zhromaždenie správcovskej spoločnosti môže rozhodnúť o zrušení správcovskej spoločnosti s likvidáciou ...
Na likvidáciu správcovskej spoločnosti sa použijú ustanovenia Obchodného zákonníka okrem likvidácie ...
Na likvidáciu správcovskej spoločnosti, ktorá má v povolení podľa § 28 alebo povolení podľa § 28a jednu ...
§ 69 - Konkurz na majetok správcovskej spoločnosti
Po vyhlásení konkurzu na majetok správcovskej spoločnosti sa zakazuje správcovskej spoločnosti nakladanie ...
Ak bol na majetok správcovskej spoločnosti vyhlásený konkurz, správca konkurznej podstaty je povinný ...
Majetok v spravovaných subjektoch kolektívneho investovania nie je súčasťou konkurznej podstaty správcovskej ...
§ 69a - Zrušenie samosprávneho investičného fondu bez likvidácie
Samosprávny investičný fond možno zrušiť bez likvidácie len zlúčením s iným samosprávnym investičným ...
Samosprávny investičný fond sa môže zlúčiť len s
Povolenie podľa § 28a udelené samosprávnemu investičnému fondu, ktorý sa ruší bez likvidácie, zaniká ...
§ 69b - Zrušenie samosprávneho investičného fondu likvidáciou
Na likvidáciu samosprávneho investičného fondu sa použijú ustanovenia Obchodného zákonníka. Valné zhromaždenie ...
Povolenie podľa § 28a udelené samosprávnemu investičnému fondu, ktorý sa ruší likvidáciou, zaniká dňom ...
ŠTVRTÁ ČASŤ
DEPOZITÁR
PRVÁ HLAVA
ZÁKLADNÉ USTANOVENIA
§ 70
Tuzemský subjekt kolektívneho investovania musí mať depozitára. Strešný podielový fond a investičný ...
Depozitárom môže byť len
Depozitárom fondu kvalifikovaných investorov môže byť len
Depozitárom neeurópskeho alternatívneho investičného fondu spravovaného neeurópskou správcovskou spoločnosťou, ...
Depozitárom tuzemského subjektu kolektívneho investovania nemôže byť správcovská spoločnosť alebo zahraničná ...
§ 71 - Depozitárska zmluva
Depozitár tuzemského subjektu kolektívneho investovania vykonáva činnosť na základe depozitárskej zmluvy, ...
V depozitárskej zmluve si musia zmluvné strany dohodnúť podmienky plnenia povinností depozitára aspoň ...
Zmluvné strany sú povinné v depozitárskej zmluve upraviť aspoň tieto náležitosti, ktoré sa týkajú poskytovaných ...
Zmluvné strany sú povinné na účely výmeny informácií a povinností súvisiacich so zachovávaním mlčanlivosti ...
Ak depozitár alebo správcovská spoločnosť plánujú zveriť vykonávanie činnosti iným osobám, zmluvné strany ...
Na účely zmien, doplnenia alebo ukončenia depozitárskej zmluvy musí depozitárska zmluva obsahovať najmä ...
Náležitosti podľa odsekov 3 až 6 môžu byť v depozitárskej zmluve ustanovené aj odkazom na príslušné ...
Vzťahy medzi zmluvnými stranami sa riadia ustanoveniami právneho poriadku Slovenskej republiky a na ...
Ak sa zmluvné strany dohodli na využívaní elektronickej komunikácie vo vzťahu ku všetkým alebo niektorým ...
Ak sa depozitárska zmluva vzťahuje na viac ako jeden podielový fond, musí obsahovať zoznam podielových ...
Ak sa depozitárovi odníme príslušné povolenie alebo ak mu zanikne príslušné povolenie alebo ak mu zanikne ...
Vypovedanie depozitárskej zmluvy alebo vznik skutočnosti podľa odseku 11 oznámi depozitár bezodkladne ...
Správcovská spoločnosť je po zániku depozitárskej zmluvy povinná bezodkladne pozastaviť nakladanie s ...
Správcovská spoločnosť je povinná vykonať nevyhnutné opatrenia tak, aby najneskôr do jedného mesiaca ...
Ak správcovská spoločnosť nepožiada Národnú banku Slovenska o udelenie predchádzajúceho súhlasu na zmenu ...
Depozitár, ktorý prestal pre tuzemský subjekt kolektívneho investovania vykonávať činnosť depozitára, ...
Depozitár je povinný plniť povinnosti vyplývajúce z depozitárskej zmluvy, aj ak vstúpi správcovská spoločnosť ...
DRUHÁ HLAVA
KONTROLNÉ ÚLOHY DEPOZITÁRA
§ 72 - Činnosť depozitára
Depozitár
Na kontrolné úlohy depozitára fondu kvalifikovaných investorov sa vzťahujú ustanovenia osobitného predpisu47b); ...
§ 73 - Kontrola pri vydávaní a vyplácaní podielových listov
Depozitár vykonáva kontrolnú funkciu podľa § 72 písm. a) najmä tým, že preverí súlad použitých pracovných ...
Depozitár kontroluje, či celková suma za vydané podielové listy pripísaná na bežný účet podielového ...
Kontrolnú funkciu podľa § 72 písm. a) môže depozitár namiesto postupu podľa odseku 2 vykonávať tak, ...
Depozitár pri výkone kontrolnej funkcie podľa § 72 písm. a) kontroluje aj dodržanie všetkých zákonných ...
§ 74 - Kontrola výpočtu hodnoty podielu
Depozitár podielového fondu vykonáva kontrolnú funkciu podľa § 72 písm. b) tak, že overuje súlad použitých ...
Depozitár vykonáva kontrolnú funkciu podľa § 72 písm. b) aj tým, že kontroluje, či používaný spôsob ...
§ 75 - Kontrola použitia výnosov z majetku v podielovom fonde
Ak správcovská spoločnosť vypláca výnosy z majetku v podielovom fonde formou vyplatenia peňažných prostriedkov, ...
Ak sa výnosy z majetku v podielovom fonde podľa jeho štatútu vyplácajú formou vydania ďalších podielových ...
Ak sa výnosy z majetku v podielovom fonde podľa jeho štatútu vyplácajú zahrnutím do aktuálnej ceny podielových ...
§ 76 - Kontrola nakladania s majetkom v podielovom fonde
Depozitár vykonáva kontrolnú funkciu podľa § 72 písm. c) tým, že kontroluje pokyny správcovskej spoločnosti, ...
Na účely odseku 1 sa pokynom rozumie príkaz na nakladenie s majetkom v podielovom fonde vykonávaný prostredníctvom ...
Vykonaním kontroly pokynu nie je dotknuté udelenie predchádzajúceho súhlasu depozitára, ak sa podľa ...
Depozitár pri výkone funkcie podľa § 72 písm. c) kontroluje,
§ 76a - Kontrola nakladania s majetkom investičného fondu s premenlivým základným imaním
Ustanovenia o kontrolnej činnosti depozitára podielového fondu podľa § 73 až 76 sa vzťahujú na výkon ...
TRETIA HLAVA
DEPOZITÁRSKA ÚSCHOVA
§ 77
Majetok v tuzemskom subjekte kolektívneho investovania musí byť zverený do depozitárskej úschovy. S ...
Depozitárskou úschovou podľa odseku 1 je pre
Na účely depozitárskej úschovy podľa odseku 1 zmluvy o úvere alebo zmluvy o pôžičke v prospech alebo ...
Majetok v depozitárskej úschove možno znovupoužiť, len ak
§ 78
Na účely § 77 ods. 2 písm. a) depozitár zapíše všetky finančné nástroje, ktoré môžu byť zapísané na ...
Na účely § 77 ods. 2 písm. b) depozitár vykoná overenie na základe informácií alebo dokumentov, ktoré ...
§ 79
Depozitár je povinný viesť pre každý správcovskou spoločnosťou spravovaný fond alebo podfond len jeden ...
Bežným účtom fondu alebo podfondu podľa odseku 1 musia prechádzať všetky platby, výplaty a prevody peňažných ...
Bežným účtom podľa odseku 1 musia prechádzať aj peňažné prostriedky vkladané na vkladové účty v iných ...
Správcovská spoločnosť môže v inej banke alebo v pobočke zahraničnej banky otvoriť vkladové účty pre ...
Depozitár fondu je povinný zabezpečiť v súlade s osobitným predpisom49a) riadne monitorovanie peňažných ...
Ak sú účty podľa odseku 5 otvorené v mene depozitára, ktorý koná v mene fondu, nemôžu byť na týchto ...
Ustanovenia odsekov 1 až 4 sa nevzťahujú na depozitára fondu kvalifikovaných investorov.
ŠTVRTÁ HLAVA
VZŤAH SPRÁVCOVSKEJ SPOLOČNOSTI A DEPOZITÁRA
§ 80
Depozitár je oprávnený požiadať správcovskú spoločnosť o preukázanie splnenia podmienok na vykonanie ...
Ak pokyn správcovskej spoločnosti depozitárovi odporuje tomuto zákonu, príslušnému štatútu alebo zakladajúcim ...
Ak depozitár pri výkone svojej činnosti zistí, že správcovská spoločnosť porušila tento zákon alebo ...
Pri výkone svojej činnosti je depozitár oprávnený požadovať od správcovskej spoločnosti okrem údajov ...
Depozitár nemôže vykonávať činnosti týkajúce sa tuzemského subjektu kolektívneho investovania alebo ...
Depozitár je povinný poskytnúť Národnej banke Slovenska na jej žiadosť všetky informácie a dokumenty, ...
§ 80a
Depozitár tuzemského subjektu kolektívneho investovania nemôže zveriť výkon činností depozitára inej ...
Ak právny poriadok nečlenského štátu vyžaduje, aby boli určité finančné nástroje držané subjektom umiestneným ...
Osoba, ktorej zveril činnosť depozitár, môže zveriť tieto činnosti inej osobe za rovnakých podmienok ...
Za zverenie depozitárskej úschovy sa nepovažuje poskytovanie služieb systémami zúčtovania a vyrovnania ...
§ 81
Depozitár je povinný viesť evidenciu pokynov správcovskej spoločnosti, súhlasov udelených správcovskej ...
Evidencia podľa odseku 1 musí obsahovať
Zbierku dokumentov tvorí písomné vyhotovenie jednotlivých pokynov správcovskej spoločnosti, súhlasov ...
Evidencia podľa odseku 1 a zbierka dokumentov podľa odseku 3 musia byť uložené v písomnej forme alebo ...
Depozitár štandardného fondu je povinný zmluvnej strane pravidelne poskytovať úplný prehľad aktív štandardného ...
PIATA HLAVA
PRAVIDLÁ ČINNOSTI A ZODPOVEDNOSŤ DEPOZITÁRA
§ 82
Depozitár koná samostatne, s odbornou starostlivosťou a výlučne v záujme podielnikov.
Depozitár zodpovedá tuzemskému subjektu kolektívneho investovania a jeho podielnikom za stratu finančných ...
Pri strate podľa odseku 2 je depozitár povinný bezodkladne navrátiť finančný nástroj toho istého typu ...
Depozitár zodpovedá správcovskej spoločnosti a podielnikom za škody spôsobené porušením povinností vyplývajúcich ...
Zodpovednosť depozitára za škody spôsobené nesplnením povinností vyplývajúcich z tohto zákona a z depozitárskej ...
Podielnik je oprávnený vymáhať náhradu škody spôsobenú depozitárom priamo alebo tým poveriť správcovskú ...
Správcovská spoločnosť je povinná zastupovať záujmy podielnikov a investorov pri vymáhaní škody, ktorú ...
Depozitár alternatívneho investičného fondu, ktorý zveril depozitársku úschovu finančného nástroja inej ...
Ak ide o depozitársku úschovu majetku v alternatívnom investičnom fonde a depozitár, ktorý zveril depozitársku ...
Zodpovednosť depozitára štandardného fondu podľa odseku 2 nemožno zmluvne vylúčiť ani obmedziť. Každé ...
Depozitár nesmie vykonávať činnosti týkajúce sa fondu alebo správcovskej spoločnosti, ktoré môžu vytvárať ...
PIATA ČASŤ
KOLEKTÍVNE INVESTOVANIE ŠTANDARDNÉHO FONDU
PRVÁ HLAVA
ZÁKLADNÉ USTANOVENIA
§ 83
Štandardný fond môže mať len formu otvoreného podielového fondu alebo investičného fondu s premenlivým ...
Zakazuje sa
DRUHÁ HLAVA
POVOLENIE NA VYTVORENIE ŠTANDARDNÉHO FONDU
§ 84
Na vytvorenie štandardného fondu je potrebné povolenie Národnej banky Slovenska. Ak ide o nesamosprávny ...
Povolenie podľa odseku 1 možno udeliť len správcovskej spoločnosti, ktorej Národná banka Slovenska udelila ...
Na udelenie povolenia podľa odseku 1 musí byť preukázané, že
Ak štandardný fond bude zberným fondom, na udelenie povolenia podľa odseku 1 musí byť okrem podmienok ...
Žiadosť o udelenie povolenia podľa odseku 1 podáva správcovská spoločnosť alebo zahraničná správcovská ...
Žiadosť podľa odseku 5 obsahuje
Prílohou žiadosti podľa odseku 5 je
Ak štandardný fond bude zberným fondom podľa § 108, prílohou žiadosti podľa odseku 5 je aj
Ak žiadosť o udelenie povolenia podľa odseku 1 podáva zahraničná správcovská spoločnosť, prílohou žiadosti ...
Ak hlavným fondom bude európsky štandardný fond alebo jeho podfond, správcovská spoločnosť predkladá ...
Národná banka Slovenska o žiadosti o udelenie povolenia podľa odseku 1 rozhodne v lehote najneskôr do ...
Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie povolenia podľa odseku 1 zamietne, ak žiadateľ nesplní alebo ...
Podmienky podľa odseku 3 alebo podľa odseku 4 musia byť splnené nepretržite počas trvania platnosti ...
Za odborne spôsobilú osobu navrhnutú za vedúceho zamestnanca depozitára, ktorý zabezpečuje výkon činnosti ...
Odborná spôsobilosť a dôveryhodnosť člena predstavenstva a prokuristu depozitára sa riadi ustanoveniami ...
Ak žiadosť o udelenie povolenia podľa odseku 1 podáva zahraničná správcovská spoločnosť, Národná banka ...
Ak je žiadateľom zahraničná správcovská spoločnosť, Národná banka Slovenska môže zamietnuť žiadosť o ...
Ak je žiadateľom zahraničná správcovská spoločnosť, Národná banka Slovenska je povinná pred zamietnutím ...
§ 85
Rozhodnutie, ktorým sa udeľuje povolenie na vytvorenie štandardného fondu, obsahuje najmä
Ak štandardný fond bude zberným fondom, rozhodnutie obsahuje aj
Povolenie na vytvorenie štandardného fondu môže obsahovať aj podmienky, ktoré musí správcovská spoločnosť ...
Povolenie na vytvorenie štandardného fondu možno previesť len na inú správcovskú spoločnosť s povolením ...
Na žiadosť správcovskej spoločnosti alebo zahraničnej správcovskej spoločnosti možno rozhodnutím Národnej ...
Správcovská spoločnosť alebo zahraničná správcovská spoločnosť je povinná bezodkladne písomne informovať ...
§ 86
Ak správcovská spoločnosť nezačne do šiestich mesiacov od nadobudnutia právoplatnosti povolenia na vytvorenie ...
Ak do troch mesiacov od udelenia povolenia na vznik nesamosprávneho štandardného fondu nebol podaný ...
TRETIA HLAVA
ZLOŽENIE MAJETKU V ŠTANDARDNOM FONDE
§ 87
Ak štandardný fond pozostáva z viac ako jedného podfondu, každý jeho podfond sa na účely § 88 až 98 ...
Ak subjekt kolektívneho investovania pozostáva z viac ako jedného podfondu, každý takýto podfond sa ...
§ 88 - Aktíva prípustné pre investovanie majetku v štandardnom fonde
Majetok v štandardnom fonde možno investovať len do likvidných finančných aktív, a to:
V majetku v štandardnom fonde sa môže nachádzať aj doplnkový likvidný majetok, ktorým sa rozumejú peňažné ...
V majetku v štandardnom fonde sa nesmú nachádzať drahé kovy vo fyzickej podobe ani vo forme certifikátov, ...
Národná banka Slovenska môže ustanoviť opatrením, ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov,
Pravidlá obmedzenia a rozloženia rizika pre štandardný fond
§ 89
Hodnota prevoditeľných cenných papierov a nástrojov peňažného trhu vydaných rovnakým emitentom nesmie ...
Vklady v jednej banke alebo pobočke zahraničnej banky nesmú tvoriť viac ako 20 % hodnoty majetku v štandardnom ...
Riziko protistrany, ktorému je vystavený majetok v štandardnom fonde pri obchodoch s finančnými derivátmi ...
Národná banka Slovenska môže schválením štatútu štandardného fondu zvýšiť limit podľa odseku 1 až na ...
Súčet investícií do prevoditeľných cenných papierov a nástrojov peňažného trhu vydaných jednou osobou, ...
Hodnota prevoditeľných cenných papierov a nástrojov peňažného trhu vydaných alebo zaručených jedným ...
Hodnota dlhopisov vydaných jednou bankou alebo zahraničnou bankou v členskom štáte, ktorá podlieha dohľadu ...
Hodnota prevoditeľných cenných papierov a nástrojov peňažného trhu uvedených v odsekoch 6 a 7 sa nezahŕňa ...
Limity ustanovené v odsekoch 1 až 7 sa nesmú sčítavať. Súčet investícií do prevoditeľných cenných papierov ...
Na účely výpočtu limitov podľa odsekov 1 až 9 sa právnické osoby patriace do skupiny, za ktorú sa zostavuje ...
Za dlhopisy vydané v Slovenskej republike spĺňajúce kritériá podľa odseku 7 sa považujú hypotekárne ...
§ 90
Hodnota akcií a dlhových cenných papierov vydaných jedným emitentom môže tvoriť až 20 % hodnoty majetku ...
Index akcií alebo dlhopisov je uznaný, ak
Správcovská spoločnosť nesmie investovať majetok v štandardnom fonde do indexu, ak
Národná banka Slovenska môže schválením štatútu štandardného fondu zvýšiť limit 20 % podľa odseku 1 ...
Ak podľa štatútu štandardného fondu je investičnou politikou kopírovanie indexu, správcovská spoločnosť ...
Národná banka Slovenska môže ustanoviť opatrením, ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov, čo obsahuje ...
Na účely tohto zákona sa rozumie
§ 91
Národná banka Slovenska môže schválením štatútu štandardného fondu určiť, že až 100 % hodnoty majetku ...
Štatút podľa odseku 1 musí obsahovať aj označenie členských štátov, obce alebo vyššieho územného celku, ...
Predajný prospekt, kľúčové informácie pre investorov a oznámenie, inzerát, plagát a ďalšie dokumenty ...
§ 92
Hodnota podielových listov akéhokoľvek podielového fondu alebo cenných papierov akéhokoľvek zahraničného ...
Celková hodnota podielových listov špeciálnych fondov a cenných papierov zahraničných subjektov kolektívneho ...
Správcovská spoločnosť pri investovaní majetku v štandardnom fonde do cenných papierov a podielových ...
Názov štandardného fondu obchodovaného na burze musí obsahovať označenie „UCITS ETF“. Iný ako štandardný ...
Ak sa hodnota podielových listov štandardného fondu obchodovaného na burze významne líši od jeho čistej ...
Národná banka Slovenska môže ustanoviť opatrením, ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov, spôsob používania ...
§ 93
Správcovská spoločnosť nesmie do majetku v štandardných fondoch, ktoré spravuje, alebo do svojho majetku, ...
Správcovská spoločnosť, konajúca v spojení so štandardnými fondmi, ktoré spravuje, nesmie nadobúdať ...
V majetku v štandardnom fonde nesmie byť viac ako
Limity podľa odseku 3 písm. b) až d) sa nemusia zohľadniť, ak pri nadobudnutí týchto cenných papierov ...
Obmedzenia podľa odsekov 1 až 3 sa nevzťahujú na
Na účely odsekov 1 a 2 konaním v spojení s akýmikoľvek štandardnými fondmi, ktoré správcovská spoločnosť ...
§ 94
Správcovská spoločnosť môže prekročiť limity a obmedzenia podľa § 89 až 93 len pri uplatnení predkupných ...
Správcovská spoločnosť nemôže obchádzať pravidlá a limity na obmedzenie a rozloženie rizika takým spôsobom, ...
Obmedzenia týkajúce sa majetku v štandardnom fonde podľa § 89 až 93 sa nepoužijú na obdobie prvých šiestich ...
Ak dôjde k prekročeniu podielov a obmedzení uvedených v § 89 až 93 v dôsledku príčin, ktoré nemôže správcovská ...
Národná banka Slovenska môže správcovskej spoločnosti určiť lehotu na zosúladenie zloženia majetku v ...
§ 95
Majetok v štandardnom fonde nesmie byť použitý na poskytnutie pôžičiek, darov, úverov ani na akékoľvek ...
Správcovská spoločnosť môže nadobúdať do majetku v štandardnom fonde prevoditeľné cenné papiere, podielové ...
§ 96
Správcovská spoločnosť nesmie pri správe majetku v štandardnom fonde uskutočňovať nekryté predaje, ktorými ...
§ 97
Peňažné pôžičky alebo úvery v prospech majetku v štandardnom fonde možno prijať, len ak je to v súlade ...
Súhrn peňažných prostriedkov z prijatých peňažných pôžičiek a úverov nesmie presiahnuť 10 % hodnoty ...
§ 98
Práva k cenným papierom v majetku v štandardnom fonde vykonáva správcovská spoločnosť v súlade s jeho ...
ŠTVRTÁ HLAVA
RIADENIE RIZÍK
ZÁKLADNÉ USTANOVENIA
§ 99
Na účely tohto zákona sa rozlišujú najmä tieto druhy rizík:
Národná banka Slovenska môže ustanoviť opatrením, ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov, ďalšie riziká, ...
§ 100
Správcovská spoločnosť je povinná pri správe majetku v štandardnom fonde zriadiť a udržiavať systém ...
Ak je to uvedené v štatúte štandardného fondu, možno v prospech majetku alebo na ťarchu majetku v štandardnom ...
Postupy a nástroje podľa odseku 2 možno využívať len v takom rozsahu, aby sa nezmenil spôsob investovania ...
Všetky provízie a poplatky, ktoré správcovská spoločnosť prijíma v súvislosti s používaním postupov ...
Celkové riziko týkajúce sa finančných derivátov, ktorému je štandardný fond vystavený, nesmie prekročiť ...
Investície do finančných derivátov môžu pri dodržaní limitov podľa § 89 ods. 8 až 10 tvoriť časť investičnej ...
Ak prevoditeľný cenný papier alebo nástroj peňažného trhu obsahuje derivát, tento derivát sa musí zohľadniť ...
Ak v majetku v štandardnom fonde je finančný derivát, ktorý vyžaduje dodanie podkladového finančného ...
Správcovská spoločnosť pri správe majetku v štandardnom fonde nesmie uzatvárať obchody s finančnými ...
Národná banka Slovenska môže ustanoviť opatrením, ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov,
Národná banka Slovenska môže ustanoviť opatrením, ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov, podrobnosti ...
§ 101 - Politika riadenia rizík
Na účely zabezpečenia povinností podľa § 100 ods. 1 je správcovská spoločnosť povinná zaviesť, uplatňovať ...
Politika riadenia rizík musí obsahovať najmä také postupy, ktoré sú nevyhnutné na to, aby správcovská ...
Správcovská spoločnosť je povinná v politike riadenia rizík vymedziť najmä
Správcovská spoločnosť je povinná zabezpečiť, že politika riadenia rizík podľa odsekov 1 až 3 vymedzuje ...
Správcovská spoločnosť je povinná pri plnení povinností podľa odsekov 1 až 4 zohľadniť povahu, rozsah ...
Správcovská spoločnosť je povinná posudzovať, sledovať a pravidelne preskúmavať
Správcovská spoločnosť je povinná bezodkladne oznámiť Národnej banke Slovenska každú podstatnú zmenu ...
§ 102 - Meranie a riadenie rizík
Správcovská spoločnosť je povinná prijať primerané a účinné postupy, nástroje a opatrenia na
Postupy, nástroje a opatrenia podľa odseku 1 musia byť primerané vzhľadom na povahu, rozsah a zložitosť ...
Na účely odseku 1 je správcovská spoločnosť povinná pre každý štandardný fond, ktorý spravuje,
Správcovská spoločnosť je povinná zriadiť a udržiavať primeraný systém riadenia rizika likvidity s cieľom ...
Ak je to potrebné, správcovská spoločnosť je povinná vykonávať stresové testy, ktoré umožnia posúdiť ...
Správcovská spoločnosť je povinná zabezpečiť, že pri každom štandardnom fonde, ktorý spravuje, je profil ...
Národná banka Slovenska ustanoví opatrením, ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov,
§ 103 - Výpočet celkového rizika
Správcovská spoločnosť je povinná vypočítavať celkové riziko podľa § 100 ods. 5 ako
Celkové riziko podľa § 100 ods. 5 v zbernom fonde sa vypočíta kombináciou vlastného celkového rizika ...
Správcovská spoločnosť je povinná celkové riziko podľa § 100 ods. 5 vypočítavať minimálne raz za deň. ...
Ak správcovská spoločnosť vypočítava celkové riziko ako riziko podľa odseku 1 písm. a), je povinná vypočítavať ...
Správcovská spoločnosť je povinná zabezpečiť, aby metóda zvolená na meranie celkového rizika podľa odseku ...
Ak správcovská spoločnosť pri správe štandardného fondu podľa § 100 ods. 2 používa postupy a nástroje ...
§ 104 - Záväzkový prístup
Ak správcovská spoločnosť používa na výpočet celkového rizika podľa § 100 ods. 5 príslušného štandardného ...
Pri výpočte celkového rizika podľa § 100 ods. 5 záväzkovým prístupom je správcovská spoločnosť povinná ...
Ak použitie finančných derivátov nevytvára dodatočné zvýšenie úrovne rizika v majetku v štandardnom ...
Správcovská spoločnosť môže pri výpočte celkového rizika zohľadniť opatrenia o zabezpečení pred rizikom ...
Ak správcovská spoločnosť použije záväzkový prístup, do výpočtu celkového rizika nemusí zahrnúť záväzky ...
Ak možno podľa štatútu štandardného fondu v prospech majetku alebo na ťarchu majetku v štandardnom fonde ...
Národná banka Slovenska ustanoví opatrením, ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov,
§ 105 - Prístup hodnoty v riziku
Ak správcovská spoločnosť používa na výpočet celkového rizika podľa § 100 ods. 5 príslušného štandardného ...
Správcovská spoločnosť je povinná pri používaní prístupu hodnoty v riziku určovať podľa § 102 ods. 3 ...
Pri používaní prístupu hodnoty v riziku je správcovská spoločnosť povinná primerane k rizikovému profilu ...
Na žiadosť Národnej banky Slovenska je správcovská spoločnosť povinná preukázať, že metóda zvolená podľa ...
Metóda zvolená podľa odseku 3 musí byť používaná nepretržite.
Národná banka Slovenska ustanoví opatrením, ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov,
§ 106 - Riziko protistrany a koncentrácie emitenta
Správcovská spoločnosť je povinná zabezpečiť, že riziko protistrany vyplývajúce z finančných derivátov ...
Pri výpočte rizika príslušnej protistrany podľa § 89 ods. 3 je správcovská spoločnosť povinná použiť ...
Správcovská spoločnosť môže vzájomne započítať pozície vo finančných derivátoch v majetku v príslušnom ...
Správcovská spoločnosť môže znížiť riziko protistrany podľa § 89 ods. 3 prostredníctvom prijatia zábezpeky. ...
Správcovská spoločnosť je povinná prijať vnútorný akt riadenia o prijatí zábezpeky do majetku v štandardnom ...
Správcovská spoločnosť je povinná pri výpočte rizika protistrany podľa § 89 ods. 3 zohľadniť zábezpeku, ...
Správcovská spoločnosť je povinná vypočítavať limity podľa § 89 výhradne podľa záväzkového prístupu ...
Správcovská spoločnosť je povinná zahrnúť do výpočtu limitu podľa § 89 ods. 5 každú pozíciu voči riziku ...
Národná banka Slovenska ustanoví opatrením, ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov,
§ 107 - Postupy na oceňovanie derivátov uzatváraných mimo regulovaného trhu
Správcovská spoločnosť je povinná zabezpečiť overenie ocenenia pozícií vo finančných derivátoch uzavretých ...
Ocenenie finančného derivátu musí spĺňať tieto požiadavky:
Na účely odseku 1 je správcovská spoločnosť povinná zaviesť, uplatňovať a zachovávať opatrenia a postupy, ...
Správcovská spoločnosť je povinná zabezpečiť primerané, presné a nezávislé zistenie reálnej hodnoty ...
Opatrenia a postupy podľa odseku 3 musia byť primerané a proporčné vzhľadom na povahu a zložitosť príslušných ...
Ak sa na opatreniach a postupoch týkajúcich sa oceňovania derivátov uzatváraných mimo regulovaného trhu ...
Správcovská spoločnosť je povinná na účely zabezpečenia povinností podľa odsekov 1 až 5 vymedziť funkcii ...
Správcovská spoločnosť je povinná opatrenia a postupy podľa odseku 3 riadne zdokumentovať.
PIATA HLAVA
HLAVNÝ FOND A ZBERNÝ FOND
§ 108
Zberným fondom je štandardný fond, podfond strešného štandardného fondu, európsky štandardný fond alebo ...
Najviac 15 % hodnoty majetku v zbernom fonde, ktorý je vytvorený podľa tohto zákona, môže tvoriť
Hlavným fondom je štandardný fond, podfond strešného štandardného fondu, európsky štandardný fond alebo ...
Ak do hlavného fondu investujú aspoň dva zberné fondy, považuje sa to na účely § 83 ods. 1 za zhromažďovanie ...
Ak do hlavného fondu, ktorý je štandardným fondom alebo podfondom štandardného fondu (ďalej len „tuzemský ...
Ak do hlavného fondu, ktorý je európskym štandardným fondom alebo podfondom európskeho štandardného ...
Ustanovenia § 109 až 117 vzťahujúce sa na správcovskú spoločnosť sa vzťahujú na zahraničnú správcovskú ...
Ak ide o európsky hlavný fond alebo európsky zberný fond, ktorý je zahraničným investičným fondom, a ...
Ustanovenia § 109 až 117 sa nevzťahujú na správcovskú spoločnosť alebo zahraničnú správcovskú spoločnosť, ...
Spolupráca medzi správcovskými spoločnosťami hlavného fondu a zberného fondu
§ 109
Správcovská spoločnosť spravujúca hlavný fond je povinná poskytnúť správcovskej spoločnosti alebo zahraničnej ...
Ak nie je platne uzavretá zmluva podľa odseku 1, do podielových listov alebo cenných papierov hlavného ...
Vnútorné pravidlá činnosti podľa odseku 1 musia zahŕňať dostatočné opatrenia na zmiernenie konfliktov ...
Ak sú hlavný fond a zberný fond tuzemským hlavným fondom a tuzemským zberným fondom, správcovské spoločnosti ...
Ak sú hlavný fond a zberný fond vytvorené v rôznych členských štátoch, správcovské spoločnosti spravujúce ...
Národná banka Slovenska ustanoví opatrením, ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov, náležitosti zmluvy ...
§ 110
Správcovské spoločnosti spravujúce hlavný fond a zberný fond sú povinné koordinovať načasovanie výpočtu ...
Ak sa zruší hlavný fond, zanikajú povolenia na vytvorenie jeho tuzemských zberných fondov; to neplatí, ...
Zrušenie hlavného fondu sa môže uskutočniť najskôr tri mesiace po tom, ako správcovská spoločnosť, ktorá ...
Ak sa hlavný fond zlúči s iným podielovým fondom alebo európskym štandardným fondom, bez ohľadu na to, ...
Zlúčenie alebo rozdelenie tuzemského hlavného fondu podľa odseku 4 nadobudne účinnosť najskôr 60 dní ...
Ak Národná banka Slovenska neudelí predchádzajúci súhlas na zmenu štatútu tuzemského zberného fondu ...
§ 111 - Postup pri zrušení hlavného fondu
Ak správcovská spoločnosť spravujúca tuzemský hlavný fond rozhodne o jeho zrušení, informuje o svojom ...
Správcovská spoločnosť spravujúca tuzemský zberný fond po doručení oznámenia podľa odseku 1 alebo obdobného ...
Podmienkou na zmenu hlavného fondu podľa odseku 2 písm. a) je predchádzajúci súhlas podľa § 163 ods. ...
Správcovská spoločnosť spravujúca tuzemský zberný fond je povinná informovať o udelení príslušného predchádzajúceho ...
Po udelení predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. t) je správcovská spoločnosť spravujúca ...
Ak správcovská spoločnosť spravujúca tuzemský zberný fond rozhodne o jeho zrušení, je povinná požiadať ...
Správcovská spoločnosť spravujúca tuzemský zberný fond je povinná bezodkladne po prijatí svojho rozhodnutia ...
Ak správcovská spoločnosť spravujúca tuzemský zberný fond prijme oznámenie podľa odseku 1 alebo odseku ...
Ak po udelení predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. t) alebo písm. u) dôjde k prekročeniu ...
§ 112 - Postup pri zlúčení alebo rozdelení hlavného fondu
Ak správcovská spoločnosť spravujúca tuzemský hlavný fond rozhodne o jeho zlúčení, poskytne správcovskej ...
Správcovská spoločnosť spravujúca tuzemský zberný fond po prijatí informácií podľa odseku 1 alebo obdobných ...
Na účely odseku 2 sa tým, že zberný fond zostane zberným fondom tohto istého hlavného fondu, rozumie ...
Na účely odseku 2 sa tým, že zberný fond sa stane zberným fondom iného hlavného fondu, ktorý vznikne ...
Predchádzajúci súhlas podľa § 163 ods. 1 písm. v) je podmienkou na to, aby tuzemský zberný fond zostal ...
Správcovská spoločnosť spravujúca tuzemský zberný fond je povinná požiadať o udelenie príslušného predchádzajúceho ...
Správcovská spoločnosť spravujúca tuzemský zberný fond informuje o udelení príslušného predchádzajúceho ...
Po udelení predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. t) je správcovská spoločnosť spravujúca ...
Ak správcovská spoločnosť spravujúca tuzemský zberný fond rozhodne o jeho zrušení, je povinná požiadať ...
Po nadobudnutí právoplatnosti rozhodnutia o udelení predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. ...
Správcovská spoločnosť spravujúca tuzemský zberný fond je povinná bezodkladne informovať podielnikov ...
Ak správcovská spoločnosť spravujúca tuzemský zberný fond prijme oznámenie podľa odseku 1 alebo odseku ...
Ak Národná banka Slovenska neudelí predchádzajúci súhlas podľa odseku 5 druhej a tretej vety do pracovného ...
Správcovská spoločnosť spravujúca tuzemský zberný fond je povinná požiadať o vyplatenie všetkých podielových ...
Ak správcovská spoločnosť alebo zahraničná správcovská spoločnosť spravujúca zberný fond požiada o vyplatenie ...
§ 113 - Spolupráca medzi depozitármi hlavného fondu a zberného fondu
Ak hlavný fond a zberný fond majú rôznych depozitárov, sú títo depozitári povinní uzavrieť písomnú zmluvu ...
Ak nie je platne uzavretá zmluva podľa odseku 1, nie je možné investovať majetok v zbernom fonde do ...
Správcovská spoločnosť zberného fondu je povinná poskytovať depozitárovi zberného fondu informácie o ...
Depozitár hlavného fondu je povinný bezodkladne informovať Národnú banku Slovenska, správcovskú spoločnosť ...
V zmluve podľa odseku 1 sú depozitári zberného fondu a hlavného fondu povinní dohodnúť rovnaké rozhodné ...
Ak zmluva medzi správcovskými spoločnosťami zberného fondu a hlavného fondu bola nahradená vnútornými ...
Plnenie povinností zo zmluvy podľa odseku 1 sa nepovažuje za porušenie povinnosti mlčanlivosti a ochrany ...
Národná banka Slovenska ustanoví opatrením, ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov, náležitosti zmluvy ...
§ 114 - Spolupráca medzi audítormi alebo audítorskými spoločnosťami hlavného fondu a zberného fondu
Ak účtovnú závierku hlavného fondu a zberného fondu overujú rôzni audítori alebo audítorské spoločnosti, ...
Ak nie je platne uzavretá zmluva podľa odseku 1, nie je možné investovať majetok v zbernom fonde do ...
Audítor alebo audítorská spoločnosť, ktorá overuje účtovnú závierku zberného fondu, je v správe audítora ...
V zmluve podľa odseku 1 sú audítori alebo audítorské spoločnosti overujúce účtovnú závierku zberného ...
Ak zmluva medzi správcovskými spoločnosťami zberného fondu a hlavného fondu bola nahradená vnútornými ...
Plnenie povinností zo zmluvy podľa odseku 1 sa nepovažuje za porušenie povinnosti mlčanlivosti a ochrany ...
Národná banka Slovenska ustanoví opatrením, ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov, náležitosti zmluvy ...
§ 115 - Premena štandardného fondu, ktorý nie je zberným fondom, na zberný fond a zmena hlavného fondu
Správcovská spoločnosť spravujúca štandardný fond, ktorý sa premenil na tuzemský zberný fond alebo spravujúca ...
Informácie podľa odseku 1 je správcovská spoločnosť povinná poskytnúť najneskôr 30 dní pred dátumom ...
Informácie podľa odseku 1 je správcovská spoločnosť povinná poskytnúť spôsobom podľa § 22 ods. 4 až ...
Ak bol zberný fond notifikovaný v inom členskom štáte podľa § 139, informácie podľa odseku 1 je správcovská ...
Pred uplynutím lehoty podľa odseku 2 je možné do podielových listov alebo cenných papierov príslušného ...
Ak po udelení predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. s) alebo písm. t) dôjde k prekročeniu ...
Povinnosti pri správe hlavného fondu a zberného fondu
§ 116
Správcovská spoločnosť spravujúca zberný fond je povinná účinne sledovať činnosť správcovskej spoločnosti ...
Distribučný poplatok, provízia alebo iná peňažná odmena, ktorú v súvislosti s investovaním majetku v ...
§ 117
Správcovská spoločnosť spravujúca tuzemský hlavný fond je povinná bezodkladne oznámiť Národnej banke ...
Pri investovaní majetku v zbernom fonde do cenných papierov hlavného fondu správcovská spoločnosť spravujúca ...
Správcovská spoločnosť spravujúca hlavný fond je povinná zabezpečiť, aby informácie vyžadované týmto ...
§ 118 - Spolupráca pri výkone dohľadu nad správou hlavných fondov a zberných fondov
Ak sú hlavný fond a zberný fond tuzemským hlavným fondom a tuzemským zberným fondom, Národná banka Slovenska ...
Ak má tuzemský hlavný fond aspoň jeden európsky zberný fond, Národná banka Slovenska informuje príslušný ...
Ak Národná banka Slovenska prijala oznámenie príslušného orgánu domovského členského štátu európskeho ...
ŠIESTA ČASŤ
KOLEKTÍVNE INVESTOVANIE ŠPECIÁLNYCH FONDOV
PRVÁ HLAVA
ZÁKLADNÉ USTANOVENIA
§ 119
Cenné papiere špeciálneho fondu nemôžu byť verejne ponúkané na území členského štátu postupom podľa ...
Špeciálny fond môže mať formu otvoreného podielového fondu alebo formu uzavretého podielového fondu.
Zakazuje sa
§ 119a
Zberným špeciálnym fondom špeciálny fond, podfond strešného špeciálneho fondu, zahraničný alternatívny ...
Hlavným špeciálnym fondom je špeciálny fond, podfond strešného špeciálneho fondu, zahraničný alternatívny ...
Pre zberný špeciálny fond, ktorý je verejným špeciálnym fondom, môže byť hlavným špeciálnym fondom len ...
Na hlavný špeciálny fond a zberný špeciálny fond sa primerane použijú ustanovenia § 109 až 118.
Na hlavný špeciálny fond a zberný špeciálny fond sa ustanovenia § 15 ods. 12, § 103 ods. 2, § 151 ods. ...
§ 120
Cenné papiere špeciálneho fondu možno vydať len vo forme na meno.
Počet podielnikov alebo počet vydávaných cenných papierov špeciálneho fondu možno obmedziť, len ak je ...
Správcovská spoločnosť spravujúca špeciálny fond je povinná informovať Národnú banku Slovenska o svojom ...
Na cenné papiere špeciálneho fondu, na ich vydávanie a vyplatenie sa primerane vzťahuje § 13 až 15. ...
DRUHÁ HLAVA
VEREJNÉ ŠPECIÁLNE FONDY
Povolenie na vytvorenie verejného špeciálneho fondu
§ 121
Na vytvorenie verejného špeciálneho fondu je potrebné povolenie Národnej banky Slovenska. Povolenie ...
Na udelenie povolenia podľa odseku 1 musí byť preukázané splnenie týchto podmienok:
Žiadosť o udelenie povolenia podľa odseku 1 podáva správcovská spoločnosť alebo zahraničná správcovská ...
Žiadosť o udelenie povolenia podľa odseku 1 obsahuje
Prílohou k žiadosti podľa odseku 4 je
Ak verejný špeciálny fond bude zberným špeciálnym fondom, na prílohy k žiadosti podľa odseku 4 sa primerane ...
Národná banka Slovenska o žiadosti o udelenie povolenia na vytvorenie verejného špeciálneho fondu rozhodne ...
Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie povolenia na vytvorenie verejného špeciálneho fondu zamietne, ...
Podmienky podľa odseku 2 musia byť splnené nepretržite počas trvania platnosti povolenia na vytvorenie ...
Na udelenie povolenia na vytvorenie verejného špeciálneho fondu sa vzťahujú ustanovenia § 84 ods. 14 ...
Rozhodnutie, ktorým sa udeľuje povolenie na vytvorenie verejného špeciálneho fondu, obsahuje najmä
Povolenie na vytvorenie verejného špeciálneho fondu môže obsahovať aj podmienky, ktoré musí správcovská ...
Ak verejný špeciálny fond bude zberným špeciálnym fondom, rozhodnutie obsahuje aj
Povolenie na vytvorenie verejného špeciálneho fondu možno previesť len na inú správcovskú spoločnosť ...
Na žiadosť správcovskej spoločnosti alebo zahraničnej správcovskej spoločnosti možno rozhodnutím Národnej ...
Správcovská spoločnosť alebo zahraničná správcovská spoločnosť je povinná bezodkladne písomne informovať ...
§ 122
Ak správcovská spoločnosť nezačne do šiestich mesiacov od nadobudnutia právoplatnosti povolenia na vytvorenie ...
Ak do troch mesiacov od udelenia povolenia na vytvorenie nesamosprávneho špeciálneho fondu nebol podaný ...
Zloženie majetku vo verejných špeciálnych fondoch
§ 123
Ak verejný špeciálny fond pozostáva z viac ako jedného podfondu, každý podfond sa na účely § 124 až ...
Ak verejný špeciálny fond alebo zahraničný subjekt kolektívneho investovania pozostáva z viac ako jedného ...
§ 124 - Aktíva prípustné na investovanie majetku vo verejnom špeciálnom fonde cenných papierov a na investovanie ...
Majetok vo verejnom špeciálnom fonde cenných papierov možno investovať len do
Majetok vo verejnom špeciálnom fonde alternatívnych investícií možno investovať len do
Správcovská spoločnosť môže nadobúdať do majetku vo verejnom špeciálnom fonde alternatívnych investícií ...
Ustanovenia odseku 3 písm. a) a b) sa nepoužijú, ak sa do majetku vo verejnom špeciálnom fonde alternatívnych ...
Správcovská spoločnosť môže nadobudnúť do majetku vo verejnom špeciálnom fonde alternatívnych investícií ...
Ak nejde o novovznikajúcu obchodnú spoločnosť, pred nadobudnutím majetkového podielu v obchodnej spoločnosti ...
Na nadobudnutie, zvýšenie, zníženie alebo predaj majetkového podielu v obchodnej spoločnosti sa vyžaduje ...
Obchodná spoločnosť, ktorej obchodný podiel je nadobudnutý do majetku vo verejnom špeciálnom fonde alternatívnych ...
Obchodná spoločnosť, ktorej obchodný podiel je nadobudnutý do majetku vo verejnom špeciálnom fonde alternatívnych ...
§ 125 - Aktíva prípustné na investovanie majetku vo verejnom špeciálnom fonde nehnuteľností
Majetok vo verejnom špeciálnom fonde nehnuteľností musí byť investovaný najmä do
Majetok vo verejnom špeciálnom fonde nehnuteľností možno okrem aktív podľa odseku 1 investovať len do ...
Na účely správy môžu byť do majetku vo verejnom špeciálnom fonde nehnuteľností nadobúdané nehnuteľnosti, ...
Na účely predaja môžu byť do majetku vo verejnom špeciálnom fonde nehnuteľností nadobúdané nehnuteľnosti ...
Štatút verejného špeciálneho fondu musí obsahovať aj označenie štátov, na území ktorých sa nachádzajú ...
Aspoň 10 % hodnoty majetku vo verejnom špeciálnom fonde nehnuteľností vytvorenom ako otvorený fond musia ...
§ 126 - Záložné právo a vecné bremeno zriadené k nehnuteľnosti
Do majetku vo verejnom špeciálnom fonde nehnuteľností možno nadobudnúť nehnuteľnosť, ku ktorej je zriadené ...
Do majetku vo verejnom špeciálnom fonde nehnuteľností možno nadobudnúť nehnuteľnosť, ku ktorej bolo ...
Správcovská spoločnosť spravujúca špeciálny fond nehnuteľností môže použiť ako predmet zálohu akcie ...
§ 127 - Nadobúdanie a predaj nehnuteľností
Správcovská spoločnosť nesmie do majetku vo verejnom špeciálnom fonde nehnuteľností nadobudnúť nehnuteľnosť ...
Na nadobudnutie nehnuteľnosti do majetku vo verejnom špeciálnom fonde nehnuteľností alebo na predaj ...
§ 128 - Realitná spoločnosť
Realitnou spoločnosťou sa na účely tohto zákona rozumie akciová spoločnosť alebo zahraničná obchodná ...
Predmetom podnikania realitnej spoločnosti podľa odseku 1 môže byť aj uskutočňovanie stavieb a ich zmien. ...
Predmet podnikania realitnej spoločnosti môže okrem činností podľa odsekov 1 a 2 zahŕňať len činnosti, ...
Realitná spoločnosť môže okrem vykonávania činností podľa odseku 1 investovať aj do
§ 129 - Nadobúdanie majetkovej účasti v realitnej spoločnosti
Správcovská spoločnosť môže nadobúdať do majetku vo verejnom špeciálnom fonde nehnuteľností majetkovú ...
Ustanovenie odseku 1 písm. a) sa nepoužije, ak sa do majetku špeciálneho fondu nehnuteľností upisujú ...
Správcovská spoločnosť môže nadobudnúť do majetku vo verejnom špeciálnom fonde nehnuteľností majetkovú ...
Podmienky uvedené v odseku 1 písm. b) a d) a v odseku 3 písm. b) a d) musia byť splnené najneskôr do ...
Pred nadobudnutím majetkovej účasti v realitnej spoločnosti do majetku vo verejnom špeciálnom fonde ...
Na nadobudnutie, zvýšenie, zníženie alebo zánik majetkovej účasti v realitnej spoločnosti sa vyžaduje ...
Realitná spoločnosť nesmie poskytnúť pôžičku, úver alebo dar ani svojím majetkom zabezpečiť alebo uhradiť ...
Realitná spoločnosť nesmie uzatvárať zmluvu o tichom spoločenstve.
Pravidlá obmedzenia a rozloženia rizika v majetku vo verejných špeciálnych fondoch
§ 130
Na pravidlá obmedzenia a rozloženia rizika pre verejný špeciálny fond sa vzťahuje § 89 až 91, § 92 ods. ...
Certifikáty, ktoré zastupujú drahé kovy, sa na účely obmedzenia a rozloženia rizika pre verejný špeciálny ...
Hodnota prevoditeľných cenných papierov a nástrojov peňažného trhu vydaných rovnakým emitentom nesmie ...
Vklady podľa § 124 ods. 1 písm. e) nesmú tvoriť viac ako 20 % hodnoty majetku vo verejnom špeciálnom ...
Hodnota dlhopisov vydaných jednou bankou alebo zahraničnou bankou v členskom štáte, ktorá podlieha dohľadu ...
Hodnota cenných papierov akéhokoľvek podielového fondu alebo cenných papierov akéhokoľvek zahraničného ...
Národná banka Slovenska môže schválením štatútu verejného špeciálneho fondu limit podľa odseku 6 zvýšiť ...
Na verejný špeciálny fond a na správcovskú spoločnosť, ktorá ho spravuje, sa primerane vzťahuje § 98. ...
Na riadenie rizík, ktorým by mohol byť vystavený verejný špeciálny fond, sa primerane vzťahujú § 99 ...
Ak správcovská spoločnosť využíva pri správe verejného špeciálneho fondu postupy a nástroje podľa § ...
Národná banka Slovenska môže ustanoviť opatrením, ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov, dodatočné postupy ...
§ 131 - Pravidlá obmedzenia a rozloženia rizika pre verejný špeciálny fond cenných papierov a verejný špeciálny ...
Súčet investícií do prevoditeľných cenných papierov a nástrojov peňažného trhu vydaných jednou osobou, ...
Súčet investícií do dlhopisov podľa § 124 ods. 1 písm. c) vydaných jedným emitentom môže tvoriť až 25 ...
Na dlhopisy podľa § 124 ods. 1 písm. d) sa vzťahuje § 91 primerane.
Hodnota prevoditeľných cenných papierov a nástrojov peňažného trhu podľa § 124 ods. 2 písm. b) vydaných ...
Hodnota majetkového podielu podľa § 124 ods. 2 písm. b) v jednej obchodnej spoločnosti nesmie prekročiť ...
Národná banka Slovenska môže schválením štatútu zvýšiť limity podľa § 88 ods. 1 písm. i), § 89 ods. ...
§ 132 - Pravidlá obmedzenia a rozloženia rizika pre verejný špeciálny fond nehnuteľností
Hodnota nehnuteľnosti nadobúdanej do majetku vo verejnom špeciálnom fonde nehnuteľností nesmie ku dňu ...
Celková hodnota nehnuteľností, ktoré nie je možné oceniť výnosovou metódou, nesmie prekročiť 25 % hodnoty ...
Ak sa po nadobudnutí nehnuteľnosti do majetku vo verejnom špeciálnom fonde nehnuteľností prekročí limit ...
Limit podľa odseku 1 sa nepoužije po dobu najviac prvých troch rokov od nadobudnutia právoplatnosti ...
Na účely výpočtu limitov podľa tohto zákona sa nehnuteľnosti, ktorých ekonomické využitie je navzájom ...
Hodnota majetkovej účasti v majetku vo verejnom špeciálnom fonde nehnuteľností v jednej realitnej spoločnosti ...
Ak po nadobudnutí majetkovej účasti v realitnej spoločnosti prekročí hodnota tejto majetkovej účasti ...
Ustanovenia odsekov 6 a 7 sa nepoužijú, ak sa do majetku vo verejnom špeciálnom fonde nehnuteľností ...
§ 133
Správa o hospodárení s majetkom vo verejnom špeciálnom fonde nehnuteľností musí obsahovať informácie ...
Úvery a pôžičky
§ 134
Správcovská spoločnosť môže z majetku vo verejnom špeciálnom fonde alternatívnych investícií poskytnúť ...
Celková suma všetkých pôžičiek poskytnutých z majetku vo verejnom špeciálnom fonde alternatívnych investícií ...
Celková suma všetkých pôžičiek poskytnutých z majetku vo verejnom špeciálnom fonde alternatívnych investícií ...
§ 135
Správcovská spoločnosť môže z majetku vo verejnom špeciálnom fonde nehnuteľností poskytnúť pôžičku len ...
Celková suma všetkých pôžičiek poskytnutých z majetku vo verejnom špeciálnom fonde nehnuteľností jednej ...
Celková suma všetkých pôžičiek poskytnutých z majetku vo verejnom špeciálnom fonde nehnuteľností realitným ...
Správcovská spoločnosť môže v prospech majetku vo verejnom špeciálnom fonde nehnuteľností prijať úver ...
Správcovská spoločnosť môže na účely nadobudnutia nehnuteľnosti do majetku vo verejnom špeciálnom fonde ...
Celková suma všetkých úverov a pôžičiek prijatých správcovskou spoločnosťou spravujúcou špeciálny fond ...
Realitná spoločnosť môže zo svojho majetku poskytovať pôžičky len správcovskej spoločnosti spravujúcej ...
TRETIA HLAVA
ŠPECIÁLNE FONDY KVALIFIKOVANÝCH INVESTOROV
§ 136
Cenné papiere špeciálneho fondu kvalifikovaných investorov možno vydať
Cenné papiere špeciálneho fondu kvalifikovaných investorov možno previesť na iného podielnika, len ak ...
Ak ide o prechod cenného papiera, je nadobúdateľ povinný o prechode informovať správcovskú spoločnosť, ...
Verejná ponuka a propagácia cenných papierov špeciálneho fondu kvalifikovaných investorov sa zakazuje, ...
Štatút špeciálneho fondu kvalifikovaných investorov okrem všeobecných náležitostí podľa § 7 ods. 5 obsahuje ...
§ 137
Na spravovanie špeciálneho fondu kvalifikovaných investorov je potrebné povolenie Národnej banky Slovenska. ...
Na udelenie povolenia podľa odseku 1 musí byť preukázané splnenie podmienok podľa § 84 ods. 3 písm. ...
Žiadosť o udelenie povolenia podľa odseku 1 podáva správcovská spoločnosť alebo zahraničná správcovská ...
Žiadosť o udelenie povolenia podľa odseku 1 obsahuje
Prílohou k žiadosti podľa odseku 4 je
Ak špeciálny fond kvalifikovaných investorov bude zberným špeciálnym fondom, na prílohy k žiadosti podľa ...
Národná banka Slovenska o žiadosti o udelenie povolenia podľa odseku 1 rozhodne v lehote najneskôr do ...
Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie povolenia podľa odseku 1 zamietne, ak žiadateľ nesplní alebo ...
Ak Národná banka Slovenska zamietla žiadosť o udelenie povolenia podľa odseku 1, ktorá bola podaná po ...
Podmienky podľa odseku 2 musia byť splnené nepretržite počas trvania platnosti povolenia na spravovanie ...
Na udelenie povolenia podľa odseku 1 sa vzťahujú ustanovenia § 84 ods. 14 a 15 rovnako.
Rozhodnutie, ktorým sa udeľuje povolenie podľa odseku 1, obsahuje najmä
Povolenie na spravovanie špeciálneho fondu kvalifikovaných investorov môže obsahovať aj podmienky, ktoré ...
Ak špeciálny fond kvalifikovaných investorov bude zberným špeciálnym fondom, rozhodnutie obsahuje aj
Povolenie podľa odseku 1 možno previesť len na inú správcovskú spoločnosť s povolením podľa § 28a alebo ...
Na žiadosť správcovskej spoločnosti alebo zahraničnej správcovskej spoločnosti možno rozhodnutím Národnej ...
Správcovská spoločnosť alebo zahraničná správcovská spoločnosť je povinná bezodkladne písomne informovať ...
Ak sa žiadosť podľa odseku 1 podáva po vytvorení špeciálneho fondu kvalifikovaných investorov, na zmeny ...
ŠTVRTÁ HLAVA
OSOBITNÉ USTANOVENIA PRE ALTERNATÍVNE INVESTIČNÉ FONDY
§ 137a
Správcovská spoločnosť je povinná preukázať na žiadosť Národnej banky Slovenska, že ňou určené limity ...
Národná banka Slovenska vykoná oznámenie podľa odseku 1 najmenej desať pracovných dní predtým, ako má ...
Oznámenie podľa odseku 2 obsahuje podrobnosti o navrhovanom opatrení, dôvody opatrenia a kedy má opatrenie ...
Ak Národná banka Slovenska navrhne vykonať opatrenia v rozpore s odporúčaním Európskeho orgánu dohľadu ...
§ 137b - Odpredaj aktív
Správcovská spoločnosť spravujúca alternatívny investičný fond alebo zahraničný alternatívny investičný ...
Obmedzenia správcovskej spoločnosti podľa odseku 1 voči nekótovanej spoločnosti sa týkajú týchto úkonov: ...
Rozdelenie výnosov podľa odseku 2 písm. a) a b) zahŕňa najmä vyplatenie dividend a úrokov týkajúcich ...
Ustanovením odseku 2 písm. c) nie je dotknuté ustanovenie § 161b Obchodného zákonníka.
§ 137c
Ak nie je v odseku 2 a v § 189b ods. 1 ustanovené inak, ustanovenia § 137b, § 160a ods. 5 až 7 a § 189b ...
Ustanovenia § 137b, § 160a ods. 5 až 7 a § 189b sa nevzťahujú na nadobudnutie kontroly nad nekótovanou ...
Na účely odsekov 1 a 2 sa kontrolou nad nekótovanou spoločnosťou rozumie podiel viac ako 50 % na hlasovacích ...
Percentuálny podiel hlasovacích práv podľa odseku 3 sa vypočíta na základe všetkých akcií, s ktorými ...
Ustanoveniami § 137b, § 160a ods. 5 až 7 a § 189b nie je dotknuté ustanovenie § 240 Zákonníka práce). ...
SIEDMA ČASŤ
CEZHRANIČNÁ DISTRIBÚCIA CENNÝCH PAPIEROV SUBJEKTOV KOLEKTÍVNEHO INVESTOVANIA
PRVÁ HLAVA
SPOLOČNÉ USTANOVENIA PRE CEZHRANIČNÚ DISTRIBÚCIU
§ 138
Ak ide o štandardný fond, ktorý je spravovaný zahraničnou správcovskou spoločnosťou podľa § 60 ods. ...
Ak ide o európsky štandardný fond, ktorý je spravovaný správcovskou spoločnosťou podľa § 60 ods. 1, ...
Ak ide o štandardný fond, ktorý je strešným podielovým fondom na účely § 139 až 141, ustanovenia týkajúce ...
Ak ide o európsky štandardný fond alebo iný zahraničný subjekt kolektívneho investovania, ktorý je vytvorený ...
Ak je európsky štandardný fond alebo iný zahraničný subjekt kolektívneho investovania zahraničným podielovým ...
Ustanovenia § 142 až 144 sa nepoužijú, ak sa distribúcia cenných papierov európskeho štandardného fondu ...
Ak je štandardný fond samospravovaným fondom, ustanovenia § 139 až 146 vzťahujúce sa na správcovskú ...
DRUHÁ HLAVA
DISTRIBÚCIA PODIELOVÝCH LISTOV ŠTANDARDNÉHO FONDU NA ÚZEMÍ INÉHO ČLENSKÉHO ŠTÁTU
§ 139 - Notifikačný postup
Správcovská spoločnosť, ktorá sa rozhodla distribuovať cenné papiere ňou spravovaného štandardného fondu ...
Súčasne s oznámením podľa odseku 1 je správcovská spoločnosť povinná predložiť Národnej banke Slovenska ...
Národná banka Slovenska overí, či dokumentácia, ktorú predložila správcovská spoločnosť podľa odsekov ...
Národná banka Slovenska vyhotoví osvedčenie o tom, že štandardný fond spĺňa podmienky právne záväzného ...
Národná banka Slovenska najneskôr do desiatich pracovných dní odo dňa doručenia oznámenia podľa odseku ...
O zaslaní oznámenia spolu s jeho dokumentáciou a osvedčením podľa odseku 5 Národná banka Slovenska bezodkladne ...
Správcovská spoločnosť môže začať distribuovať cenné papiere ňou spravovaného štandardného fondu podľa ...
Oznámenie podľa odseku 1 a osvedčenie podľa odseku 4 sa zostavuje v jazyku bežne používanom v oblasti ...
Prenos a odovzdávanie dokumentov medzi Národnou bankou Slovenska a príslušným orgánom dohľadu hostiteľského ...
Povinnosti správcovskej spoločnosti pri distribúcii podielových listov štandardného fondu na území hostiteľského ...
§ 140
Správcovská spoločnosť je povinná zabezpečiť, aby príslušný orgán dohľadu hostiteľského členského štátu ...
Správcovská spoločnosť je povinná aktualizovať dokumenty podľa § 139 ods. 2 a ich preklady.
Správcovská spoločnosť je povinná informovať príslušný orgán dohľadu hostiteľského členského štátu štandardného ...
Správcovská spoločnosť je povinná písomne informovať príslušný orgán dohľadu hostiteľského členského ...
§ 141
Pri distribúcii cenných papierov štandardného fondu na území hostiteľského členského štátu štandardného ...
Správcovská spoločnosť je zodpovedná za vyhotovenie a správnosť prekladov informácií a dokumentov podľa ...
Na akékoľvek zmeny alebo doplnenia informácií a dokumentov podľa odseku 1 sa vzťahujú ustanovenia odsekov ...
Frekvencia uverejňovania aktuálnej hodnoty podielu, predajnej ceny cenného papiera, nákupnej ceny cenného ...
Pri distribúcii cenných papierov štandardného fondu na území hostiteľského členského štátu štandardného ...
TRETIA HLAVA
DISTRIBÚCIA CENNÝCH PAPIEROV EURÓPSKEHO ŠTANDARDNÉHO FONDU VYKONÁVANÁ NA ÚZEMÍ SLOVENSKEJ REPUBLIKY
§ 142 - Notifikačný postup pre európsky štandardný fond
Európsky štandardný fond môže začať distribuovať svoje cenné papiere na území Slovenskej republiky odo ...
Oznámenie a osvedčenie podľa odseku 1 sa predkladajú Národnej banke Slovenska v jazyku bežne používanom ...
Na spôsob prenosu a odovzdávania dokumentov medzi orgánom dohľadu príslušného domovského členského štátu ...
Povinnosti európskeho štandardného fondu pri distribúcii jeho cenných papierov na území Slovenskej republiky ...
§ 143
Európsky štandardný fond je povinný zabezpečiť, aby Národná banka Slovenska mala prostredníctvom elektronických ...
Európsky štandardný fond je povinný aktualizovať dokumenty podľa odseku 1 a ich preklady.
Európsky štandardný fond je povinný informovať Národnú banku Slovenska o akýchkoľvek zmenách dokumentov ...
Európsky štandardný fond je povinný písomne informovať Národnú banku Slovenska o zmenách v spôsoboch ...
Európsky štandardný fond je povinný sprístupniť kópiu každého dokumentu zaslaného spolu s oznámením ...
Ak je prístup k webovému sídlu podľa odseku 5 obmedzený, európsky štandardný fond je povinný zabezpečiť, ...
Národná banka Slovenska je povinná určiť adresu elektronickej pošty na účely prijímania oznámení o aktualizácii, ...
Európsky štandardný fond je oprávnený vykonať povinnosť podľa odseku 3 zaslaním na adresu elektronickej ...
§ 144
Pri distribúcii svojich cenných papierov na území Slovenskej republiky je európsky štandardný fond povinný ...
Európsky štandardný fond zodpovedá za vyhotovenie a správnosť prekladov informácií a dokumentov podľa ...
Na zmeny informácií a dokumentov podľa odseku 1 sa vzťahujú ustanovenia odsekov 1 a 2 rovnako.
Frekvencia uverejňovania emisného kurzu, predajnej ceny, ceny odkúpenia alebo vyplatenej ceny cenných ...
Pri distribúcii svojich cenných papierov na území Slovenskej republiky je európsky štandardný fond povinný ...
Európsky štandardný fond môže na účely distribúcie svojich cenných papierov na území Slovenskej republiky ...
§ 145 - Zverejňovanie informácií o podmienkach distribúcie cenných papierov európskych štandardných fondov na ...
Národná banka Slovenska je povinná zverejniť na svojom webovom sídle úplné informácie týkajúce sa zákonov ...
Informácie podľa odseku 1 zahŕňajú
Informácie podľa odseku 2 musia byť uvedené vo forme slovného opisu alebo kombináciou slovného opisu ...
Informácie podľa odseku 2 musia byť zverejnené v jazyku bežne používanom v oblasti medzinárodných financií ...
§ 146 - Vývoj spoločných systémov spracovania údajov
Národná banka Slovenska môže koordinovať vytvorenie zložitých systémov spracovania a centrálneho uchovávania ...
Koordinácia medzi Národnou bankou Slovenska a príslušnými orgánmi ostatných členských štátov podľa odseku ...
ŠTVRTÁ HLAVA
DISTRIBÚCIA CENNÝCH PAPIEROV ALEBO MAJETKOVÝCH ÚČASTÍ ALTERNATÍVNYCH INVESTIČNÝCH FONDOV A ZAHRANIČNÝCH ...
§ 147
Distribúciu cenných papierov alebo majetkových účastí zahraničných alternatívnych investičných fondov ...
Ak je zahraničný alternatívny investičný fond samospravovanou zahraničným investičným fondom, ustanovenia ...
Ak sa po udelení povolenia podľa § 148 zahraničný alternatívny investičný fond premení na európsky štandardný ...
Na účely ustanovení § 148 až 150 je pobočka zahraničného investičného fondu organizačná zložka zahraničného ...
§ 148
Správcovská spoločnosť s povolením podľa § 28a, zahraničná správcovská spoločnosť so sídlom v členskom ...
Na udelenie povolenia podľa odseku 1 musí byť preukázané splnenie týchto podmienok:
Žiadosť o udelenie povolenia podľa odseku 1 podáva správcovská spoločnosť, zahraničná správcovská spoločnosť ...
Prílohou k žiadosti o udelenie povolenia podľa odseku 1 je
Údaje a dokumenty podľa odsekov 3 a 4 musia byť predložené v slovenskom jazyku alebo v úradne overenom ...
Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie povolenia podľa odseku 1 zamietne, ak žiadateľ nesplní alebo ...
Podmienky podľa odseku 2 musia byť splnené nepretržite počas trvania platnosti povolenia podľa odseku ...
Na preukazovanie splnenia vecných, organizačných a personálnych predpokladov na činnosť pobočky neeurópskej ...
Vecnými predpokladmi na činnosť pobočky neeurópskej správcovskej spoločnosti bez povolenia podľa § 66c ...
Správcovská spoločnosť alebo zahraničná správcovská spoločnosť podľa odseku 1 sú povinné písomne v slovenskom ...
Povolenie podľa odseku 1 zaniká
§ 149
Pri distribúcii cenných papierov alebo majetkových účastí zahraničného alternatívneho investičného fondu ...
Správcovská spoločnosť alebo zahraničná správcovská spoločnosť s povolením podľa § 148 je povinná uplatňovať ...
Zahraničná správcovská spoločnosť s povolením podľa § 148 je povinná Národnej banke Slovenska poskytnúť ...
Distribúcia cenných papierov alebo majetkových účastí zahraničného alternatívneho investičného fondu ...
§ 150
Pri distribúcii cenných papierov alebo majetkových účastí zahraničného alternatívneho investičného fondu ...
Správcovská spoločnosť a zahraničná správcovská spoločnosť s povolením podľa § 148 musia zverejňovať ...
Správcovská spoločnosť a zahraničná správcovská spoločnosť s povolením podľa § 148 musia prijať nevyhnutné ...
Činnosti podľa odseku 3 je zahraničná správcovská spoločnosť s povolením podľa § 148 povinná zabezpečiť ...
Ak činnosti podľa odseku 3 zahraničná správcovská spoločnosť s povolením podľa § 148 nezabezpečuje prostredníctvom ...
Ak osobe podľa odseku 4 písm. b) zaniklo oprávnenie na vykonávanie činnosti na území Slovenskej republiky, ...
Zahraničná správcovská spoločnosť s povolením podľa § 148, je povinná bezodkladne informovať Národnú ...
§ 150a
Prenos a odovzdávanie informácií dokumentov uvedených v § 150b až 150f medzi Národnou bankou Slovenska ...
Právo na distribúciu cenných papierov alebo majetkových účastí alternatívneho investičného fondu podľa ...
Právo na distribúciu cenných papierov alebo majetkových účastí zahraničných alternatívnych investičných ...
Spôsob distribúcie cenných papierov alebo majetkových účastí alternatívneho investičného fondu alebo ...
§ 150b - Distribúcia cenných papierov alebo majetkových účastí alternatívneho investičného fondu a európskeho ...
Správcovská spoločnosť s povolením podľa § 28a, ktorá sa rozhodla distribuovať cenné papiere alebo majetkové ...
Národná banka Slovenska overí či dokumentácia, ktorú predložila správcovská spoločnosť podľa odseku ...
Pri podstatnej zmene informácií a dokumentov oznámených podľa odseku 1 je správcovská spoločnosť povinná ...
Ak by v dôsledku plánovanej zmeny prestalo byť spravovanie alternatívneho investičného fondu alebo európskeho ...
Ak sa napriek ustanoveniam odsekov 3 a 4 vykoná plánovaná zmena alebo ak dôjde k neplánovanej zmene, ...
Ustanovenia odsekov 1 až 5 sa použijú rovnako, ak sa neeurópska správcovská spoločnosť s povolením podľa ...
Ustanovenia odsekov 1 až 6 sa nepoužijú na verejné špeciálne fondy s povolením podľa § 121.
§ 150c - Distribúcia cenných papierov alebo majetkových účastí alternatívneho investičného fondu a európskeho ...
Správcovská spoločnosť s povolením podľa § 28a, ktorá sa rozhodla distribuovať cenné papiere alebo majetkové ...
Národná banka Slovenska overí či dokumentácia, ktorú predložila správcovská spoločnosť podľa odseku ...
Národná banka Slovenska bezodkladne po odovzdaní oznámenia podľa odseku 2 informuje správcovskú spoločnosť ...
Pri zmene informácií a dokumentov oznámených podľa odseku 1 sa postupuje podľa § 150b ods. 3 až 5. Ak ...
Ustanovenia odsekov 1 až 4 sa použijú rovnako, ak sa neeurópska správcovská spoločnosť s povolením podľa ...
§ 150d - Distribúcia cenných papierov alebo majetkových účastí alternatívneho investičného fondu a európskeho ...
Zahraničná správcovská spoločnosť so sídlom v členskom štáte s povolením vydaným v súlade s právne záväzným ...
Národná banka Slovenska nie je oprávnená uložiť zahraničnej správcovskej spoločnosti podľa odseku 1 ...
Ustanovenia odseku 1 sa použijú rovnako, ak sa neeurópska správcovská spoločnosť, ktorej referenčným ...
Distribúcia cenných papierov alebo majetkových účastí neeurópskeho alternatívneho investičného fondu
§ 150e - Distribúcia cenných papierov alebo majetkových účastí neeurópskeho alternatívneho investičného fondu ...
Správcovská spoločnosť s povolením podľa § 28a je oprávnená distribuovať na území Slovenskej republiky ...
Správcovská spoločnosť podľa odseku 1, ktorá sa rozhodla distribuovať cenné papiere alebo majetkové ...
Národná banka Slovenska overí či dokumentácia, ktorú predložila správcovská spoločnosť podľa odseku ...
Správcovská spoločnosť podľa odseku 1, ktorá sa rozhodla distribuovať cenné papiere alebo majetkové ...
Národná banka Slovenska overí či dokumentácia podľa odseku 4 predložená správcovskou spoločnosťou je ...
Národná banka Slovenska bezodkladne po odovzdaní oznámenia podľa odseku 5 informuje správcovskú spoločnosť ...
Ak došlo k podstatnej zmene informácií a dokumentov oznámených podľa odsekov 2 a 4, je správcovská spoločnosť ...
Ak by v dôsledku plánovanej zmeny prestalo byť spravovanie neeurópskeho alternatívneho investičného ...
Ak sa napriek ustanoveniam odsekov 7 a 8 vykoná plánovaná zmena alebo ak dôjde k neplánovanej zmene, ...
Ak sú zmeny prijateľné, pretože nemajú vplyv na súlad spravovania neeurópskeho alternatívneho investičného ...
Ustanovenia odsekov 1 až 10 sa vzťahujú aj na alternatívny investičný fond, ktorý je zberným alternatívnym ...
Ustanovenia odsekov 1 až 11 sa použijú rovnako, ak sa neeurópska správcovská spoločnosť s povolením ...
§ 150f - Distribúcia cenných papierov alebo majetkových účastí neeurópskeho alternatívneho investičného fondu ...
Zahraničná správcovská spoločnosť so sídlom v členskom štáte s povolením vydaným v súlade s právne záväzným ...
Národná banka Slovenska môže upozorniť Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy), ...
Ustanovenia odsekov 1 a 2 sa vzťahujú aj na alternatívny investičný fond, ktorý je zberným alternatívnym ...
Ustanovenia odsekov 1 až 3 sa použijú rovnako, ak sa neeurópska správcovská spoločnosť, ktorej referenčným ...
§ 150g - Distribúcia cenných papierov alebo majetkových účastí neeurópskeho alternatívneho investičného fondu ...
Správcovská spoločnosť s povolením podľa § 28a a zahraničná správcovská spoločnosť so sídlom v členskom ...
Na účely odseku 1 písm. a) správcovská spoločnosť alebo zahraničná správcovská spoločnosť
Správcovská spoločnosť alebo zahraničná správcovská spoločnosť podľa odseku 1, ktorá sa rozhodla distribuovať ...
Národná banka Slovenska overí či dokumentácia, ktorú predložila správcovská spoločnosť podľa odseku ...
§ 150h - Distribúcia cenných papierov alebo majetkových účastí alternatívneho investičného fondu a zahraničného ...
Neeurópska správcovská spoločnosť bez povolenia podľa § 66c je oprávnená distribuovať na území Slovenskej ...
Neeurópska správcovská spoločnosť podľa odseku 1, ktorá sa rozhodla distribuovať cenné papiere alebo ...
Národná banka Slovenska overí či dokumentácia, ktorú predložila neeurópska správcovská spoločnosť podľa ...
ÔSMA ČASŤ
OCHRANA INVESTOROV V KOLEKTÍVNOM INVESTOVANÍ
PRVÁ HLAVA
PROPAGÁCIA
§ 151
Správcovská spoločnosť, fond alebo správcovská spoločnosť alebo zahraničná správcovská spoločnosť, ktorá ...
Každá propagácia fondu alebo akákoľvek propagácia týkajúca sa investovania do fondov musí obsahovať ...
Každá propagácia zberného fondu musí obsahovať informáciu o tom, že 85 % alebo viac majetku v tomto ...
Okrem upozornenia podľa odseku 2 propagácia uzavretého podielového fondu musí obsahovať upozornenie, ...
Fond, ktorý nespĺňa podmienky tohto zákona pre fondy peňažného trhu alebo pre fondy krátkodobého peňažného ...
Každá propagácia, ktorá obsahuje výzvu na nákup cenných papierov fondu, musí obsahovať údaj o tom, že ...
Národná banka Slovenska môže zakázať alebo pozastaviť do odstránenia nedostatkov uverejnenie reklamných ...
Správcovská spoločnosť alebo osoba vykonávajúca reklamu fondu je povinná doručiť Národnej banke Slovenska ...
Ustanovenia odsekov 1 až 8 sa nevzťahujú na privátnu ponuku cenných papierov zahraničného subjektu kolektívneho ...
Národná banka Slovenska môže ustanoviť opatrením, ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov, náležitosti ...
DRUHÁ HLAVA
POVINNÉ ZVEREJŇOVANIE INFORMÁCIÍ PRE INVESTOROV
§ 152
Správcovská spoločnosť musí za každý spravovaný fond zostaviť a zverejniť
Povinnosť zverejniť kľúčové informácie pre investorov a predajný prospekt podľa odseku 1 písm. a) a ...
Ustanovenia odseku 1 písm. c) a d) a § 160 sa nevzťahujú na fond kvalifikovaných investorov, ak je štatútom ...
Ak má špeciálny fond formu uzavretého fondu, ustanovenia tohto zákona o predajnom prospekte a kľúčových ...
Kľúčové informácie pre investorov
§ 153
Správcovská spoločnosť je povinná zostaviť za každý fond, ktorý spravuje, krátky dokument obsahujúci ...
Kľúčové informácie pre investorov je správcovská spoločnosť povinná poskytnúť investorovi pred vstupom ...
Kľúčové informácie pre investorov musia obsahovať základné informácie o príslušnom fonde, ktoré sú nevyhnutné ...
Kľúčové informácie pre investorov musia obsahovať tieto základné informácie týkajúce sa príslušného ...
Základné informácie podľa odseku 4 musia byť napísané zrozumiteľne tak, aby neodkazovali na iné dokumenty. ...
Okrem základných informácií podľa odseku 4 kľúčové informácie pre investorov obsahujú aj informácie, ...
Ak ide o fond peňažného trhu, kľúčové informácie pre investorov obsahujú aj informáciu, či ide o krátkodobý ...
Ak ide o fond, ktorého investičnou politikou je kopírovanie indexu, kľúčové informácie pre investorov ...
Ak ide o fond, ktorého investičnou politikou je kopírovanie indexu s pákovým efektom, kľúčové informácie ...
Kľúčové informácie pre investorov musia byť zostavené stručne a netechnickým jazykom zrozumiteľným pre ...
Správcovská spoločnosť je povinná kľúčové informácie pre investorov okrem prekladu použiť bez zmien ...
Ustanoveniami odsekov 1 až 9 nie sú dotknuté ustanovenia osobitného predpisu.65)
§ 154
Kľúčové informácie pre investorov musia byť pravdivé, jasné a nezavádzajúce; musia byť v súlade s príslušnými ...
Kľúčové informácie pre investorov musia obsahovať jednoznačné varovanie, že ich poskytnutie nezakladá ...
§ 155
Správcovská spoločnosť, ktorá distribuuje investorom cenné papiere fondov priamo alebo prostredníctvom ...
Správcovská spoločnosť je povinná poskytnúť na požiadanie kľúčové informácie pre investorov každého ...
Osoby, ktoré sú podľa odsekov 1 a 2 povinné poskytovať investorom kľúčové informácie pre investorov, ...
Ustanovenia odsekov 1 až 3 sa vzťahujú na distribúciu cenných papierov štandardných fondov a verejných ...
§ 156
Kľúčové informácie pre investorov sa môžu poskytnúť na trvanlivom médiu alebo prostredníctvom webového ...
Bez ohľadu na zvolený spôsob poskytovania kľúčových informácií pre investorov podľa odseku 1 správcovská ...
Osobitné podmienky, ktoré je potrebné splniť pri poskytovaní kľúčových informácií pre investorov na ...
Predajný prospekt
§ 157
Predajný prospekt musí obsahovať informácie, ktoré sú nevyhnutné na to, aby si investori mohli vytvoriť ...
Predajný prospekt strešného fondu zostavuje správcovská spoločnosť
Predajný prospekt zberného fondu okrem informácií podľa prílohy č. 2 musí obsahovať aj
Súčasťou predajného prospektu je aj štatút fondu; to neplatí, ak štatút fondu určuje, že na požiadanie ...
Predajný prospekt musí obsahovať informácie o tom, do akých kategórií aktív je povolené investovať majetok ...
Ak je investičnou politikou fondu investovanie prevažne do iných aktív, ako sú prevoditeľné cenné papiere ...
Ak možno očakávať výrazné kolísanie čistej hodnoty majetku fondu z dôvodu zloženia majetku fondu alebo ...
Správcovská spoločnosť je na žiadosť investora povinná poskytnúť dodatočné informácie týkajúce sa kvantitatívnych ...
Ak ide o fond peňažného trhu, predajný prospekt obsahuje aj informáciu, či ide o krátkodobý fond peňažného ...
Ak je v štatúte fondu uvedené ako zameranie a ciele investičnej politiky investovanie do cenných papierov ...
Predajný prospekt musí byť investorovi poskytnutý na jeho žiadosť a bezplatne. Predajný prospekt musí ...
Predajný prospekt sa môže poskytnúť na trvanlivom médiu alebo prostredníctvom webového sídla. Správcovská ...
Osobitné podmienky, ktoré treba splniť pri poskytovaní predajného prospektu na trvanlivom médiu inom ...
Ustanovenia odsekov 3, 5 až 7 a 10 sa nevzťahujú na špeciálny fond kvalifikovaných investorov.
Národná banka Slovenska môže ustanoviť opatrením, ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov, čo sa rozumie ...
§ 158
Správcovská spoločnosť zodpovedá za správnosť a úplnosť údajov uvedených v predajnom prospekte.
Ak správcovská spoločnosť v predajnom prospekte uvedie nepravdivé alebo neúplné informácie, správcovská ...
Právo na vyplatenie sumy podľa odseku 2 možno uplatniť do šiestich mesiacov, odkedy sa podielnik otvoreného ...
Ustanovenia odsekov 2 a 3 sa vzťahujú primerane aj na poskytnutie kľúčových informácií pre investorov, ...
§ 159
Správcovská spoločnosť je povinná aktualizovať údaje v predajnom prospekte pri každej zmene.
Pravidlá prijímania zmien predajného prospektu určuje štatút alebo stanovy fondu.
§ 159a
Správcovská spoločnosť je povinná za každý spravovaný fond kvalifikovaných investorov alebo európsky ...
Správcovská spoločnosť je povinná pred vstupom do zmluvného vzťahu informovať investora o všetkých dojednaniach ...
Ak sa na cenné papiere alebo majetkové účasti fondu kvalifikovaných investorov alebo zahraničného alternatívneho ...
Správcovská spoločnosť je povinná za každý spravovaný fond kvalifikovaných investorov alebo európsky ...
Správcovská spoločnosť je povinná za každý spravovaný fond kvalifikovaných investorov alebo európsky ...
Ročná správa a polročná správa
§ 160
Ročná správa musí obsahovať informácie, ktoré sú nevyhnutné na to, aby si mohli investori vytvoriť správny ...
Ročnú správu a polročnú správu strešného fondu zostavuje správcovská spoločnosť
Okrem informácií podľa prílohy č. 3 ročná správa musí obsahovať aj výkaz celkových nákladov zberného ...
Ak nie je v lehote podľa odseku 7 účtovná závierka fondu overená audítorom alebo audítorskou spoločnosťou, ...
Polročná správa musí obsahovať informácie, ktoré sú nevyhnutné na to, aby si mohli investori vytvoriť ...
Údaje uvedené v ročnej správe a polročnej správe musia byť úplné, pravdivé a vecne správne.
Ročnú správu je správcovská spoločnosť povinná zverejniť najneskôr do štyroch mesiacov po uplynutí kalendárneho ...
Správcovská spoločnosť je povinná sprístupniť investorom ročnú správu a polročnú správu spôsobom, ktorý ...
Ustanovenia osobitného predpisu o informačnej povinnosti68) emitentov cenných papierov vydaných na základe ...
Národná banka Slovenska je oprávnená požiadať správcovskú spoločnosť aspoň raz za šesť mesiacov o poskytnutie ...
Národná banka Slovenska môže ustanoviť opatrením, ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov, čo sa rozumie ...
§ 160a
Správcovská spoločnosť je povinná za každý spravovaný fond kvalifikovaných investorov alebo európsky ...
Ak sa vyžaduje, aby sa za fond kvalifikovaných investorov alebo za zahraničný alternatívny investičný ...
Ročná správa podľa odseku 1 obsahuje najmä
Účtovné údaje v ročnej správe fondu kvalifikovaných investorov sa uvádzajú v súlade s osobitným zákonom,68f) ...
Na overovanie účtovnej závierky audítorom alebo audítorskou spoločnosťou a na správu audítora alebo ...
Správcovská spoločnosť spravujúca fond kvalifikovaných investorov alebo zahraničný alternatívny investičný ...
Súčasťou dodatočných informácií, ktoré majú byť zahrnuté do výročnej správy nekótovanej spoločnosti ...
Správcovská spoločnosť podľa odseku 6 je povinná
TRETIA HLAVA
UVEREJŇOVANIE ĎALŠÍCH INFORMÁCIÍ, POVINNOSŤ MLČANLIVOSTI A OCHRANA OSOBNÝCH ÚDAJOV
§ 161
Správcovská spoločnosť je povinná vypočítať a zverejniť v periodickej tlači s celoštátnou pôsobnosťou ...
Ak sa v fonde vydávajú podielové listy viacerých emisií, hodnotu podielu a čistú hodnotu majetku podľa ...
Hodnotu majetku vo fonde určí s odbornou starostlivosťou správcovská spoločnosť v spolupráci s depozitárom ...
Národná banka Slovenska ustanoví opatrením, ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov, spôsob určenia hodnoty ...
§ 162 - Povinnosť mlčanlivosti a ochrana údajov
Člen štatutárneho orgánu, dozorného orgánu, zamestnanec, prokurista, likvidátor, správca konkurznej ...
Povinnosť mlčanlivosti podľa odseku 1 trvá aj po skončení pracovného pomeru alebo iného právneho vzťahu ...
Za porušenie povinnosti mlčanlivosti podľa odseku 1 sa nepovažuje, ak je informácia poskytnutá
Ustanoveniami odsekov 1 až 3 nie je dotknutá povinnosť prekaziť alebo oznámiť spáchanie trestného činu. ...
Správcovská spoločnosť je povinná utajovať a chrániť pred vyzradením, zneužitím, poškodením, zničením, ...
Povinnosti podľa odseku 5 je správcovská spoločnosť povinná plniť aj voči osobám, s ktorými správcovská ...
Správcovská spoločnosť je povinná poskytnúť informácie a doklady o záležitostiach, na ktoré sa vzťahuje ...
Za porušenie povinností podľa odseku 5 sa nepovažuje
Ustanovenia odsekov 5 až 8 sa vzťahujú aj na zahraničnú správcovskú spoločnosť a na zahraničný investičný ...
Depozitár nesmie údaje a doklady získané pri výkone činnosti depozitára poskytnúť inej osobe ani využiť ...
DEVIATA ČASŤ
PREDCHÁDZAJÚCE SÚHLASY NÁRODNEJ BANKY SLOVENSKA A INFORMAČNÉ POVINNOSTI
PRVÁ HLAVA
PREDCHÁDZAJÚCI SÚHLAS NÁRODNEJ BANKY SLOVENSKA
§ 163
Predchádzajúci súhlas Národnej banky Slovenska je podmienkou na
Národná banka Slovenska ustanoví opatrením, ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov, náležitosti žiadosti ...
Ak valné zhromaždenie správcovskej spoločnosti alebo iný orgán správcovskej spoločnosti rozhoduje o ...
Správcovská spoločnosť je povinná po zápise zmien v obchodnom registri alebo zániku zapisovaných údajov ...
Rozhodnutie o udelení predchádzajúceho súhlasu môže obsahovať aj podmienky, ktoré musí správcovská spoločnosť ...
V rozhodnutí o udelení predchádzajúceho súhlasu podľa odseku 1 písm. a) až h), j) až l), q), r) a w) ...
Ustanovenia odseku 1 písm. i) až m) a q) až v) a § 172 až 176 a § 180 až 185 sa vzťahujú na zahraničnú ...
Ustanoveniami odseku 1 písm. a), b) a d) nie sú dotknuté ustanovenia osobitného predpisu.75)
§ 164
Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. a) podávajú osoby, ktoré sa rozhodli ...
Národná banka Slovenska je povinná do dvoch pracovných dní odo dňa doručenia žiadosti o udelenie predchádzajúceho ...
O žiadosti o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. a) rozhodne Národná banka Slovenska ...
Na udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. a) sa vzťahujú podmienky podľa § 28 ods. ...
Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. a) zamietne, ...
Národná banka Slovenska pri posudzovaní splnenia podmienok podľa odseku 4 je povinná konzultovať s príslušnými ...
Ak by sa v dôsledku získania podielu podľa § 163 ods. 1 písm. a) správcovská spoločnosť stala súčasťou ...
Národná banka Slovenska je povinná konzultovať s príslušnými orgánmi iných členských štátov splnenie ...
Predmetom konzultácií podľa odsekov 6 a 8 je včasné poskytovanie podstatných informácií alebo potrebných ...
V rozhodnutí o udelení predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. a) sa uvedú názory alebo výhrady ...
Rozhodnutie, ktorým sa udeľuje predchádzajúci súhlas podľa § 163 ods. 1 písm. a), obsahuje najmä
§ 165
Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. b) podáva správcovská spoločnosť. ...
Na udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. b) musí byť preukázané, že sú splnené ...
Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. b) zamietne, ...
§ 166
Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. c) podáva správcovská spoločnosť ...
Na udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. c) musí byť preukázané, že sú splnené ...
Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. c) zamietne, ...
O žiadosti podľa odseku 1 rozhodne Národná banka Slovenska v lehote do 15 dní od jej doručenia alebo ...
Rozhodnutie, ktorým sa udeľuje predchádzajúci súhlas podľa § 163 ods. 1 písm. c), obsahuje najmä
§ 167
Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. d) podávajú spoločne správcovské ...
Na udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. d) musí byť preukázané splnenie podmienok ...
Ak správcovská spoločnosť, ktorá sa zruší bez likvidácie zlúčením, vykonáva aj činnosti podľa § 27 ods. ...
Ak žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. d) podávajú samosprávne investičné ...
Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. d) zamietne, ...
§ 168
Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. e) podáva správcovská spoločnosť. ...
Na udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. e) musí byť preukázané, že sú splnené ...
Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. e) zamietne, ...
§ 169
Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. f) podáva správcovská spoločnosť. ...
Na udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. f) musia byť preukázané organizačné, vecné ...
Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. f) zamietne, ...
Rozhodnutie, ktorým sa udeľuje predchádzajúci súhlas podľa § 163 ods. 1 písm. f), obsahuje najmä
§ 170
Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. g) podáva spoločne správcovská ...
Na udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. g) musí byť preukázané, že správcovská ...
Ak správcovská spoločnosť vykonáva aj činnosti podľa § 27 ods. 3 alebo ods. 6, na udelenie predchádzajúceho ...
Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. g) zamietne, ...
§ 171
Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. h) podáva správcovská spoločnosť, ...
Na udelenie prechádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. h) musí byť preukázané, že správcovská ...
Ak správcovská spoločnosť vykonáva aj činnosti podľa § 27 ods. 3 alebo ods. 6, na udelenie predchádzajúceho ...
Ak žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. h) podáva samosprávny investičný ...
Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. h) zamietne, ...
§ 172
Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. i) podáva správcovská spoločnosť ...
Na udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. i) musí byť preukázané, že
Ak sa pri prevode správy fondu mení súčasne aj depozitár fondu, na udelenie predchádzajúceho súhlasu ...
Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. i) zamietne, ...
Rozhodnutie, ktorým sa udeľuje predchádzajúci súhlas podľa § 163 ods. 1 písm. i), obsahuje najmä
Povolenie na vytvorenie fondu alebo povolenie na spravovanie fondu prechádza na správcovskú spoločnosť, ...
Správcovská spoločnosť je povinná do jedného mesiaca od nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia podľa ...
§ 173
Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. j) podáva správcovská spoločnosť ...
Na udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. j) musí byť preukázané splnenie podmienok ...
Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. j) zamietne, ...
§ 174
Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. k) podáva správcovská spoločnosť ...
Na udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. k) musí byť preukázané, že štatút podielového ...
Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. k) zamietne, ...
O žiadosti podľa odseku 1 rozhodne Národná banka Slovenska v lehote do 2 mesiacov od jej doručenia alebo ...
Rozhodnutie, ktorým sa udeľuje predchádzajúci súhlas podľa § 163 ods. 1 písm. k), obsahuje najmä
Na zmeny štatútu sa nevyžaduje predchádzajúci súhlas podľa § 163 ods. 1 písm. k), ak sú to zmeny týkajúce ...
§ 175
Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. l) podáva správcovská spoločnosť ...
Na udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. l) musí byť preukázaná schopnosť správcovskej ...
Ak sa predchádzajúci súhlas podľa § 163 ods. 1 písm. l) žiada na zrušenie podfondu strešného fondu, ...
Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. l) zamietne, ...
Ak sa predchádzajúci súhlas podľa § 163 ods. 1 písm. l) žiada na zrušenie podfondu strešného fondu, ...
§ 176
Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. m) podáva správcovská spoločnosť ...
Ak ide o premenu podielových fondov na strešný podielový fond, na udelenie predchádzajúceho súhlasu ...
Ak ide o premenu podielového fondu na podfond existujúceho strešného podielového fondu, na udelenie ...
Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. m) zamietne, ...
O žiadosti podľa odseku 1 rozhodne Národná banka Slovenska v lehote do jedného mesiaca od jej doručenia ...
Ak ide o premenu podielových fondov na strešný podielový fond, rozhodnutie, ktorým sa udeľuje predchádzajúci ...
Ak ide o premenu podielového fondu na podfond existujúceho strešného podielového fondu, rozhodnutie, ...
§ 177
Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. n) podáva správcovská spoločnosť ...
Na udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. n) musí byť preukázané, že podielnici ...
Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. n) zamietne, ...
Rozhodnutie, ktorým sa udeľuje predchádzajúci súhlas podľa § 163 ods. 1 písm. n), obsahuje najmä
§ 178
Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. o) podáva správcovská spoločnosť ...
Predchádzajúci súhlas podľa § 163 ods. 1 písm. o) možno udeliť len správcovskej spoločnosti, ktorej ...
Na udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. o) musí byť preukázané, že
Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. o) zamietne, ...
Rozhodnutie, ktorým sa udeľuje predchádzajúci súhlas podľa § 163 ods. 1 písm. o), obsahuje najmä
Ak špeciálny fond, ktorý sa premieňa na štandardný fond, bol uzavretým podielovým fondom, na premenu ...
Ak špeciálny fond, ktorý sa premieňa na štandardný fond, bol otvoreným podielovým fondom, premena nadobúda ...
§ 179
Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. p) podáva správcovská spoločnosť ...
Na udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. p) musí byť preukázané, že
Súčasťou rozhodnutia, ktorým sa udeľuje predchádzajúci súhlas podľa § 163 ods. 1 písm. p), je aj schválenie ...
Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. p) zamietne, ...
§ 180
Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. q) podáva správcovská spoločnosť ...
Národná banka Slovenska môže konanie o žiadosti podľa odseku 1 z dôvodov ustanovených osobitným predpisom ...
Ak ide o cezhraničné zlúčenie, po doručení úplnej žiadosti podľa odseku 1 Národná banka Slovenska bezodkladne ...
Ak ide o cezhraničné zlúčenie, Národná banka Slovenska v konaní o žiadosti podľa odseku 1 posúdi možný ...
Ak ide o cezhraničné zlúčenie, Národná banka Slovenska konanie o predchádzajúcom súhlase na cezhraničné ...
Na udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. q) treba splniť tieto podmienky:
Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. q) zamietne, ...
O žiadosti podľa odseku 1 rozhodne Národná banka Slovenska v lehote do 20 pracovných dní od jej doručenia ...
Ak ide o cezhraničné zlúčenie, rozhodnutie, ktorým sa udeľuje predchádzajúci súhlas podľa § 163 ods. ...
Ak ide o tuzemské zlúčenie, rozhodnutie, ktorým sa udeľuje predchádzajúci súhlas podľa § 163 ods. 1 ...
§ 181
Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. r) podáva správcovská spoločnosť ...
Na udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. r) musí byť preukázané, že zmena alebo ...
Ak nový podfond strešného fondu bude zberným fondom podľa § 108, na udelenie predchádzajúceho súhlasu ...
O žiadosti podľa odseku 1 rozhodne Národná banka Slovenska v lehote do 15 pracovných dní od jej doručenia ...
Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. r) zamietne, ...
Rozhodnutie, ktorým sa udeľuje predchádzajúci súhlas podľa § 163 ods. 1 písm. r), obsahuje najmä
Správcovská spoločnosť je povinná uverejniť v nadväznosti na udelenie prechádzajúceho súhlasu podľa ...
§ 182
Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. s) podáva správcovská spoločnosť ...
Na udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. s) musí byť preukázané, že zberný fond, ...
Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. s) zamietne, ...
O žiadosti podľa odseku 1 rozhodne Národná banka Slovenska v lehote 15 pracovných dní od doručenia úplnej ...
Rozhodnutie, ktorým sa udeľuje predchádzajúci súhlas podľa § 163 ods. 1 písm. s), obsahuje najmä
Premena štandardného fondu na zberný fond nadobúda účinnosť dňom určeným v rozhodnutí podľa odseku 5. ...
§ 183
Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. t) podáva správcovská spoločnosť ...
Na udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. t) musí byť preukázané, že zberný fond, ...
Ak sa predchádzajúci súhlas podľa § 163 ods. 1 písm. t) žiada v súvislosti s plánovaným zrušením hlavného ...
Ak sa predchádzajúci súhlas podľa § 163 ods. 1 písm. t) žiada v súvislosti s plánovaným zlúčením hlavného ...
Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. t) zamietne, ...
O žiadosti podľa odseku 1 rozhodne Národná banka Slovenska v lehote 15 pracovných dní od doručenia úplnej ...
Rozhodnutie, ktorým sa udeľuje predchádzajúci súhlas podľa § 163 ods. 1 písm. t), obsahuje najmä
Zmena hlavného fondu nadobúda účinnosť dňom určeným v rozhodnutí podľa odseku 7.
§ 184
Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. u) podáva správcovská spoločnosť ...
Na udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. u) musí byť preukázané, že štatút štandardného ...
Ak sa predchádzajúci súhlas podľa § 163 ods. 1 písm. u) žiada v súvislosti s plánovaným zrušením hlavného ...
Ak sa predchádzajúci súhlas podľa § 163 ods. 1 písm. u) žiada v súvislosti s plánovaným zlúčením hlavného ...
Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. u) zamietne, ...
O žiadosti podľa odseku 1 rozhodne Národná banka Slovenska v lehote 15 pracovných dní od doručenia úplnej ...
Rozhodnutie, ktorým sa udeľuje predchádzajúci súhlas podľa § 163 ods. 1 písm. u), obsahuje najmä
Premena zberného fondu na štandardný fond nadobúda účinnosť dňom určeným v rozhodnutí podľa odseku 7. ...
§ 185
Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. v) podáva správcovská spoločnosť ...
Na udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. v) musí byť preukázané, že štatút zberného ...
Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. v) zamietne, ...
O žiadosti podľa odseku 1 rozhodne Národná banka Slovenska v lehote 15 pracovných dní od doručenia úplnej ...
Rozhodnutie, ktorým sa udeľuje predchádzajúci súhlas podľa § 163 ods. 1 písm. v), obsahuje najmä
§ 186
Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. w) podáva správcovská spoločnosť ...
Na udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. w) musí byť preukázané, že
Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 ods. 1 písm. w) zamietne, ...
DRUHÁ HLAVA
INFORMAČNÉ POVINNOSTI
§ 187 - Povinné predkladanie dokumentov, správ a údajov
Správcovská spoločnosť je povinná predložiť Národnej banke Slovenska za každý ňou spravovaný fond
Dokumenty podľa odseku 1 písm. a) až c) je správcovská spoločnosť povinná predložiť aj depozitárovi.
Dokumenty podľa odseku 1 písm. b) a c) je správcovská spoločnosť povinná predložiť aj orgánu dohľadu ...
Správcovská spoločnosť je povinná predložiť Národnej banke Slovenska za správcovskú spoločnosť
Dokumenty podľa odseku 4 písm. a) a b) je správcovská spoločnosť povinná predložiť aj Ministerstvu financií ...
Ročná správa správcovskej spoločnosti o hospodárení s vlastným majetkom musí obsahovať účtovnú závierku ...
Ak nie je v lehote podľa odseku 4 písm. a) na uloženie ročnej správy účtovná závierka správcovskej spoločnosti ...
Polročná správa správcovskej spoločnosti o hospodárení s vlastným majetkom musí obsahovať účtovnú závierku ...
Správcovská spoločnosť vypracúva poznámky k priebežnej účtovnej závierke podľa odseku 1 písm. d) a odseku ...
§ 188 - Oznamovacie povinnosti správcovskej spoločnosti za správcovskú spoločnosť
Správcovská spoločnosť je povinná bezodkladne oznámiť Národnej banke Slovenska každú zmenu vo svojej ...
Osoba, ktorá sa rozhodla zrušiť kvalifikovanú účasť na správcovskej spoločnosti alebo znížiť podiel ...
Oznámenie podľa odseku 2 musí obsahovať
Správcovská spoločnosť je povinná informovať Národnú banku Slovenska o každej zmene na jej základnom ...
Správcovská spoločnosť je povinná predložiť ministerstvu financií a Národnej banke Slovenska do 31. ...
Správcovská spoločnosť je povinná po schválení zmeny stanov bezodkladne zaslať Národnej banke Slovenska ...
Správcovská spoločnosť, ktorá vykonáva činnosť podľa § 27 ods. 3 alebo ods. 6, je povinná plniť aj oznamovacie ...
Správcovská spoločnosť, ktorá sa rozhodla vykonávať činnosť alebo založiť pobočku na území nečlenského ...
Po zriadení pobočky a začatí činnosti v nečlenskom štáte je správcovská spoločnosť povinná bezodkladne ...
Správcovská spoločnosť je povinná bezodkladne písomne oznámiť Národnej banke Slovenska udelenie sankcie ...
§ 189 - Oznamovacie povinnosti správcovskej spoločnosti za podielový fond
Správcovská spoločnosť je povinná bezodkladne oznámiť Národnej banke Slovenska
Správcovská spoločnosť je povinná zaslať Národnej banke Slovenska bezodkladne po skončení príslušného ...
Správcovská spoločnosť je povinná aspoň raz ročne informovať Národnú banku Slovenska o druhoch finančných ...
§ 189a
Správcovská spoločnosť je povinná pravidelne v lehotách podľa osobitného predpisu77a) predkladať Národnej ...
Správcovská spoločnosť je povinná predkladať Národnej banke Slovenska za každý spravovaný alternatívny ...
Správcovská spoločnosť je povinná predložiť Národnej banke Slovenska na jej žiadosť tieto dokumenty:
Správcovská spoločnosť spravujúca alternatívny investičný fond alebo zahraničný alternatívny investičný ...
Národná banka Slovenska je oprávnená periodicky alebo jednorazovo požadovať informácie nad rámec ustanovený ...
Národná banka Slovenska využíva informácie podľa odsekov 1 až 5 aj na účely určenia miery, v akej využívanie ...
Národná banka Slovenska sprístupní informácie zhromaždené podľa odsekov 1 až 5 týkajúce sa správcovských ...
§ 189b
Správcovská spoločnosť, ktorá spravuje alternatívny investičný fond alebo zahraničný alternatívny investičný ...
Ak alternatívny investičný fond alebo zahraničný alternatívny investičný fond získa jednotlivo alebo ...
Oznámenie podľa odseku 2 obsahuje tieto ďalšie informácie:
Oznámenia podľa odsekov 1až 3 je správcovská spoločnosť povinná vykonať bezodkladne, najneskôr však ...
Ak alternatívny investičný fond alebo zahraničný alternatívny investičný fond získa jednotlivo alebo ...
Správcovská spoločnosť je povinná v oznámeniach nekótovanej spoločnosti podľa odsekov 3 a 5 požiadať ...
Ak alternatívny investičný fond alebo zahraničný alternatívny investičný fond získa jednotlivo alebo ...
Správcovská spoločnosť podľa odseku 7 je povinná požiadať predstavenstvo nekótovanej spoločnosti, aby ...
Správcovská spoločnosť spravujúca alternatívny investičný fond alebo zahraničný alternatívny investičný ...
Ustanovenia odsekov 2, 5 a 6 a § 137b sa vzťahujú aj na správcovskú spoločnosť spravujúcu alternatívny ...
Na určenie toho, či na emitentovi cenných papierov podľa odseku 10 bola získaná kontrola sa použijú ...
§ 190 - Oznamovacie povinnosti depozitára
Depozitár je povinný bezodkladne zaslať Národnej banke Slovenska informácie podľa § 189 ods. 1 písm. ...
§ 191 - Spôsob predkladania údajov, správ a hlásení
Správcovská spoločnosť a depozitár sú povinní vypracúvať a predkladať Národnej banke Slovenska údaje ...
Údaje podľa odseku 1 a iné informácie uvedené vo výkazoch, hláseniach a iných správach musia byť zrozumiteľné, ...
Správcovská spoločnosť môže predkladať depozitárovi správy a iné informácie podľa tohto zákona v písomnej ...
Správcovská spoločnosť je povinná bezodkladne zaslať Národnej banke Slovenska všetky zverejňované údaje ...
§ 192 - Informačné povinnosti zahraničnej správcovskej spoločnosti vykonávajúcej činnosť na území Slovenskej ...
Národná banka Slovenska môže na účely štatistiky vyžadovať, aby zahraničná správcovská spoločnosť, ktorá ...
Národná banka Slovenska je oprávnená na účely dohľadu žiadať, aby zahraničná správcovská spoločnosť ...
Národná banka Slovenska ustanoví opatrením, ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov, štruktúru, rozsah, ...
Zahraničná správcovská spoločnosť je povinná zabezpečiť, aby postupy a opatrenia na sprístupňovanie ...
§ 192a
Osoba zapísaná v registri podľa § 31b je povinná predkladať Národnej banke Slovenska informácie o nástrojoch, ...
Na štruktúru, rozsah, obsah, formu, členenie a termíny predkladania informácií podľa odseku 1 sa použije ...
DESIATA ČASŤ
DOHĽAD
§ 193
Dohľadu podľa tohto zákona podlieha činnosť vykonávaná
Predmetom dohľadu podľa odseku 1 je
Predmetom dohľadu nie je rozhodovanie sporov zo zmluvných vzťahov správcovských spoločností, zahraničných ...
Dohľad podľa odseku 1 vykonáva Národná banka Slovenska.
Správcovská spoločnosť, ktorá má v povolení podľa § 28 alebo povolení podľa § 28a uvedený aj výkon činností ...
Správcovská spoločnosť a neeurópska správcovská spoločnosť, ktorej bolo udelené povolenie podľa § 148, ...
Predmetom dohľadu vykonávaným Národnou bankou Slovenska nie je dodržiavanie pravidiel činností pobočkou ...
§ 194
Ak správcovská spoločnosť ovláda konsolidovaný celok, subkonsolidovaný celok, alebo je súčasťou konsolidovaného ...
Nad správcovskou spoločnosťou, ktorá je súčasťou finančného konglomerátu podľa osobitného predpisu,81) ...
Správcovská spoločnosť, ktorá je súčasťou finančného konglomerátu podľa osobitného predpisu,81) je na ...
§ 195
Pri výkone dohľadu na mieste sa vzťahy medzi Národnou bankou Slovenska a osobami podliehajúcimi tomuto ...
Osoby podliehajúce dohľadu podľa § 193 ods. 1, dohľadu na konsolidovanom základe a doplňujúcemu dohľadu ...
Národná banka Slovenska je pri výkone dohľadu povinná dbať na ochranu záujmov podielnikov a postupovať ...
Národná banka Slovenska je pri výkone dohľadu oprávnená spolupracovať so zahraničnými orgánmi dohľadu. ...
Slovenská republika ani Národná banka Slovenska nezodpovedajú za výsledok hospodárenia s majetkom vo ...
Spolupráca pri výkone dohľadu nad cezhranične vykonávanými činnosťami
§ 196
Národná banka Slovenska je povinná spolupracovať s orgánmi dohľadu členských štátov pri výkone ich povinností ...
Ak má Národná banka Slovenska dôvodné podozrenie, že na území iného členského štátu sa koná alebo sa ...
Ak Národná banka Slovenska dostala upozornenie príslušného orgánu členského štátu, že na území Slovenskej ...
Národná banka Slovenska môže od príslušných orgánov iného členského štátu požadovať spoluprácu pri výkone ...
Ak Národná banka Slovenska dostane žiadosť príslušného orgánu členského štátu o spoluprácu pri výkone ...
Ak Národná banka Slovenska vykonáva dohľad na mieste na základe žiadosti príslušného orgánu členského ...
Ak Národná banka Slovenska požiadala o spoluprácu príslušný orgán členského štátu, je Národná banka ...
Ak príslušný orgán členského štátu vykonáva v Slovenskej republike dohľad na mieste, je Národná banka ...
Ak Národná banka Slovenska vykonáva v inom členskom štáte dohľad na mieste, je povinná na základe žiadosti ...
Národná banka Slovenska je oprávnená odmietnuť poskytnutie informácií podľa odseku 1 alebo odmietnuť ...
Ak ide o situáciu podľa odseku 10, Národná banka Slovenska informuje o dôvodoch žiadajúci orgán členského ...
Pri vykonávaní dohľadu na mieste podľa odsekov 4 až 9 Národná banka Slovenska postupuje v súlade s ustanoveniami ...
Národná banka Slovenska môže upozorniť Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) ...
§ 197
Pri výkone dohľadu nad jednotlivými správcovskými spoločnosťami a pobočkami zahraničných správcovských ...
Informácie poskytnuté podľa odseku 1 možno použiť len na účely výkonu dohľadu, auditu, na účely kontroly ...
§ 198
Dohľad nad dodržiavaním podmienok distribúcie cenných papierov podľa § 142 až 144 európskym štandardným ...
Sankcie za porušenie povinností európskeho štandardného fondu podľa § 142 až 144 môže uložiť len orgán ...
Národná banka Slovenska podľa závažnosti a rozsahu porušenia uloží sankciu, zakáže alebo pozastaví distribúciu ...
Ak Národná banka Slovenska pri výkone dohľadu zistí, že európsky štandardný fond vykonávajúci činnosť ...
Ak príslušný orgán domovského členského štátu európskeho štandardného fondu v primeranom čase neprijal ...
O prijatí opatrení podľa odseku 5 písm. a) informuje Národná banka Slovenska Európsku komisiu a Európsky ...
Národná banka Slovenska oznámi orgánu dohľadu hostiteľského členského štátu štandardného fondu
Ak štandardný fond spravuje zahraničná správcovská spoločnosť so sídlom v inom členskom štáte, Národná ...
§ 199
Národná banka Slovenska je povinná úzko spolupracovať s príslušnými orgánmi členských štátov, ak správcovská ...
Národná banka Slovenska informuje príslušný orgán domovského členského štátu zahraničnej správcovskej ...
Národná banka Slovenska informuje bezodkladne príslušný orgán domovského členského štátu európskeho ...
Národná banka Slovenska bezodkladne informuje príslušný orgán domovského členského štátu zahraničnej ...
§ 200
Príslušný orgán dohľadu domovského členského štátu zahraničnej správcovskej spoločnosti, ktorá vykonáva ...
Národná banka Slovenska je oprávnená po predchádzajúcom informovaní príslušného orgánu dohľadu hostiteľského ...
Na základe dohody uzavretej medzi Národnou bankou Slovenska a orgánom dohľadu nečlenského štátu môže ...
Národná banka Slovenska môže vykonávať dohľad nad pobočkami správcovskej spoločnosti, ktoré pôsobia ...
§ 201
Ak príslušný orgán dohľadu hostiteľského členského štátu správcovskej spoločnosti podľa § 60 ods. 1 ...
Ak v súvislosti so žiadosťou správcovskej spoločnosti o udelenie povolenia na vytvorenie európskeho ...
Ak Národná banka Slovenska zistí, že zahraničná správcovská spoločnosť podľa § 60 ods. 2 pri výkone ...
Ak zahraničná správcovská spoločnosť podľa odseku 3 neprijme potrebné opatrenia, aby skončila porušovanie ...
Ak napriek opatreniam podľa odsekov 3 a 4 zahraničná správcovská spoločnosť naďalej porušuje právne ...
Ak Národná banka Slovenska dospela k názoru, že príslušný orgán domovského členského štátu správcovskej ...
Ak vec neznesie odklad, môže Národná banka Slovenska prijať predbežné opatrenie na ochranu podielnikov ...
Ak príslušný orgán dohľadu domovského členského štátu zahraničnej správcovskej spoločnosti podľa odseku ...
Národná banka Slovenska je povinná pred vydaním rozhodnutia o odobratí povolenia podľa § 28 alebo povolenia ...
Národná banka Slovenska informuje Európsku komisiu a Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné ...
§ 201a
Dohľad nad dodržiavaním pravidiel činnosti (§ 48) zahraničnou správcovskou spoločnosťou s povolením ...
Ak príslušný orgán dohľadu hostiteľského členského štátu správcovskej spoločnosti s povolením podľa ...
Ak Národná banka Slovenska zistí, že zahraničná správcovská spoločnosť s povolením vydaným v súlade ...
Ak zahraničná správcovská spoločnosť podľa odseku 3 neprijme potrebné opatrenia, aby skončila porušovanie ...
Ak napriek opatreniam podľa odsekov 3 a 4 zahraničná správcovská spoločnosť naďalej porušuje právne ...
Ak Národná banka Slovenska zistí, že zahraničná správcovská spoločnosť s povolením vydaným v súlade ...
Ak napriek opatreniam prijatým domovským členským štátom na základe oznámenia podľa odseku 6 zahraničná ...
Ustanovenia odsekov 6 a 7 sa použijú aj, ak Národná banka Slovenska z jasných a preukázateľných dôvodov ...
Ak Národná banka Slovenska príjme oznámenie príslušného orgánu hostiteľského členského štátu správcovskej ...
Ak Národná banka Slovenska dospela k názoru, že príslušný orgán členského štátu podľa odsekov 1 až 7 ...
§ 201b
Národná banka Slovenska je povinná spolupracovať s orgánmi dohľadu členských štátov pri výkone ich povinností ...
Národná banka Slovenska postúpi hostiteľským členským štátom správcovskej spoločnosti kópie dohôd o ...
Ak Národná banka Slovenska dospela k názoru, že dohoda o spolupráci, ktorú uzavrel domovský členský ...
Ak Národná banka Slovenska dostala upozornenie príslušného orgánu členského štátu, že na území Slovenskej ...
Ak Národná banka Slovenska má pochybnosť, že na území iného členského štátu sa koná alebo konalo v rozpore ...
Ak Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) požiadal v súlade s osobitným predpisom85) ...
§ 201c
Národná banka Slovenska oznámi Európskemu orgánu dohľadu (Európskemu orgánu pre cenné papiere a trhy), ...
Národná banka Slovenska oznamuje súhrnné informácie týkajúce sa činností správcovských spoločností alebo ...
Ak Národná banka Slovenska nesúhlasí s posúdením, konaním alebo opomenutím príslušného orgánu iného ...
§ 202 - Sankcie
Ak Národná banka Slovenska zistí, že subjekty uvedené v § 193 ods. 1 porušili alebo porušujú tento zákon, ...
Národná banka Slovenska uloží členovi predstavenstva, členovi dozornej rady správcovskej spoločnosti, ...
Sankcie podľa odseku 1 písm. a), e) a j) môže Národná banka Slovenska uložiť aj za porušenie § 9 ods. ...
Ak sa pri výkone dohľadu zistí porušenie zákona osobou uvedenou v § 193 ods. 1, Národná banka Slovenska ...
Ak v čase do uplynutia dvoch rokov odo dňa nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia o uložení pokuty ...
Sankcie podľa odseku 1 možno uložiť do dvoch rokov od zistenia porušenia právnych predpisov, vnútorných ...
Pri ukladaní sankcií Národná banka Slovenska vychádza zo závažnosti, z miery zavinenia, povahy zistených ...
Sankcie podľa tohto zákona možno ukladať súbežne aj opakovane, ak to ich povaha umožňuje. Pokuta uložená ...
Uložením sankcií podľa tohto zákona nie je dotknutá zodpovednosť podľa Zákonníka práce a Trestného zákona. ...
Ak pominuli dôvody, pre ktoré bol správcovskej spoločnosti, zahraničnej správcovskej spoločnosti alebo ...
Národná banka Slovenska je oprávnená aj mimo konania o uložení sankcie prerokovať nedostatky v činnosti ...
O každej sankcii podľa odsekov 1 a 2 uloženej zahraničnej správcovskej spoločnosti alebo zahraničnému ...
Správcovská spoločnosť je povinná pozastaviť nakladanie s majetkom vo fonde, ak Národná banka Slovenska ...
Národná banka Slovenska zverejňuje na svojom webovom sídle informácie o opatreniach na nápravu a pokutách ...
Ak Národná banka Slovenska považuje zverejnenie totožnosti právnických osôb alebo osobných údajov fyzických ...
Národná banka Slovenska je oprávnená zverejnenie informácií postupom podľa odseku 15 písm. b) odložiť ...
Ak bol proti rozhodnutiu Národnej banky Slovenska o opatrení na nápravu alebo o pokute podaný opravný ...
Národná banka Slovenska oznamuje raz ročne Európskemu orgánu dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere ...
§ 202a
Národná banka Slovenska je povinná zachovať anonymitu zamestnanca, vedúceho zamestnanca, člena štatutárneho ...
Správcovská spoločnosť, investičný fond s premenlivým základným imaním a depozitár sú povinní upraviť ...
§ 203 - Opatrenia na ozdravenie
Opatrením na ozdravenie správcovskej spoločnosti sa rozumie
Národná banka Slovenska je povinná uložiť správcovskej spoločnosti, aby prijala opatrenia na jej ozdravenie, ...
Predstavenstvo správcovskej spoločnosti je povinné na výzvu Národnej banky Slovenska podľa odseku 2 ...
§ 204 - Pozastavenie výkonu akcionárskych práv
Národná banka Slovenska môže osobe, ktorá vykonala úkon, ktorým došlo k porušeniu § 163 ods. 1 písm. ...
Správcovská spoločnosť je povinná predložiť Národnej banke Slovenska výpis z jej registra emitenta a ...
Konanie o pozastavení výkonu práv uvedených v odseku 1 je začaté, aj ak Národná banka Slovenska na výpise ...
Rozhodnutie o uložení predbežného opatrenia91) vo veci pozastavenia výkonu práv uvedených v odseku 1 ...
Správcovská spoločnosť nesmie na svojom valnom zhromaždení pripustiť účasť osoby označenej Národnou ...
Akcie, s ktorými sú spojené pozastavené práva uvedené v odseku 1, sa počas pozastavenia týchto práv ...
Ak pominú dôvody na pozastavenie výkonu práv uvedených v odseku 1, Národná banka Slovenska ich pozastavenie ...
Národná banka Slovenska môže podať návrh na súd na určenie neplatnosti rozhodnutia valného zhromaždenia ...
Nútená správa
§ 205
Nútená správa je správa majetku v podielovom fonde, ktorá sa vykonáva na základe rozhodnutia Národnej ...
Národná banka Slovenska rozhodne o zavedení nútenej správy, ak
Národná banka Slovenska je oprávnená rozhodnúť o zavedení nútenej správy, aj ak
Núteným správcom majetku v podielovom fonde môže byť len depozitár alebo iná správcovská spoločnosť ...
Ak Národná banka Slovenska určí núteného správcu majetku v podielovom fonde, správcovská spoločnosť ...
Nútený správca je viazaný obmedzeniami uvedenými v rozhodnutí o zavedení nútenej správy. Nútený správca ...
Nútený správca koná vo vlastnom mene a na účet podielnikov a je povinný
Za výkon nútenej správy nútenému správcovi prináleží odplata v jej alikvotnej sume za dobu výkonu správy ...
Ak správcovská spoločnosť v lehote podľa odseku 5 neodovzdá správu majetku nútenému správcovi, Národná ...
Nútená správa sa skončí dňom uvedeným v rozhodnutí o zavedení nútenej správy alebo rozhodnutím Národnej ...
Národná banka Slovenska určí bezodkladne nového núteného správcu, ak
Opravný prostriedok proti rozhodnutiu podľa odseku 11 nemá odkladný účinok.
Ak dôjde k zmene núteného správcu z dôvodu uvedeného v odseku 11 písm. b) alebo písm. c), nútený správca ...
§ 206
Nad správcovskou spoločnosťou, ktorá má v povolení podľa § 28 uvedený aj výkon činností podľa § 27 ods. ...
Odobratie a zmena povolení
§ 207
Národná banka Slovenska odoberie povolenie podľa § 28 alebo povolenie podľa § 28a, ak
Národná banka Slovenska odoberie povolenie na vytvorenie fondu, ak
Národná banka Slovenska môže odobrať povolenie podľa § 28 alebo povolenie podľa § 28a, ak
Národná banka Slovenska môže odobrať povolenie na vytvorenie fondu, ak
Národná banka Slovenska môže odobrať povolenie podľa § 148 udelené správcovskej spoločnosti alebo zahraničnej ...
Pri odobratí povolenia podľa tohto zákona povolenie zaniká dňom nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia ...
§ 208
Správcovskej spoločnosti, ktorá má v povolení uvedený aj výkon činností podľa § 27 ods. 3 alebo ods. ...
Správcovskej spoločnosti, ktorá má v povolení uvedený aj výkon činností podľa § 27 ods. 3 alebo ods. ...
§ 209
Ak Národná banka Slovenska odoberie povolenie podľa § 28 alebo povolenie podľa § 28a, dňom doručenia ...
Právnická osoba, ktorej bolo odobraté alebo zaniklo povolenie podľa § 28 alebo povolenie podľa § 28a, ...
Ak Národná banka Slovenska odoberie povolenie podľa § 28 alebo povolenie podľa § 28a, súčasne rozhodne ...
Rozhodnutie o odobratí povolenia podľa § 28 alebo povolenia podľa § 28a zašle právnická osoba, ktorej ...
Ak bolo odobraté povolenie podľa § 28 alebo povolenie podľa § 28a správcovskej spoločnosti, ktorá má ...
Odobratie povolenia podľa § 28 alebo povolenia podľa § 28a sa zapisuje do obchodného registra. Do 15 ...
Bezodkladne po nadobudnutí právoplatnosti rozhodnutia o odobratí povolenia podľa § 28 alebo povolenia ...
Správcovská spoločnosť alebo zahraničná správcovská spoločnosť, ktorej Národná banka Slovenska odobrala ...
§ 209a
Bezodkladne po nadobudnutí právoplatnosti rozhodnutia o odobratí povolenia podľa § 28, 28a, 84 alebo ...
JEDENÁSTA ČASŤ
SPOLOČNÉ, PRECHODNÉ A ZÁVEREČNÉ USTANOVENIA
§ 210
Národná banka Slovenska oznámi Európskej komisii a Európskemu orgánu dohľadu (Európskemu orgánu pre ...
Národná banka Slovenska oznámi Európskej komisii a Európskemu orgánu dohľadu (Európskemu orgánu pre ...
Národná banka Slovenska informuje Európsku komisiu a Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné ...
Národná banka Slovenska oznámi Európskej komisii na jej žiadosť aj informácie o
Ministerstvo financií oznámi do 22. júla 2014 Európskej komisii a Národná banka Slovenska oznámi do ...
Ministerstvo financií oznámi Európskej komisii, že Slovenská republika využila výnimku alebo možnosť ...
Národná banka Slovenska oznamuje Európskemu orgánu dohľadu (Európskemu orgánu pre cenné papiere a trhy) ...
Národná banka Slovenska štvrťročne oznamuje Európskemu orgánu dohľadu (Európskemu orgánu pre cenné papiere ...
Národná banka Slovenska oznamuje štvrťročne Európskemu orgánu dohľadu (Európskemu orgánu pre cenné papiere ...
Ministerstvo financií oznamuje ročne Európskej Komisii údaje o správcovských spoločnostiach s povolením ...
§ 211
Bez predchádzajúceho súhlasu podľa tohto zákona je každý úkon, na ktorý sa vyžaduje predchádzajúci súhlas, ...
§ 212
Týmto zákonom sa preberajú právne záväzné akty Európskej únie uvedené v prílohe č. 1.
§ 213
Povolenie na vznik a činnosť správcovskej spoločnosti vydané podľa predpisov účinných do 30. júna 2011, ...
Povolenie na vytvorenie otvoreného podielového fondu vydané podľa predpisov účinných do 30. júna 2011, ...
Povolenie zahraničného investičného fondu alebo zahraničnej správcovskej spoločnosti podľa § 75 predpisu ...
Správcovské spoločnosti, zahraničné investičné fondy a zahraničné správcovské spoločnosti podľa odsekov ...
Ak štatúty podielových fondov podľa odseku 2 nie sú k 1. júlu 2011 v súlade s ustanoveniami tohto zákona, ...
Správcovská spoločnosť je povinná do 30 dní odo dňa nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia Národnej ...
Správcovská spoločnosť podľa odseku 1 je povinná zosúladiť svoje stanovy s ustanoveniami tohto zákona ...
Depozitár, ktorý vykonával činnosť depozitára do 30. júna 2011, je povinný prispôsobiť sa ustanoveniam ...
Ak predpisy účinné do 30. júna 2011 neustanovovali ako podmienku na vykonanie právnych úkonov predchádzajúci ...
Fyzické osoby, ktoré k 30. júnu 2011 boli členom predstavenstva, dozornej rady alebo prokuristami, alebo ...
Správcovská spoločnosť je povinná do 30. júna 2012 nahradiť zjednodušené predajné prospekty ňou spravovaných ...
Národná banka Slovenska je povinná do 1. júla 2012 uznávať zjednodušený predajný prospekt európskeho ...
Národná banka Slovenska je povinná do 1. júla 2012 uznávať zjednodušený predajný prospekt európskeho ...
Národná banka Slovenska na žiadosť správcovskej spoločnosti vydá potvrdenie o skutočnostiach podľa odsekov ...
Správcovské spoločnosti a depozitári podielových fondov sú povinní do 31. decembra 2011 na účely dohľadu ...
§ 214
Ustanoveniami tohto zákona sa spravujú aj právne vzťahy vzniknuté pred 30. júnom 2011; vznik týchto ...
Na vysporiadanie práv podielnikov na vyplatenie podielových listov a na ukončenie nútenej správy podielových ...
Nútený správca uverejní výzvu podielnikom na uplatnenie práva na vyplatenie podielového listu spolu ...
Nútený správca uverejní výzvu podľa odseku 3 v periodickej tlači s celoštátnou pôsobnosťou uverejňujúcou ...
Podielnik musí uplatniť právo na vyplatenie podielového listu do jedného roka od prvého zverejnenia ...
Nútený správca eviduje podielnikov, ktorí oprávnene uplatnili právo na vyplatenie podielových listov, ...
Po uplynutí lehoty na uplatnenie práva podľa odseku 3 vyplatí nútený správca do 30 dní zostávajúce peňažné ...
§ 215
Konania o uložení sankcií začaté pred nadobudnutím účinnosti tohto zákona sa dokončia podľa predpisov ...
Odo dňa nadobudnutia účinnosti tohto zákona sa porušenia právnych predpisov, vnútorných aktov riadenia ...
Právne účinky úkonov, ktoré v konaní nastali pred nadobudnutím účinnosti tohto zákona, zostávajú zachované. ...
Konania začaté pred nadobudnutím účinnosti tohto zákona okrem konaní o uložení sankcií sa dokončia podľa ...
Na lehoty, ktoré v deň nadobudnutia účinnosti tohto zákona ešte neuplynuli, sa vzťahujú ustanovenia ...
§ 216
Obchodník s cennými papiermi, ktorý bol k 30. júnu 2011 oprávnený vykonávať investičné služby spočívajúce ...
§ 217
Obchodné spoločnosti vzniknuté do dňa nadobudnutia účinnosti tohto zákona, ktoré bez povolenia podľa ...
Ak obchodná spoločnosť nesplní povinnosť podľa odseku 1, súd aj bez návrhu zruší túto spoločnosť a nariadi ...
§ 218
Ak tento zákon požaduje uvedenie identifikačného čísla alebo rodného čísla, tieto čísla sa neuvádzajú ...
Ak tento zákon požaduje uvedenie trvalého pobytu fyzickej osoby a ak fyzická osoba nemá trvalý pobyt ...
§ 219
Obchodné spoločnosti nesmú vo svojom obchodnom mene používať označenie „investičná spoločnosť“, „investičný ...
§ 220
Národná banka Slovenska zverejní na svojom webovom sídle tento zákon a všeobecne záväzné právne predpisy ...
§ 220a - Prechodné ustanovenia k úpravám účinným od 22. júla 2013
Osoba, ktorá pred 22. júlom 2013 vykonávala činnosť spočívajúcu v správe alternatívnych investičných ...
Povolenie na činnosť správcovskej spoločnosti vydané podľa predpisov účinných do 21. júla 2013, ktoré ...
Povolenia vydané zahraničnému investičnému fondu alebo zahraničnej správcovskej spoločnosti podľa § ...
Ustanovenia § 63a, 150b a 150c sa nevzťahujú na alternatívne investičné fondy alebo zahraničné alternatívne ...
Správcovská spoločnosť alebo iná osoba, ktorá pred 22. júlom 2013 vykonávala činnosť spočívajúcu v správe ...
Správcovská spoločnosť alebo iná osoba, ktorá pred 22. júlom 2013 vykonávala činnosť spočívajúcu v správe ...
Ustanovenia § 63a ods. 9, § 66a ods. 3, § 66b až 66f, § 150b ods. 6, § 150c ods. 5, § 150d ods. 3, § ...
Ustanovenie § 210 ods. 8 sa uplatňuje od 22. júla 2013 do dátumu vydania stanoviska Európskeho orgánu ...
Osoba, ktorá vykonáva činnosť podliehajúcu zápisu do registra podľa § 31b, je povinná požiadať o zápis ...
Každý predchádzajúci súhlas Národnej banky Slovenska na vedenie samostatnej evidencie udelený podľa ...
Konania o udelení predchádzajúceho súhlasu na vedenie samostatnej evidencie začaté pred 22. júlom 2013 ...
Konania začaté a právoplatne neskončené pred 22. júlom 2013 sa dokončia podľa predpisu účinného od 22. ...
§ 220b - Prechodné ustanovenia k úpravám účinným od 18. marca 2016
Povolenie na spravovanie štandardných fondov a európskych štandardných fondov podľa § 28, ktoré je platné ...
Povolenie na spravovanie alternatívnych investičných fondov a európskych alternatívnych investičných ...
§ 220c - Prechodné ustanovenie k úprave účinnej od 1. júla 2016
V konaní začatom pred 1. júlom 2016, ktoré nebolo právoplatne skončené, sa postupuje podľa predpisov ...
§ 220d - Prechodné ustanovenia k úpravám účinným od 1. novembra 2017
Ustanoveniami tohto zákona sa od 1. novembra 2017 spravujú aj právne vzťahy upravené týmto zákonom, ...
Konania začaté a právoplatne neskončené pred 1. novembrom 2017 sa dokončia podľa tohto zákona a osobitného ...
Dohľad na mieste začatý a neskončený pred 1. novembrom 2017 sa dokončí postupom podľa tohto zákona a ...
§ 221 - Zrušovacie ustanovenie
Zrušujú sa:
čl. I zákona č. 594/2003 Z. z. o kolektívnom investovaní a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení ...
vyhláška Ministerstva financií Slovenskej republiky č. 617/2003 Z. z. o vlastných zdrojoch správcovskej ...
vyhláška Ministerstva financií Slovenskej republiky č. 680/2004 Z. z., ktorou sa ustanovujú podrobnosti ...
opatrenie Národnej banky Slovenska č. 125/2008 Z. z., ktorým sa vykonávajú niektoré ustanovenia zákona ...
opatrenie Národnej banky Slovenska č. 310/2008 Z. z. o spôsobe preukazovania splnenia podmienok na udelenie ...
opatrenie Národnej banky Slovenska č. 357/2008 Z. z. o majetkovej angažovanosti týkajúcej sa finančných ...
opatrenie Národnej banky Slovenska zo 16. júna 2009 č. 3/2009 o spôsobe určenia hodnoty majetku v podielovom ...
opatrenie Národnej banky Slovenska z 28. júla 2009 č. 4/2009 o náležitostiach žiadosti o udelenie predchádzajúceho ...
opatrenie Národnej banky Slovenska z 1. decembra 2009 č. 9/2009 o predkladaní výkazov správcovskými ...
§ 222 - Účinnosť
Tento zákon nadobúda účinnosť 1. júla 2011.
Ivan Gašparovič v. r.Richard Sulík v. r.Iveta Radičová v. r.
Prílohy
Poznámky
- 1) Zákon č. 43/2004 Z. z. o starobnom dôchodkovom sporení a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení ...
- 2) § 22 ods. 1 zákona č. 650/2004 Z. z. o doplnkovom dôchodkovom sporení a o zmene a doplnení niektorých ...
-
3) § 6a zákona č. 650/2004 Z. z. v znení zákona č. 310/2006 Z. z.
- 3a) Zákon č. 530/2003 Z. z. o obchodnom registri a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších ...
- 3b) Čl. 1 ods. 2 nariadenia Európskej centrálnej banky (ES) č. 24/2009 z 19. decembra 2008 o štatistike ...
- 3c) § 8a ods. 2 zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení ...
- 4) Zákon Národnej rady Slovenskej republiky č. 162/1995 Z. z. o katastri nehnuteľností a o zápise vlastníckych ...
-
5) § 11 zákona č. 566/2001 Z. z.
-
6) § 10 ods. 4 zákona č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.
-
7) Zákon č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.
-
8) § 28 zákona č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.
-
9) § 41 a 43 zákona č. 566/2001 Z. z. v znení zákona č. 594/2003 Z. z.
-
10) § 16 zákona č. 566/2001 Z. z.
-
11) § 73j zákona č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.
- 12) Zákon č. 540/2007 Z. z. o audítoroch, audite a dohľade nad výkonom auditu a o zmene a doplnení zákona ...
-
13) § 8 písm. e) zákona č. 566/2001 Z. z.
-
14) § 6 ods. 1 písm. d) zákona č. 566/2001 Z. z. v znení zákona č. 209/2007 Z. z.
-
15) Zákon č. 650/2004 Z. z. v znení neskorších predpisov.
-
16) § 54 ods. 2 zákona č. 566/2001 Z. z.
-
17) § 8 písm. f) zákona č. 566/2001 Z. z. v znení zákona č. 552/2008 Z. z.
-
18) § 9 ods. 3 Zákonníka práce.
-
19) § 54 a 55 zákona č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.
-
20) § 73 až 73v a 75 zákona č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.
- 21) § 50 ods. 2 zákona č. 483/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.§ 144 ods. 7 zákona č. 566/2001 Z. ...
- 21a) Zákon č. 483/2001 Z. z. o bankách a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov. ...
- 22) § 27 zákona č. 747/2004 Z. z. o dohľade nad finančným trhom a o zmene a doplnení niektorých zákonov ...
- 22a) Čl. 2 delegovaného nariadenia Komisie (EÚ) č. 231/2013 z 19. decembra 2012, ktorým sa dopĺňa smernica ...
-
22b) Čl. 5 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
22ba) § 42 ods. 2 zákona č. 747/2004 Z. z. v znení neskorších predpisov.
-
22c) Čl. 5 ods. 5 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
23) § 66 Obchodného zákonníka v znení neskorších predpisov.
-
24) § 80 až 98 zákona č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.
-
25) § 71 až 71o, 73 až 73v a 75 zákona č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.
-
25a) Čl. 57 až 66 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
25b) § 11 ods. 1 Zákonníka práce v znení zákona č. 348/2007 Z. z.
-
25c) Čl. 38 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
25d) Čl. 41 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
25e) Čl. 39 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
25f) Čl. 42 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
25g) Čl. 43 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
25h) Čl. 45 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
- 25ha) Čl. 3 ods. 1 písm. b) nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 1060/2009 zo 16. septembra 2009 ...
-
25i) Čl. 46 až 49 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
25j) Čl. 48 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
25k) Čl. 49 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
25l) Čl. 67 až 71 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
- 25m) Zákon č. 382/2004 Z. z. o znalcoch, tlmočníkoch a prekladateľoch a o zmene a doplnení niektorých zákonov ...
-
25n) Čl. 75 až 82 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
26) § 132 zákon č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.
-
27) § 71f zákona č. 566/2001 Z. z. v znení zákona č. 209/2007 Z. z.
-
28) § 71o ods. 1 písm. a) a b) zákona č. 566/2001 Z. z. v znení zákona č. 209/2007 Z. z.
-
29) § 132 ods. 9 písm. b) zákona č. 566/2001 Z. z. v znení zákona č. 635/2004 Z. z.
-
29a) Čl. 63 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
- 30) Zákon č. 431/2002 Z. z. o účtovníctve v znení neskorších predpisov. Nariadenie Európskeho parlamentu ...
-
31) § 19 ods. 1 zákona č. 540/2007 Z. z.
-
32) § 73o ods. 5 zákona č. 566/2001 Z. z. v znení zákona č. 209/2007 Z. z.
- 33) Čl. 1 ods. 2 nariadenia Komisie (ES) 1287/2006 ES z 10. augusta 2006 , ktorým sa vykonáva smernica Európskeho ...
-
33a) Delegované nariadenie (EÚ) č. 231/2013.
-
33b) Čl. 30 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
33c) Čl. 31 až 37 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
33d) Čl. 34 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
33e) Čl. 36 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
33f) Čl. 14 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
34) § 74 ods. 4 zákona č. 566/2001 Z. z. v znení zákona č. 644/2006 Z. z.
-
34a) Čl. 15 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
34b) Čl. 16 až 29 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
35) § 3 zákona č. 428/2002 Z. z. o ochrane osobných údajov.
- 36) Napríklad zákon č. 395/2002 Z. z. o archívoch a registratúrach a o doplnení niektorých zákonov v znení ...
-
37) § 4 ods. 5 a § 7 ods. 3 zákona č. 428/2002 Z. z. v znení zákona č. 90/2005 Z. z.
-
38) § 7 ods. 6 zákona č. 428/2002 Z. z. v znení zákona č. 90/2005 Z. z.
- 39) Napríklad § 12 zákona Národnej rady Slovenskej republiky č. 118/1996 Z. z. o ochrane vkladov a o zmene ...
-
40) § 23 a 55 zákona č. 428/2002 Z. z. v znení zákona č. 90/2005 Z. z.
-
40a) Čl. 82 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
40b) Čl. 75 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
40c) Čl. 76 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
40d) Čl. 77 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
40e) Čl. 78 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
40f) Čl. 79 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
40g) Čl. 80 ods. 1 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
40h) Čl. 80 ods. 2 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
40i) Čl. 80 ods. 3 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
40j) Čl. 81 ods. 1 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
40k) Čl. 81 ods. 2 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
- 41) Zákon č. 186/2009 Z. z. o finančnom sprostredkovaní a finančnom poradenstve a o zmene a doplnení niektorých ...
-
42) § 8a ods. 4 zákona č. 566/2001 Z. z. v znení zákona č. 209/2007 Z. z.
-
43) § 22 zákona č. 186/2009 Z. z. v znení zákona č. 129/2010 Z. z.
-
44) § 21 ods. 3 písm. a) zákona č. 186/2009 Z. z.
-
44a) § 3 ods. 3 a § 4 ods. 1 zákona č. 747/2004 Z. z. v znení zákona č. 394/2011 Z. z.
-
44b) Čl. 113 až 115 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
- 45) Zákon č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov. Zákon č. 186/2009 Z. z. v znení zákona č. 129/2010 ...
- 45a) Čl. 16 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 z 24. novembra 2010, ktorým sa zriaďuje ...
-
46) § 158 zákona č. 566/2001 Z. z. v znení zákona č. 747/2004 Z. z.
-
47) § 54 ods. 11 a § 74 zákona č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.
-
47a) Čl. 83 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
47b) Čl. 92 až 97 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
48) Čl. 89 a 90 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
48a) § 71h ods. 2 zákona č. 566/2001 Z. z. v znení zákona č. 209/2007 Z. z.
-
49) § 8 zákona č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.
-
49a) Čl. 85 až 87 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
49b) § 71j ods. 1 písm. a) až c) zákona č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.
-
49c) § 71h zákona č. 566/2001 Z. z. v znení zákona č. 209/2007 Z. z.
-
49d) Čl. 98 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
49e) Čl. 99 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
49f) Čl. 100 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
49g) Čl. 101 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
49h) Čl. 102 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
- 50) § 7 zákona č. 483/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.§ 55 a 56 zákona č. 566/2001 Z. z. v znení ...
-
51) Zákon č. 483/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.
-
52) § 22 zákona č. 431/2002 Z. z. v znení neskorších predpisov.
-
53) § 20 ods. 1 písm. a) zákona č. 530/1990 Zb. o dlhopisoch v znení neskorších predpisov.
-
53a) § 23 zákona č. 431/2002 Z. z. v znení zákona č. 547/2011 Z. z.
-
54) § 8a ods. 2 až 7 a § 120 ods. 6 zákona č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.
-
55) § 8a ods. 7 zákona č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.
-
55a) Čl. 112 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
55b) § 120 ods. 7 zákona č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.
- 56) Čl. 1 nariadenia Komisie (EÚ) č. 584/2010 z 1. júla 2010, ktorým sa vykonáva smernica Európskeho parlamentu ...
-
57) Čl. 2 nariadenia (EÚ) č. 584/2010.
-
58) Čl. 3 až 5 nariadenia (EÚ) č. 584/2010.
-
59) § 44 až 52 Obchodného zákonníka v znení neskorších predpisov.
- 60) Čl. 4 nariadenia Komisie (EÚ) č. 583/2010 z 1. júla 2010, ktorým sa vykonáva smernica Európskeho parlamentu ...
-
61) Čl. 7 nariadenia (EÚ) č. 583/2010.
-
62) Čl. 15 až 18 nariadenia (EÚ) č. 583/2010.
-
63) Čl. 10 až 14 nariadenia (EÚ) č. 583/2010.
-
64) Čl. 8 a 9 nariadenia (EÚ) č. 583/2010.
-
65) Nariadenie (EÚ) č. 583/2010.
- 66) Zákon č. 483/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov. Zákon č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov. ...
-
67) Čl. 38 nariadenia (EÚ) č. 583/2010.
-
67a) Zákon č. 429/2002 Z. z. v znení neskorších predpisov.
-
67b) Čl. 108 a 109 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
68) § 130 zákona č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.
-
68a) § 34 zákona č. 429/2002 Z. z. v znení neskorších predpisov.
-
68b) Čl. 104 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
68c) Čl. 105 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
68d) Čl. 106 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
68e) Čl. 107 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
68f) Zákon č. 431/2002 Z. z. v znení neskorších predpisov.
-
68g) Čl. 74 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
- 69) Zákon Národnej rady Slovenskej republiky č. 566/1992 Zb. o Národnej banke Slovenska v znení neskorších ...
- 70) § 2 ods. 1 písm. d) a § 4 zákona Národnej rady Slovenskej republiky č. 171/1993 Z. z. o Policajnom zbore ...
- 71) Napríklad § 71 až 80 zákona č. 71/1967 Zb. o správnom konaní (správny poriadok) v znení neskorších predpisov. ...
- 72) § 2 zákona Národnej rady Slovenskej republiky č. 46/1993 Z. z. o Slovenskej informačnej službe v znení ...
- 72a) Napríklad § 35a zákona č. 502/2001 Z. z. o finančnej kontrole a vnútornom audite a o zmene a doplnení ...
- 72b) Zákon č. 359/2015 Z. z. o automatickej výmene informácií o finančných účtoch na účely správy daní a ...
-
73) Zákon č. 297/2009 Z. z. v znení neskorších predpisov.
-
74) § 28 zákona č. 483/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.
- 75) Zákon č. 136/2001 Z. z. o ochrane hospodárskej súťaže a o zmene a doplnení zákona Slovenskej národnej ...
-
77) § 78 a 78b zákona č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.
-
77a) Čl. 110 ods. 3 až 5 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
77b) Čl. 110 ods. 1 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
77c) Čl. 110 ods. 2 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
77d) § 114 ods. 2 zákona č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.
-
77e) Čl. 110 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
- 78) Civilný sporový poriadok. Zákon č. 244/2002 Z. z. o rozhodcovskom konaní v znení neskorších predpisov. ...
-
79) § 138 až 143 a § 145 zákona č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.
- 80) § 44 zákona č. 483/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.§ 138 až 143 zákona č. 566/2001 Z. z. v znení ...
-
81) § 143b zákona č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.
-
82) § 143a až 143o a § 145 zákona č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.
-
83) Zákon č. 747/2004 Z. z. v znení neskorších predpisov.
-
84) Zákon č. 428/2002 Z. z. v znení neskorších predpisov.
-
85) Nariadenie (EÚ) č. 584/2010.
- 86) Napríklad zákon č. 483/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov, zákon č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších ...
- 87) § 40 a 41 zákona Národnej rady Slovenskej republiky č. 566/1992 Zb. v znení neskorších predpisov. ...
-
88) Čl. 19 nariadenia (EÚ) č. 1095/2010.
-
89) § 18 ods. 10 zákona č. 747/2004 Z. z.
-
89a) Čl. 116 delegovaného nariadenia (EÚ) č. 231/2013.
-
89b) Čl. 35 nariadenia 1095/2010.
- 90) Napríklad zákon č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov, zákon č. 659/2007 Z. z. o zavedení meny ...
-
90a) § 19 ods. 4 zákona č. 747/2004 Z. z. v znení neskorších predpisov.
- 90aa) Zákon č. 122/2013 Z. z. o ochrane osobných údajov a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení zákona ...
-
90b) § 156a Obchodného zákonníka v znení neskorších predpisov.
-
91) § 25 zákona č. 747/2004 Z. z.
-
92) § 147 až 155 zákona č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.
-
93) § 85 ods. 7 zákona č. 566/2001 Z. z. v znení zákona č. 747/2004 Z. z.
-
95) § 157 ods. 6 a § 158 zákona č. 566/2001 Z. z. v znení zákona č. 747/2004 Z. z.
-
96) § 120 a 121 zákona č. 566/2001 Z. z. v znení neskorších predpisov.
Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2009/65/ES z 13. júla 2009 o koordinácii zákonov, iných právnych ...
Smernica Komisie 2010/44/EÚ z 1. júla 2010, ktorou sa vykonáva smernica Európskeho parlamentu a Rady ...
Smernica Komisie 2010/43/EÚ z 1. júla 2010, ktorou sa vykonáva smernica Európskeho parlamentu a Rady ...
Smernica Komisie 2007/16/ES z 19. marca 2007, ktorou sa implementuje smernica Rady 85/611/EHS o koordinácii ...
Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2002/87/ES zo 16. decembra 2002 o doplnkovom dohľade nad úverovými ...
Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2011/61/EÚ z 8. júna 2011 o správcoch alternatívnych investičných ...
Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2013/14/EÚ z 21. mája 2013, ktorou sa mení a dopĺňa smernica 2003/41/ES ...
Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2014/91/EÚ z 23. júla 2014, ktorou sa mení smernica 2009/65/ES ...
Informácie o fonde
Názov fondu s uvedením, či ide o fond, ktorý spĺňa požiadavky právne záväzného aktu Európskej únie upravujúceho ...
Dátum vytvorenia fondu. Údaj o čase jeho trvania, ak je obmedzený.
Ak ide o strešný fond, zoznam všetkých vytvorených podfondov strešného fondu.
Uvedenie miesta, kde možno získať štatút fondu, ak nie je pripojený, a kde možno získať ročné správy ...
Stručné údaje o daňových predpisoch, ktoré sa vzťahujú na fond, vrátane údaja o tom, či sa výnosy vyplácané ...
Termíny zostavovania účtovnej závierky a periodicita výplaty výnosov.
Meno, priezvisko a trvalý pobyt alebo obchodné meno a sídlo audítora alebo audítorskej spoločnosti. ...
Údaje o podielových listoch a postupe pri zrušení fondu, najmä
práva spojené s podielovým listom; ak sa v príslušnom fonde alebo podfonde strešného fondu vydávajú ...
podoba podielového listu,
spôsob evidencie podielových listov,
forma podielového listu,
okolnosti, za ktorých môže byť rozhodnuté o zrušení fondu, a práva podielnikov pri zrušení fondu. ...
Spôsob a podmienky vydania podielových listov.
Spôsob a podmienky vyplatenia podielových listov a okolnosti, za ktorých môže byť pozastavené právo ...
Opis pravidiel pre výpočet a použitie výnosov.
Opis investičných cieľov s majetkom v fonde vrátane finančných cieľov (napríklad rast majetku alebo ...
Pravidlá pre oceňovanie majetku v fonde.
Údaje o výpočte aktuálnej ceny podielového listu, predajnej ceny podielového listu a nákupnej ceny podielového ...
pravidlá pre výpočet a periodicita výpočtu týchto cien; ak sa v príslušnom fonde alebo podfonde strešného ...
poplatky spojené s vydaním a vrátením podielových listov,
spôsob, miesto a periodicita zverejňovania týchto cien.
Údaje o druhoch, výške a výpočte odplaty účtovanej na ťarchu majetku v fonde pre správcovskú spoločnosť, ...
Informácie o správcovskej spoločnosti
Obchodné meno, právna forma, identifikačné číslo, sídlo správcovskej spoločnosti a miesto, kde sa nachádza ...
Dátum založenia spoločnosti (rok vzniku) a údaje o čase jej trvania, ak je obmedzený.
Názvy fondov, ktoré správcovská spoločnosť spravuje.
Meno, priezvisko a funkcia členov predstavenstva, členov dozornej rady a prokuristov, ako aj údaje o ...
Údaje o výške základného imania správcovskej spoločnosti a údaj o jeho splatení.
Informácie o depozitárovi
Obchodné meno, právna forma, sídlo spoločnosti a umiestnenie pobočky, ak sa nezhoduje s umiestnením ...
Opis funkcií v oblasti depozitárskej úschovy, ktoré depozitár zveril inej osobe, zoznam osôb, ktorým ...
Vyhlásenie, že aktuálne informácie podľa bodov 3.1. a 3.2. sú na požiadanie prístupné investorom. ...
Informácie o osobách, ktoré poskytujú správcovskej spoločnosti poradenstvo pri investovaní majetku v ...
Obchodné meno, právna forma, identifikačné číslo a sídlo poradcu.
Podstatné informácie o ustanoveniach zmluvy, ktoré sú dôležité pre podielnikov.
Opis aktivít vykonávaných týmito osobami.
Informácie o vyplácaní výnosov a vyplácaní podielových listov a prístupe k informáciám
Postup a spôsob zabezpečenia vyplácania výnosov a vyplácania podielových listov.
Spôsob sprístupňovania informácií o fonde podielnikom v Slovenskej republike a v členských štátoch, ...
Iné informácie o investovaní
Vývoj hodnoty majetku a výnosov z hospodárenia s majetkom v fonde od jeho vytvorenia, a to, ak sa v ...
Profil typického investora, pre ktorého je určený fond alebo podfond strešného fondu, prípadne, ak sa ...
Ekonomické informácie
Ďalšie poplatky, odplaty a náklady, iné ako sú uvedené v bodoch 1.14. a 1.15., a údaj o tom, či sú uhrádzané ...
Vyhlásenie predstavenstva správcovskej spoločnosti, že zodpovedá za to, že skutočnosti uvedené v predajnom ...
Osobitné údaje, ak
je podľa štatútu fondu povolené používať postupy a nástroje na účely efektívneho riadenia investícií ...
investičnou politikou fondu je kopírovanie indexu alebo kopírovanie s pákovým efektom,
správcovská spoločnosť v súvislosti s derivátmi uzatvorenými mimo regulovaného trhu prijme zábezpeku ...
Stav majetku
prevoditeľné cenné papiere,
akcie,
dlhopisy,
cenné papiere iných štandardných fondov, cenné papiere iných európskych štandardných fondov, cenné papiere ...
cenné papiere subjektov kolektívneho investovania spravovaných správcovskou spoločnosťou,
iné cenné papiere,
nástroje peňažného trhu
účty v bankách,
bežný účet,
vkladové účty,
iný majetok,
celková hodnota majetku,
záväzky,
čistá hodnota majetku.
Počet podielov fondu v obehu.
Čistá hodnota podielu.
Ďalej treba portfólio rozčleniť
prevoditeľné cenné papiere a nástroje peňažného trhu, s ktorými sa obchoduje na trhu kótovaných cenných ...
prevoditeľné cenné papiere a nástroje peňažného trhu, s ktorými sa obchoduje na inom regulovanom trhu, ...
prevoditeľné cenné papiere z nových emisií podľa § 88 ods. 1 písm. d),
nástroje peňažného trhu podľa § 88 ods. 1 písm. h),
ostatné prevoditeľné cenné papiere a nástroje peňažného trhu podľa § 88 ods. 1 písm. i),
deriváty prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu,
deriváty neprijaté na obchodovanie na regulovanom trhu,
listy iných fondov alebo cenné papiere zahraničných subjektov kolektívneho investovania,
iný majetok neuvedený v písmenách a) až h).
vzhľadom na investičnú politiku správcovskej spoločnosti s majetkom vo fonde, napríklad podľa hospodárskych, ...
podľa percentuálneho podielu na majetku v členení podľa obchodného mena emitenta, druhu majetku, ISIN, ...
Údaje o zmenách v stave portfólia za obdobie, za ktoré sa podáva správa.
Údaje o vývoji majetku v priebehu lehoty na podávanie správ, ktoré obsahujú:
výnosy z akcií,
straty z akcií,
výnosy z dlhopisov,
straty z dlhopisov,
výnosy z cenných papierov iných štandardných fondov, z cenných papierov iných európskych štandardných ...
výnosy z cenných papierov subjektov kolektívneho investovania spravovaných správcovskou spoločnosťou, ...
straty z cenných papierov iných štandardných fondov, z cenných papierov iných európskych štandardných ...
straty z cenných papierov subjektov kolektívneho investovania spravovaných správcovskou spoločnosťou, ...
výnosy z iných cenných papierov,
straty z iných cenných papierov,
výnosy z nástrojov peňažného trhu,
straty z nástrojov peňažného trhu,
výnosy z vkladových a bežných účtov,
straty z vkladových a bežných účtov,
výnosy z operácií s derivátmi,
straty z operácií s derivátmi,
výnosy z devízových operácií,
straty z devízových operácií,
kapitálové výnosy,
iné výnosy,
výdavky na správu,
výdavky na depozitára,
iné výdavky a poplatky,
čistý výnos,
výplaty podielov na zisku,
znovu investované výnosy,
zvýšenie majetku alebo zníženie majetku vo fonde a zoznam spoločností, ktoré zapríčinili zníženie majetku ...
zvýšenie hodnoty akcií alebo zníženie hodnoty akcií,
náklady spojené s obchodovaním majetku vo fonde,
iné zmeny, ktoré sa týkajú majetku alebo záväzkov vo fonde.
Porovnanie troch posledných porovnateľných účtovných období v štruktúre súvahy a výkazu ziskov a strát, ...
celková čistá hodnota majetku,
čistá hodnota podielu,
počet podielov v obehu,
počet vydaných podielov a suma, za ktorú boli vydané,
počet vyplatených podielov a suma, za ktorú boli vyplatené.
Údaje o využívaných postupoch a nástrojoch podľa § 100 ods. 2, najmä údaje o hodnote záväzkov, ktoré ...
Správa o výkone hlasovacích práv spojených s cennými papiermi v majetku vo fonde.
Ak ide o verejný špeciálny fond nehnuteľností, uvádzajú sa aj tieto údaje:
identifikácia každej nehnuteľnosti v majetku špeciálneho fondu nehnuteľností a jej hodnota,
údaje o zisku alebo strate za účtovné obdobie pri predaji každej nehnuteľnosti,
údaje o realitných kanceláriách, ktorých služby správcovská spoločnosť využíva pri správe majetku v ...
Osobitné údaje, ak
investičnou politikou fondu je kopírovanie indexu,
je podľa štatútu fondu povolené používať postupy a nástroje na účely efektívneho riadenia investícií ...
Ak sa vo fonde vydávajú listy rôznych emisií (§ 8 ods. 16), údaje podľa druhého, tretieho a siedmeho ...
Údaje o zásadách odmeňovania v rozsahu
celková výška odmeňovania za účtovný rok rozdelená na fixné a pohyblivé zložky odmeňovania, ktoré správcovská ...
celková suma a štruktúra odmeňovania vrcholového manažmentu a zamestnancov správcovskej spoločnosti ...
spôsob výpočtu odmien a požitkov,
výsledok preskúmania zásad odmeňovania podľa § 33 ods. 16 vrátane všetkých nezrovnalostí, ktoré sa vyskytli, ...
závažné zmeny prijatých zásad odmeňovania.
Stav majetku
cenné papiere,
akcie,
dlhopisy,
iné cenné papiere,
účty v bankách,
bežný účet,
vkladové účty,
iný majetok,
záväzky,
čistá hodnota majetku.
Porovnanie troch posledných porovnateľných účtovných období v štruktúre súvahy a výkazu ziskov a strát ...
Údaje o hodnote záväzkov správcovskej spoločnosti z vlastnej činnosti.
Údaje o členstve členov predstavenstva, dozornej rady a zamestnancov správcovskej spoločnosti v štatutárnych ...
Zoznam osôb s kvalifikovanou účasťou na správcovskej spoločnosti.