zriadenie, pôsobnosť, organizáciu, činnosť a hospodárenie Úradu pre finančný trh (ďalej len ...

postup úradu pri vykonávaní dohľadu nad finančným trhom v oblasti kapitálového trhu a poisťovníctva ...

Úrad

Úrad vykonáva dohľad nestranne a nezávisle od štátnych orgánov, orgánov územnej samosprávy, ...

Úrad predkladá vláde Slovenskej republiky (ďalej len „vláda")

Správy podľa odseku 1 úrad zverejňuje vo vestníku úradu (§ 46) do 30 dní po ich prerokovaní ...

rada úradu (ďalej len „rada"),

generálny riaditeľ úradu (ďalej len „generálny riaditeľ"),

dozorný výbor úradu (ďalej len „dozorný výbor").

Rada je štatutárnym a výkonným orgánom úradu.

Rada

Rada zabezpečí na účely plnenia úloh generálneho riaditeľa podľa § 9 a 14 zriadenie organizačného ...

Na platnosť písomných právnych úkonov v mene úradu sa vyžadujú podpisy najmenej dvoch členov ...

Rada má päť členov. Členmi rady sú

Funkčné obdobie člena rady je päťročné.

Členstvo v rade je obmedzené najviac na dve za sebou nasledujúce funkčné obdobia.

Členov rady vymenúva a odvoláva vláda, z toho predsedu rady, podpredsedov rady a jedného člena ...

Dňom, ktorý bol určený za deň nástupu do funkcie predsedu rady a podpredsedov rady, im vzniká ...

Za člena rady môže byť vymenovaná fyzická osoba s odbornými vedomosťami a skúsenosťami v oblasti ...

Funkcia člena rady je nezlučiteľná s funkciou prezidenta Slovenskej republiky, poslanca Národnej ...

Ak člen rady v čase jeho vymenovania do tejto funkcie zastáva alebo vykonáva funkciu, povolanie, ...

Členovia rady sú povinní bez zbytočného odkladu po svojom vymenovaní doručiť predsedovi vlády ...

Funkcia člena rady zaniká

Člena rady odvolá vláda z jeho funkcie, ak

O sporoch súvisiacich s odvolaním člena rady z jeho funkcie rozhoduje súd.

Rada zasadá pravidelne najmenej jedenkrát do mesiaca. Rokovanie rady zvoláva a vedie predseda rady, ...

Rada je schopná uznášať sa, ak je prítomný predseda rady alebo ním poverený podpredseda rady ...

Rokovanie rady je neverejné. Na rokovaní rady sa môže zúčastniť poverený člen dozorného výboru, ...

Generálneho riaditeľa vymenúva a odvoláva vláda na základe návrhu ministra. Dňom, ktorý bol ...

Funkčné obdobie generálneho riaditeľa je štvorročné. Na generálneho riaditeľa sa rovnako vzťahujú ...

Generálny riaditeľ riadi organizačný útvar, ktorý vykonáva dohľad na diaľku, dohľad na mieste ...

Generálneho riaditeľa počas jeho neprítomnosti zastupuje zástupca generálneho riaditeľa. Tým ...

Generálny riaditeľ sa vyjadruje k zásadným materiálom prerokúvaným v iných orgánoch úradu, ...

Dozorný výbor je kontrolným orgánom úradu.

Dozorný výbor má päť členov. Členmi dozorného výboru sú

Členov dozorného výboru vymenúva a odvoláva vláda. Vláda vymenúva predsedu dozorného výboru ...

Ak návrhy záujmových združení dohliadaných subjektov nie sú vláde doručené v určenej lehote, ...

Funkčné obdobie člena dozorného výboru je šesťročné.

Členstvo v dozornom výbore je obmedzené najviac na dve za sebou nasledujúce funkčné obdobia.

Za člena dozorného výboru môže byť vymenovaná fyzická osoba s náležitými odbornými vedomosťami ...

Funkcia člena dozorného výboru je nezlučiteľná s funkciou prezidenta Slovenskej republiky, poslanca ...

Členovia dozorného výboru sú povinní bez zbytočného odkladu po svojom vymenovaní doručiť predsedovi ...

Funkcia člena dozorného výboru zaniká

Člena dozorného výboru odvolá vláda z jeho funkcie, ak

Člena dozorného výboru môže vláda odvolať z jeho funkcie aj z iných dôvodov, ako sú uvedené ...

Dozorný výbor

Predsedovi dozorného výboru za výkon jeho funkcie patrí mesačná odmena vo výške dvojnásobku ...

Členovia dozorného výboru sú oprávnení zisťovať stav a spôsob hospodárenia úradu, najmä ...

Ak dozorný výbor pri svojej činnosti zistí porušenie právnych predpisov v činnosti úradu, bez ...

Rokovania dozorného výboru sa konajú najmenej raz mesačne.

Rokovanie dozorného výboru zvoláva a vedie jeho predseda, v jeho neprítomnosti podpredseda dozorného ...

Dozorný výbor je schopný uznášať sa, ak je prítomný predseda dozorného výboru alebo podpredseda ...

Rokovanie dozorného výboru je neverejné. Na rokovaní dozorného výboru sa môžu zúčastniť osoby, ...

Členovia rady, členovia dozorného výboru, generálny riaditeľ, zamestnanci úradu, prizvané osoby ...

Za porušenie povinnosti mlčanlivosti podľa odseku 1 sa nepovažuje, ak sa informácia poskytne

Úrad vykonáva dohľad na diaľku a dohľad na mieste nad dohliadanými subjektmi, pričom zisťuje ...

Dohľadom na mieste sa rozumie získavanie informácií spravidla priamo u dohliadaného subjektu alebo ...

Dohľadom na diaľku sa rozumie získavanie a vyhodnocovanie informácií o dohliadanom subjekte inak ...

Úrad pri výkone dohľadu postupuje podľa tohto zákona, ak osobitný zákon neustanovuje inak.1) ...

Dohľad na mieste môže vykonávať zamestnanec úradu písomne poverený úradom (ďalej len „poverená ...

Trovy spojené s dohľadom, ktoré vznikli úradu, znáša úrad a trovy, ktoré vznikli dohliadanému ...

Zamestnanec úradu je vylúčený z výkonu dohľadu, ak so zreteľom na jeho vzťah k veci, k dohliadanému ...

Zamestnanec úradu, ktorý sa dozvie o skutočnostiach odôvodňujúcich jeho vylúčenie z výkonu ...

Ak má dohliadaný subjekt pochybnosť o nezaujatosti zamestnanca úradu, môže podať úradu písomné ...

Zamestnanec úradu, ktorý sa dozvie o skutočnostiach odôvodňujúcich jeho vylúčenie z výkonu ...

Nadriadený zamestnanca rozhodne do piatich dní od doručenia oznámenia podľa odseku 2 alebo námietok ...

V prípade zaujatosti generálneho riaditeľa a súčasne jeho zástupcu so zreteľom na ich vzťah ...

Úrad pri výkone dohľadu podľa § 3 ods.1 spolupracuje s inými právnickými osobami vykonávajúcimi ...

Za výkon dohľadu na diaľku a dohľadu na mieste zodpovedá a v konaní na prvom stupni rozhoduje ...

Ak úrad pri výkone dohľadu zistí skutočnosti nasvedčujúce tomu, že bol spáchaný trestný čin, ...

Poverené osoby sú pri výkone dohľadu na mieste oprávnené

Poverené osoby sú pri výkone dohľadu povinné

Dohliadaný subjekt a jeho zamestnanci majú právo počas výkonu dohľadu, najneskôr však v čase ...

Dohliadaný subjekt je povinný

Protokol obsahuje

Súčasťou protokolu uloženého na úrade je doklad o doručení protokolu dohliadanému subjektu ...

Dohľad je skončený v deň prerokovania písomných námietok dohliadaného subjektu proti protokolu ...

Protokol sa uchováva na úrade 10 rokov po skončení dohľadu.

Úrad môže na plnenie konkrétnej úlohy v rámci výkonu dohľadu v ktoromkoľvek štádiu prizvať ...

Prizvané osoby môžu vykonávať dohľad na základe písomného poverenia úradu na vykonanie dohľadu ...

Na prizvané osoby sa primerane vzťahujú ustanovenia § 11 a 13, § 15 ods. 1, ods. 2 písm. a), b) ...

Právnickým osobám, ktorých zamestnanci boli úradom prizvaní na výkon dohľadu podľa odseku 1 ...

Zamestnanec úradu alebo člen rady je vylúčený z konania, ak so zreteľom na jeho vzťah k veci, ...

Z konania na úrade je vylúčený aj ten, kto sa v tej istej veci zúčastnil na konaní iného stupňa. ...

Účastník konania písomne oznámi úradu skutočnosti nasvedčujúce vylúčeniu zamestnanca úradu ...

Zamestnanec úradu alebo člen rady, ktorý sa dozvie o skutočnostiach odôvodňujúcich jeho vylúčenie ...

Zamestnanec úradu alebo člen rady, u ktorého je pochybnosť o jeho nezaujatosti alebo u ktorého ...

O tom, či je zamestnanec úradu z konania vylúčený, rozhoduje jeho nadriadený; ak sa námietka ...

Ak sa rozhodlo, že zamestnanec úradu alebo člen rady je vylúčený z konania, urobí ten, kto rozhodol ...

V prípade zaujatosti generálneho riaditeľa a súčasne jeho zástupcu so zreteľom na ich vzťah ...

O vylúčení zamestnanca úradu alebo člena rady z konania z dôvodov uvedených v odsekoch 1 a 2 ...

Účastníkom konania je dohliadaný subjekt, o ktorého právach alebo povinnostiach podľa tohto zákona ...

Za právnickú osobu koná štatutárny orgán, prípadne jej zamestnanec alebo člen, ktorý sa preukáže ...

Účastník konania sa môže nechať v konaní zastupovať. V tej istej veci môže mať účastník ...

Na konaní sa môžu zúčastniť aj tretie osoby, ak ich úrad na konanie prizve; v takomto prípade ...

Konanie sa začína na základe písomného návrhu účastníka konania alebo na podnet úradu.

Konanie je začaté dňom doručenia návrhu účastníka konania úradu. Ak sa konanie začína na ...

Návrh obsahuje označenie osoby, ktorá ho podáva, a v prípadoch podľa § 26 ods. 6 aj zástupcu ...

Ak návrh neobsahuje náležitosti ustanovené týmto zákonom, úrad vyzve účastníka konania, aby ...

Konanie je neverejné.

Ak je to potrebné na spoľahlivé zistenie skutkového stavu, úrad nariadi ústne pojednávanie, na ...

O ústnom pojednávaní v konaní úrad spisuje zápisnicu. Zo zápisnice musí byť zrejmé, najmä ...

Zápisnicu podpisujú po oboznámení sa s jej obsahom všetky osoby, ktoré sa na ústnom pojednávaní ...

Účastníci konania a ich zástupcovia majú právo nazerať do spisov s výnimkou zápisnice o hlasovaní ...

Úrad je povinný urobiť opatrenia, aby nazretím do spisov nedošlo k porušeniu práv chránených ...

Dôležité písomnosti, najmä rozhodnutia, sa doručujú do vlastných rúk.

Písomnosti, ktoré sú určené právnickej osobe, sa doručujú zamestnancom oprávneným za právnickú ...

Písomnosti určené advokátovi sa môžu doručovať tiež advokátskemu koncipientovi a iným zamestnancom, ...

Ak nebol adresát, ktorému sa písomnosť doručuje do vlastných rúk, zastihnutý, hoci sa v mieste ...

Ak adresát odoprel písomnosť prijať, považuje sa za doručenú dňom, keď jej prijatie odoprel; ...

Účastník konania, ktorý má sídlo alebo trvalý pobyt v zahraničí, je povinný určiť si svojho ...

Ak si účastník konania podľa odseku 6, ktoré sa začalo na podnet úradu, neurčí zástupcu pre ...

Ak má účastník konania zástupcu s plnomocenstvom na celé konanie, doručuje sa písomnosť iba ...

Účastník konania je povinný bez zbytočného odkladu písomne oznámiť úradu zmenu trvalého pobytu, ...

Úrad doručí písomnosť verejnou vyhláškou, ak účastníci konania alebo ich pobyt, alebo sídlo ...

Ak nie je možné doručiť písomnosť právnickej osobe na adresu jej sídla uvedenej v obchodnom ...

Ak je to potrebné, úrad určí na vykonanie úkonu v konaní lehotu, ak ju neustanovuje tento zákon ...

Do lehoty sa nezapočítava deň, keď došlo ku skutočnosti určujúcej začiatok lehoty. Lehoty určené ...

Ak tento zákon neustanovuje inak, lehota je zachovaná, ak sa posledný deň lehoty podanie podá na ...

Úrad môže zo závažných dôvodov odpustiť zmeškanie lehoty, ak o to účastník konania písomne ...

Úrad konanie preruší, ak účastník konania bol vyzvaný na odstránenie nedostatkov návrhu na ...

Úrad môže konanie prerušiť aj na základe písomnej žiadosti účastníka konania, ak sa konanie ...

O prerušení konania sa vydáva rozhodnutie, ktoré sa nedoručuje účastníkom konania, úrad však ...

Proti rozhodnutiu o prerušení konania nemožno podať rozklad.

Ak je konanie prerušené, lehoty na rozhodnutie neplynú.

Úrad konanie zastaví, ak

Proti rozhodnutiu o zastavení konania podľa odseku 1 písm. d), e) a h) nie je prípustný rozklad; ...

Trovy konania, ktoré vznikli úradu, znáša úrad. Trovy konania, ktoré vznikli účastníkovi konania ...

Úrad nahradí svedkovi mzdu, ktorá mu preukázateľne ušla, účelne a preukázateľne vynaložené ...

Na priznanie náhrady výdavkov a nákladov znalcov alebo tlmočníkov sa primerane použijú ustanovenia ...

Trovy konania spojené s predložením listiny, ktoré vznikli účastníkovi konania podľa § 22 ods. ...

Úrad môže účastníkom konania uložiť, aby nahradili trovy konania, ktoré ich zavinením vznikli ...

Na dokazovanie možno použiť všetky dôkazné prostriedky, ktorými možno zistiť skutkový stav ...

Dôkazmi sú najmä výsluch účastníkov konania, výsluch svedkov, znalecké posudky, odborné vyjadrenia, ...

Účastník konania je povinný navrhnúť na podporu svojich tvrdení dôkazy, ktoré sú mu známe. ...

Skutočnosti všeobecne známe alebo známe úradu z jeho činnosti nie je potrebné dokazovať.

Úrad môže predvolať osoby, ktorých osobná účasť je pri prerokúvaní veci nevyhnutná, a požiadať ...

Dokazovanie treba vykonávať tak, aby sa zachovávala mlčanlivosť o utajovaných skutočnostiach, ...

Každý je povinný dostaviť sa na predvolanie na úrad a vypovedať v konaní; musí vypovedať pravdivo ...

Ak sú na objasnenie a posúdenie skutočnosti dôležitej pre rozhodnutie v konaní potrebné odborné ...

Úrad môže uložiť tomu, kto má listinu potrebnú na vykonanie dôkazu, aby ju predložil. Predloženie ...

Úrad hodnotí dôkazy podľa svojej voľnej úvahy, a to každý dôkaz jednotlivo a všetky dôkazy ...

Úrad môže pred skončením konania v rozsahu nevyhnutne potrebnom na zabezpečenie jeho účelu

Účastníkmi konania o uložení predbežného opatrenia podľa odseku 1 sú tí, ktorí by boli účastníkmi ...

Ak sa ešte nezačalo konanie, doručenie rozhodnutia o predbežnom opatrení podľa odseku 1 sa považuje ...

Úrad predbežné opatrenie zruší, len čo pominul dôvod, pre ktorý bolo vydané.

Predbežné opatrenie zanikne

Rozklad proti rozhodnutiu o predbežnom opatrení nemá odkladný účinok.

Rozhodnutie úradu musí obsahovať výrok, odôvodnenie a poučenie o rozklade.

Výrok obsahuje rozhodnutie vo veci s uvedením ustanovenia právneho predpisu, podľa ktorého sa rozhodlo; ...

Výrok vykonateľného rozhodnutia úrad zverejňuje vo vestníku úradu; úrad môže zverejniť aj ...

V odôvodnení sa uvádza, ktoré skutkové zistenia boli podkladom na rozhodnutie a podľa akých ustanovení ...

Poučenie o rozklade obsahuje údaj, či je rozhodnutie konečné alebo či možno proti nemu podať ...

V písomnom vyhotovení rozhodnutia úradu sa uvedie, kto rozhodnutie vydal, dátum vydania rozhodnutia, ...

Úrad kedykoľvek aj bez návrhu opraví chyby v písaní, počítaní a iné zrejmé nesprávnosti ...

Rozhodnutie sa účastníkovi konania oznamuje doručením písomného vyhotovenia rozhodnutia. Deň ...

Rozhodnutie, proti ktorému nemožno podať rozklad, je právoplatné.

Rozhodnutie je vykonateľné, ak proti nemu nemožno podať rozklad alebo ak rozklad nemá odkladný ...

Výrok vykonateľného rozhodnutia je záväzný pre účastníkov konania a orgány verejnej moci.

Úrad rozhoduje o predmete konania v prvom stupni do troch mesiacov od doručenia úplného návrhu ...

Účastník konania má právo podať proti rozhodnutiu úradu rozklad, ak tento zákon neustanovuje ...

Rozklad proti rozhodnutiu úradu v prvom stupni možno podať úradu do 15 dní odo dňa doručenia ...

Úrad upovedomí ostatných účastníkov konania o obsahu podaného rozkladu, vyzve ich, aby sa k nemu ...

Úrad môže na prvom stupni o rozklade sám rozhodnúť, ak rozkladu v plnom rozsahu vyhovie a ak sa ...

Ak úrad o rozklade nerozhodne podľa odseku 2, predloží ho generálny riaditeľ s výsledkami doterajšieho ...

O rozklade proti rozhodnutiu v prvom stupni rozhoduje rada, a to na návrh ňou ustanovenej poradnej ...

Ak bolo rozhodnutie úradu vydané v rozpore so zákonom alebo s iným právnym predpisom alebo na základe ...

Proti rozhodnutiu rady nemožno podať rozklad.

Úrad vedie zoznamy

Úrad je povinný bezodplatne poskytnúť aktuálne zoznamy podľa odseku 1 na nahliadnutie a umožniť ...

Úrad vydáva vestník úradu, v ktorom zverejňuje

Úrad zverejňuje zoznamy podľa § 45 najmenej raz štvrťročne vo vestníku úradu.

Úrad má povinnosť poskytovať údaje pravdivo a riadne.

Vo vestníku úrad tiež oznámi miesto, na ktorom budú verejne prístupné na nahliadnutie

Štátne orgány, orgány územnej samosprávy, Národná banka Slovenska, burza cenných papierov22) ...

Národná banka Slovenska, burza cenných papierov22) a centrálny depozitár21) sú povinní upozorniť ...

Úrad je na účely dohľadu oprávnený písomne požiadať banku alebo pobočku zahraničnej banky24) ...

Iné právnické osoby, ako sú uvedené v odsekoch 1 a 3, ako aj fyzické osoby, ktoré majú doklady ...

Úrad je povinný

Podrobnosti o postupe podľa odsekov 1 až 5 možno upraviť písomnou dohodou o vzájomnej spolupráci ...

Úrad v rámci svojej pôsobnosti môže uzatvárať dohody o vzájomnej spolupráci so zahraničnými ...

Úrad na základe dohody o vzájomnej spolupráci so zahraničnými orgánmi dohľadu poskytuje informácie ...

Informácie uvedené v odseku 2 je úrad oprávnený poskytnúť, len ak je zmluvne zabezpečená vzájomnosť. ...

Úrad uloží poriadkovú pokutu do 50 000 Sk dohliadanému subjektu za porušenie povinností podľa ...

Úrad uloží poriadkovú pokutu do 500 000 Sk

Pri určení poriadkovej pokuty úrad prihliada najmä na závažnosť, čas trvania protiprávneho ...

Konanie o uložení poriadkovej pokuty podľa odseku 1 možno začať najneskôr do jedného roka odo ...

Poriadková pokuta je splatná do 30 dní odo dňa, keď rozhodnutie o jej uložení nadobudlo právoplatnosť. ...

Poriadkové pokuty sú príjmom štátneho rozpočtu.

Úrad hospodári s majetkom úradu. Pri hospodárení s týmto majetkom je úrad povinný zachovávať ...

Majetok úradu tvorí súhrn majetkových hodnôt, a to nehnuteľných vecí, hnuteľných vecí, pohľadávok ...

Úrad nesmie vykonávať podnikateľskú činnosť.

Úrad nesmie prijímať a poskytovať úvery, uzatvárať zmluvy o tichom spoločenstve, vydávať cenné ...

Finančné prostriedky úradu sa vedú na účtoch v Národnej banke Slovenska a môžu sa používať ...

Úrad zostavuje rozpočet nákladov a výnosov na príslušný rozpočtový rok. V rozpočte úradu ...

Rozpočet úradu schvaľuje dozorný výbor spravidla do 30. októbra príslušného roka. Ak nie je ...

Úrad schválený rozpočet bez zbytočného odkladu predkladá vláde na informáciu a zabezpečí ...

Úrad vedie účtovníctvo podľa osobitného predpisu.26) Účtovnú závierku úradu overuje audítor.27) ...

Výsledkom hospodárenia úradu za účtovné obdobie je zisk alebo strata. O úhrade straty rozhoduje ...

Príjmami úradu sú

Príjmom úradu môžu byť prostriedky poskytnuté zo štátneho rozpočtu, ak tak ustanoví zákon ...

Prispievatelia sú povinní uhrádzať úradu ročný príspevok.

Ročné príspevky určuje úrad na každý rok najneskôr do 20. decembra predchádzajúceho roka v ...

Ročný príspevok sa uhrádza v štyroch rovnakých splátkach vždy do 20. dňa prvého mesiaca kalendárneho ...

Prispievateľovi vzniká povinnosť uhrádzať príspevok šesť mesiacov po nadobudnutí právoplatného ...

Ak splátky príspevku neboli zaplatené riadne a včas, prispievateľ je povinný zaplatiť penále ...

Úrad vyberá poplatky za úkony vykonávané podľa tohto zákona a osobitných zákonov:1)

Poplatky sú ustanovené pevnou sumou alebo percentuálnou sadzbou zo základu poplatku. Pri poplatkoch ...

Výšku poplatkov za úkony podľa odseku 1 a podrobnosti o výške poplatkov za jednotlivé úkony ...

Osoba, ktorá požaduje vykonanie úkonu, ktorý podlieha poplatku, je povinná zaplatiť poplatok.

Poplatky ustanovené pevnou sumou sa platia bez výzvy a sú splatné pri podaní návrhu, ktorý smeruje ...

Poplatky ustanovené percentuálnou sadzbou sa platia pred vykonaním úkonu na základe písomnej výzvy ...

Poplatky sú príjmom úradu. Poplatky sa platia prevodom z účtu v banke alebo poštovou poukážkou ...

Ak úrad zistí, že poplatok zaplatil ten, kto ho nebol povinný zaplatiť, alebo účastník konania ...

Poplatok, jeho časť alebo preplatok poplatku sa nevráti, ak suma, ktorá sa má vrátiť, neprevyšuje ...

Na zamestnancov úradu sa vzťahujú ustanovenia osobitného predpisu.13)

Na zamestnancov úradu sa primerane vzťahuje ustanovenie § 7 ods. 7.

Konania, na ktoré je podľa tohto zákona príslušný úrad a ktoré boli začaté pred nadobudnutím ...

Kontrola na mieste začatá doterajším Úradom pre finančný trh podľa doterajších predpisov sa ...

Prispievateľ, ktorý má ku dňu nadobudnutia účinnosti tohto zákona právoplatne povolenie podľa ...

Ak sa v osobitných predpisoch1) používa výraz štátny dozor, rozumie sa tým dohľad podľa tohto ...

Dňom 1. apríla 2002 prechádza do vlastníctva úradu majetok, ku ktorému mal k 31. marcu 2002 Úrad ...

Práva a povinnosti vyplývajúce z pracovnoprávnych vzťahov a z iných právnych vzťahov Úradu ...

Ročný príspevok na rok 2002 (§ 53 ods. 1) určí úrad v rámci rozpätia, ktoré je uvedené v ...

Prvá splátka ročného príspevku podľa odseku 7 je splatná do 15. mája 2002. Ak ročný príspevok ...