Zákon o ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti a o zmene a doplnení niektorých zákonov 367/2000 účinný od 01.01.2001 do 31.12.2001
| Platnosť od: | 08.11.2000 |
| Účinnosť od: | 01.01.2001 |
| Účinnosť do: | 31.12.2001 |
| Autor: | Národná rada Slovenskej republiky |
| Oblasť: | Bankovníctvo a peňažníctvo, Trestné právo hmotné |
| Zobraziť iba vybrané paragrafy: | Zobraziť |
UPOZORNENIE: Znenia §-ov sú skrátené. Na zobrazenie celého znenia musíte byť zaregistrovaní. ZAREGISTRUJTE SA NA 14 DNÍ BEZPLATNE!
o ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti a o zmene a doplnení niektorých zákonov ...
Národná rada Slovenskej republiky sa uzniesla na tomto zákone:
Čl. I
§ 1
Predmet úpravy
Tento zákon upravuje práva a povinnosti právnických osôb a fyzických osôb pri predchádzaní ...
§ 2
Legalizácia príjmov z trestnej činnosti
Legalizácia príjmov z trestnej činnosti (ďalej len „legalizácia“) je použitie alebo iné nakladanie ...
Použitie príjmov alebo iného majetku uvedeného v odseku 1 je nadobudnutie vlastníckeho práva, ...
Nakladanie s príjmami alebo iným majetkom uvedeným v odsekoch 1 a 2 je prevod vlastníckeho práva, ...
§ 3
Povinná osoba
Exportno-importná banka Slovenskej republiky,2) banka alebo pobočka zahraničnej banky,3)
správcovská spoločnosť a depozitár,4) organizátor trhu cenných papierov, obchodník s cennými ...
pošta,9) audítor,10) daňový poradca,11)
právnická osoba alebo fyzická osoba, ktorá je oprávnená vykonávať dražby mimo exekúcií,12) ...
prevádzkovateľ kasína, stávkovej kancelárie, realitnej kancelárie, zmenárne, záložne,14)
právnická osoba prevádzkujúca lotérie a iné podobné hry,15)
iná právnická osoba alebo fyzická osoba, ak to ustanoví osobitný zákon.
§ 4
Neobvyklá obchodná operácia
Neobvyklá obchodná operácia je právny úkon alebo iný úkon, ktorý nasvedčuje tomu, že jeho ...
§ 5
Identifikácia
Identifikácia je zistenie
mena, priezviska, rodného čísla alebo dátumu narodenia, trvalého pobytu a čísla dokladu totožnosti16) ...
obchodného mena, sídla, identifikačného čísla podnikateľa,18) ak ho má pridelené, a fyzickej ...
pri maloletom, ktorý nemá doklad totožnosti, mena, priezviska, rodného čísla alebo dátumu narodenia, ...
identifikačného čísla alebo obdobného kódu, ktorý na vykonávanie obchodu prostredníctvom technických ...
Povinná osoba identifikuje každú fyzickú osobu alebo právnickú osobu, ak
pripravuje alebo vykonáva obchodnú operáciu presahujúcu hodnotu 100 000 Sk,
ide u nej o viacero na seba naväzujúcich obchodných operácií, ktorých hodnota v období 12 po ...
hodnota obchodnej operácie v čase prípravy alebo vykonania obchodnej operácie nie je známa, povinná ...
Ustanovenia osobitných predpisov20) nie sú odsekom 2 dotknuté.
§ 6
Povinnosti povinnej osoby
Povinná osoba
vypracúva a aktualizuje program vlastnej činnosti zameranej proti legalizácii, ktorý musí obsahovať ...
uschováva všetky údaje a doklady o obchodnej operácii a údaje získané identifikáciou počas ...
poskytuje službe finančnej polície Policajného zboru21) (ďalej len „finančná polícia“) na ...
Povinná osoba ďalej
posudzuje, či je pripravovaná alebo vykonávaná obchodná operácia neobvyklá,
odmietne vykonanie požadovanej neobvyklej obchodnej operácie, aj keď jej vykonanie patrí do pôsobnosti ...
umožní finančnej polícii prístup ku všetkým písomnostiam alebo k prostriedkom výpočtovej techniky, ...
poskytne finančnej polícii v určenej lehote na písomné požiadanie údaje o obchodných operáciách, ...
§ 7
Ohlasovacia povinnosť
Povinná osoba ohlási finančnej polícii neobvyklú obchodnú operáciu bez zbytočného odkladu, ...
Ohlasovacia povinnosť je splnená podaním hlásenia o neobvyklej obchodnej operácii spôsobom zaručujúcim, ...
ústne,
písomne,
telefonicky, ak vec neznesie odklad, s následným písomným potvrdením do troch dní od prijatia ...
elektronickou formou.
Hlásenie o neobvyklej obchodnej operácii obsahuje najmä
obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo povinnej osoby vrátane mena, priezviska a trvalého ...
údaje získané identifikáciou právnických osôb a fyzických osôb, ktorých sa neobvyklá obchodná ...
údaje o neobvyklej obchodnej operácii, najmä dôvod neobvyklosti, časový priebeh udalostí, čísla ...
údaje o tretích osobách, ktoré majú informácie o neobvyklej obchodnej operácii.
Povinná osoba oznámi finančnej polícii na základe písomnej žiadosti doplňujúce informácie ...
Povinná osoba bez zbytočného odkladu ohlási finančnej polícii aj odmietnutie vykonať požadovanú ...
Plnenie povinností podľa § 6 a povinnosti ohlásiť finančnej polícii neobvyklú obchodnú operáciu ...
§ 8
Povinnosť mlčanlivosti
Povinná osoba zachováva mlčanlivosť o ohlásenej neobvyklej obchodnej operácii a o opatreniach ...
Mlčanlivosť je povinný zachovávať aj každý zamestnanec povinnej osoby, ktorá ohlásila neobvyklú ...
Povinnosť mlčanlivosti osôb uvedených v odseku 2 nezaniká skončením pracovného pomeru, obdobného ...
Finančná polícia povinnú osobu pozbaví povinnosti mlčanlivosti, ak ide o konanie pred
orgánmi činnými v trestnom konaní,
súdom rozhodujúcim v občianskom súdnom konaní,
orgánom oprávneným podľa osobitného predpisu rozhodovať o návrhu podľa § 10 písm. d).
Finančná polícia môže povinnú osobu pozbaviť povinnosti mlčanlivosti aj vtedy, ak ide o konanie ...
Porušenie povinnosti mlčanlivosti uloženej podľa odsekov 1 až 3 je priestupok, za ktorý možno ...
Údaje zhromaždené finančnou políciou podľa tohto zákona sa môžu použiť len v konaní pred ...
§ 9
Zdržanie neobvyklej obchodnej operácie
Povinná osoba môže ohlásenú neobvyklú obchodnú operáciu zdržať, ak jej vykonanie nasvedčuje ...
Neobvyklá obchodná operácia môže byť podľa odseku 1 zdržaná 24 hodín od prijatia hlásenia ...
Podľa odseku 1 sa nepostupuje v prípade, ak
zdržanie neobvyklej obchodnej operácie nemožno z prevádzkových alebo technických príčin vykonať; ...
zdržanie podľa predchádzajúceho upozornenia finančnou políciou by mohlo zmariť preverovanie neobvyklej ...
Povinná osoba zdrží neobvyklú obchodnú operáciu 24 hodín aj vtedy, ak ju o to finančná polícia ...
Ak si preverovanie neobvyklej obchodnej operácie podľa odseku 1 alebo 4 vyžaduje dlhší čas, môže ...
§ 10
Úlohy finančnej polície
požaduje a kontroluje plnenie povinností povinných osôb ustanovených týmto zákonom,
podáva návrh na uloženie pokuty povinnej osobe za porušenie alebo neplnenie povinností uložených ...
podáva podnet na odobratie oprávnenia na podnikateľskú alebo inú samostatnú zárobkovú činnosť ...
požaduje vyrozumenie o spôsobe vybavenia podaných návrhov a podnetov a o prijatých opatreniach ...
zachováva mlčanlivosť o obsahu informácií získaných od povinnej osoby plnením jej ohlasovacej ...
poskytuje informácie získané plnením ohlasovacej povinnosti správcovi dane, ak tieto odôvodňujú ...
§ 11
Povinnosti policajta služby finančnej polície
Policajt služby finančnej polície21) je povinný podľa tohto zákona spísať úradný záznam o ...
§ 12
Zodpovednosť za škodu
Štát zodpovedá za škodu, ktorá vznikla zdržaním obchodnej operácie podľa § 9 ods. 1, ak nešlo ...
Štát zodpovedá za škodu, ktorá vznikla zdržaním obchodnej operácie podľa § 9 ods. 4 a 5.27) ...
§ 13
Správne delikty
Finančná polícia pri vykonávaní kontroly plnenia povinností ustanovených týmto zákonom môže ...
Povinnej osobe, ak nejde o fyzickú osobu, ktorá opätovne porušila povinnosť, za ktorú jej bola ...
Pokutu podľa odseku 1 alebo 2 možno uložiť do jedného roka odo dňa, keď porušenie povinnosti ...
Pri určovaní výšky pokuty sa prihliada najmä na závažnosť protiprávneho konania a spôsobenú ...
Uložením pokuty podľa odsekov 1 a 2 nie je dotknutá zodpovednosť povinnej osoby, ak nejde o fyzickú ...
Na konanie o správnych deliktoch podľa tohto zákona sa vzťahujú všeobecné predpisy o správnom ...
§ 14
Zrušovacie ustanovenia
Zrušujú sa:
čl. I zákona Národnej rady Slovenskej republiky č. 249/1994 Z. z. o boji proti legalizácii príjmov ...
vyhláška Ministerstva vnútra Slovenskej republiky č. 181/1997 Z. z. o podozrivých bankových operáciách. ...
Čl. II
Zákon Národnej rady Slovenskej republiky č. 171/1993 Z. z. o Policajnom zbore v znení zákona Národnej ...
§ 29a sa dopĺňa odsekom 5, ktorý znie:
Čl. III
Zákon Národnej rady Slovenskej republiky č. 202/1995 Z. z. Devízový zákon a zákon, ktorým sa ...
V § 8 sa za odsek 5 vkladá nový odsek 6, ktorý znie:
„(6) Devízový orgán na písomné požiadanie poskytne službe finančnej polície16a) informácie ...
Doterajší odsek 6 sa označuje ako odsek 7.
Poznámka pod čiarou k odkazu 16a znie:
„16a) § 4 ods. 1 zákona Národnej rady Slovenskej republiky č. 171/1993 Z. z. o Policajnom zbore ...
V § 8 ods. 7 sa slová „a colné orgány“ nahrádzajú slovami „colné orgány a služba finančnej ...
Čl. IV
Zákon č. 21/1992 Zb. o bankách v znení zákona č. 264/1992 Zb., zákona Národnej rady Slovenskej ...
V poznámke pod čiarou k odkazu 7 sa na konci pripája táto veta:
„Zákon č. 367/2000 Z. z. o ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti a o zmene a ...
V § 37 ods. 2 sa vypúšťajú slová „nakladania s vkladmi na vkladných knižkách na doručiteľa ...
V § 38 ods. 3 sa v druhej vete na konci bodka nahrádza bodkočiarkou a pripájajú sa tieto slová: ...
V § 38 ods. 4 sa slová „podozrivých bankových operáciách“ nahrádzajú slovami „neobvyklých ...
Čl. V
Zákon Slovenskej národnej rady č. 372/1990 Zb. o priestupkoch v znení zákona Slovenskej národnej ...
V § 24 ods. 2 znie:
„(2) Za priestupok podľa odseku 1 písm. a) a b) možno uložiť pokutu do 5000 Sk, za priestupok ...
V § 52 písm. b) sa za slovo „premávky“ vkladajú slová „a ak ide o priestupky spáchané porušením ...
Poznámka pod čiarou k odkazu 4a znie:
„4a) Zákon č. 367/2000 Z. z. o ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti a o zmene ...
Čl. VI - Účinnosť
Tento zákon nadobúda účinnosť 1. januára 2001.
Rudolf Schuster v. r.
Jozef Migaš v. r.
Mikuláš Dzurinda v. r.
Poznámky
- 1) § 7 až 10 zákona č. 140/1961 Zb. Trestný zákon v znení neskorších predpisov.
- 2) Zákon č. 80/1997 Z. z. o Exportno-importnej banke Slovenskej republiky v znení neskorších predpisov. ...
- 3) Zákon č. 21/1992 Zb. o bankách v znení neskorších predpisov.
- 4) Zákon č. 385/1999 Z. z. o kolektívnom investovaní.
- 5) Zákon č. 330/2000 Z. z. o burze cenných papierov.
- 6) Zákon č. 600/1992 Zb. o cenných papieroch v znení neskorších predpisov.
- 7) Zákon č. 229/1992 Zb. o komoditných burzách v znení zákona Národnej rady Slovenskej republiky ...
- 8) Zákon Slovenskej národnej rady č. 24/1991 Zb. o poisťovníctve v znení neskorších predpisov.
- 9) Zákon č. 222/1946 Zb. o pošte (poštový zákon).
- 10) Zákon Slovenskej národnej rady č. 73/1992 Zb. o audítoroch a Slovenskej komore audítorov v znení ...
- 11) Zákon Slovenskej národnej rady č. 78/1992 Zb. o daňových poradcoch a Slovenskej komore daňových ...
- 12) Zákon č. 174/1950 Zb. o dražbách mimo exekúcie v znení zákona č. 513/1991 Zb.
- 13) § 29 zákona Národnej rady Slovenskej republiky č. 289/1995 Z. z. o dani z pridanej hodnoty v znení ...
- 14) § 2 ods. 2 zákona č. 513/1991 Zb. Obchodného zákonníka.Zákon č. 455/1991 Zb. o živnostenskom ...
- 15) Zákon Slovenskej národnej rady č. 194/1990 Zb. o lotériách a iných podobných hrách v znení ...
- 16) Zákon Národnej rady Slovenskej republiky č. 162/1993 Zb. o občianskych preukazoch v znení neskorších ...
- 17) Zákon Národnej rady Slovenskej republiky č. 283/1995 Zb. o utečencoch v znení zákona č. 309/2000 ...
- 18) § 2 ods. 2 zákona č. 513/1991 Zb.
- 19) Napríklad zákon č. 21/1992 Zb. v znení neskorších predpisov.
- 20) Napríklad zákon č. 21/1992 Zb. v znení neskorších predpisov.
- 21) § 4 ods. 1 zákona Národnej rady Slovenskej republiky č. 171/1993 Z. z. o Policajnom zbore v znení ...
- 22) Napríklad zákon č. 21/1992 Zb. v znení neskorších predpisov, zákon Slovenskej národnej rady ...
- 23) § 24 ods. 1 písm. e) zákona Slovenskej národnej rady č. 372/1990 Zb. o priestupkoch v znení neskorších ...
- 24) § 178 ods. 2 zákona č. 140/1961 Zb. Trestný zákon v znení neskorších predpisov.
- 25) Napríklad zákon č. 21/1992 Zb. v znení neskorších predpisov, zákon Národnej rady Slovenskej ...
- 26) Napríklad zákon č. 140/1961 Zb. Trestný zákon v znení neskorších predpisov, zákon č. 40/1964 ...
- 27) § 78 ods. 5 zákona Národnej rady Slovenskej republiky č. 171/1993 Z. z.