Zákon o kolektívnom investovaní 203/2011 účinný od 01.01.2014 do 31.07.2014
| Platnosť od: | 01.07.2011 |
| Účinnosť od: | 01.01.2014 |
| Účinnosť do: | 31.07.2014 |
| Autor: | Národná rada Slovenskej republiky |
| Oblasť: | Cenné papiere, Investovanie |
Zákon o kolektívnom investovaní 203/2011 účinný od 01.01.2014 do 31.07.2014
- PRVÁ ČASŤ - VŠEOBECNÉ USTANOVENIA
- § 1 - Predmet úpravy - Tento zákon upravuje
- § 2 - Kolektívne investovanie
- § 3 - Vymedzenie základných pojmov - Na účely tohto zákona sa rozumie - aa) domovským členským štátom európskeho alternatívneho investičného fondu - ab) distribúciou priama alebo nepriama ponuka cenných papierov alebo majetkových účastí v subjektoch kolektívneho investovania alebo ich umiestňovanie u investorov s trvalým pobytom alebo sídlom v členskom štáte, a to z iniciatívy osoby spravujúcej tento subjekt kolektívneho investovania alebo v jeho mene, - ac) primárnym brokerom banka, zahraničná banka, obchodník s cennými papiermi, zahraničný obchodník s cennými papiermi alebo iná osoba podliehajúca pravidlám obozretného podnikania, nad ktorou sa vykonáva dohľad, ktorá ponúka služby profesionálnym investorom predovšetkým s cieľom financovať alebo vykonávať obchody s finančnými nástrojmi ako protistrana a ktorá tiež môže poskytovať ďalšie služby, ako sú zúčtovanie a vyrovnanie obchodov, úschovu a správu cenných papierov, požičiavanie cenných papierov a poskytovať prostriedky prevádzkovej a zákazníckej podpory, - ad) nekótovanou spoločnosťou obchodná spoločnosť, ktorá má sídlo v členskom štáte a ktorej akcie nie sú prijaté na regulovanom trhu spĺňajúcom podmienky právne záväzného aktu Európskej únie upravujúceho regulované trhy, - ae) právnym zástupcom neeurópskej správcovskej spoločnosti je fyzická osoba s trvalým pobytom na území členského štátu alebo právnická osoba so sídlom na území členského štátu, ktorá je jednoznačne určená neeurópskou správcovskou spoločnosťou a koná v mene tejto neeurópskej správcovskej spoločnosti vo vzťahu k orgánom, klientom, subjektom a protistranám neeurópskej správcovskej spoločnosti v členských štátoch v súvislosti s povinnosťami tejto neeurópskej správcovskej spoločnosti, ktoré jej vyplývajú z tohto zákona alebo z príslušného právneho predpisu členského štátu, - af) pákovým efektom metóda, ktorou správcovská spoločnosť zvyšuje expozíciu ňou spravovaného fondu, a to prostredníctvom vypožičiavania peňažných prostriedkov alebo cenných papierov, prostredníctvom derivátových pozícií alebo iným spôsobom, - ag) miestom usadenia alternatívneho investičného fondu alebo zahraničného alternatívneho investičného fondu štát, v ktorom bolo alternatívnemu investičnému fondu alebo zahraničnému alternatívnemu investičnému fondu udelené povolenie alebo registrácia alebo ak mu nebolo udelené povolenie alebo registrácia, štát, v ktorom má sídlo, - ah) zakladajúcimi dokumentmi stanovy a spoločenská zmluva tuzemského subjektu kolektívneho investovania s právnou subjektivitou alebo obdobný dokument zahraničného subjektu kolektívneho investovania s právnou subjektivitou, - ai) zberným alternatívnym investičným fondom zberný špeciálny podielový fond (§ 119a) alebo iný alternatívny investičný fond, ktorý, ak § 119a neustanovuje inak, - aj) zberným zahraničným alternatívnym investičným fondom zahraničný alternatívny investičný fond, ktorý - ak) odplatou za zhodnotenie podiel na zisku spravovaného subjektu kolektívneho investovania pripadajúci správcovskej spoločnosti ako odplata za spravovanie subjektu kolektívneho investovania, v ktorom nie je zahrnutý žiadny podiel na zisku spravovaného subjektu kolektívneho investovania, ktorý správcovskej spoločnosti pripadol ako výnos z investícií správcovskej spoločnosti do spravovaného subjektu kolektívneho investovania.
- § 4 - Subjekty kolektívneho investovania
- DRUHÁ ČASŤ - TUZEMSKÉ SUBJEKTY KOLEKTÍVNEHO INVESTOVANIA
- PRVÁ HLAVA - PODIELOVÝ FOND
- DRUHÁ HLAVA - OTVORENÝ PODIELOVÝ FOND
- TRETIA HLAVA - UZAVRETÝ PODIELOVÝ FOND
- ŠTVRTÁ HLAVA - ZLÚČENIE PODIELOVÝCH FONDOV A CEZHRANIČNÉ ZLÚČENIA
- § 19 - Všeobecné ustanovenia
- § 20 - Spoločný návrh podmienok zlúčenia a kontrola cezhraničného zlúčenia inými osobami
- § 21 - Informácie pre podielnikov pri zlúčení
- § 22 - Poskytovanie informácií pri zlúčení
- § 23 - Práva podielnikov pri zlúčení
- § 24 - Zlúčenie európskych štandardných fondov do štandardného podielového fondu
- § 25 - Deň účinnosti zlúčenia
- PIATA HLAVA - ZRUŠENIE PODIELOVÉHO FONDU
- ŠIESTA HLAVA - TUZEMSKÉ SUBJEKTY KOLEKTÍVNEHO INVESTOVANIA S PRÁVNOU SUBJEKTIVITOU
- TRETIA ČASŤ - SPRÁVCOVSKÁ SPOLOČNOSŤ
- PRVÁ HLAVA - ZÁKLADNÉ USTANOVENIA
- DRUHÁ HLAVA - POVOLENIA A REGISTRÁCIE
- TRETIA HLAVA - PODMIENKY VÝKONU ČINNOSTI SPRÁVCOVSKEJ SPOLOČNOSTI
- Pravidlá obozretného podnikania
- § 32 - Organizácia a riadenie správcovskej spoločnosti
- § 33 - Osobitné ustanovenia o riadení správcovskej spoločnosti
- § 34 - Povinnosti vrcholového manažmentu
- § 35 - Funkcia dodržiavania opatrení, stratégií a postupov na identifikáciu rizika
- § 36 - Funkcia vnútorného auditu
- § 37 - Funkcia riadenia rizík
- § 37a - Riadenie rizík pri správe iných tuzemských subjektov kolektívneho investovania, ako sú podielové fondy, a zahraničných alternatívnych investičných fondov
- § 37b - Riadenie likvidity pri správe iných tuzemských subjektov kolektívneho investovania, ako sú podielové fondy, a zahraničných alternatívnych investičných fondov
- § 37c - Postupy oceňovania
- § 38 - Vybavovanie sťažností investorov
- § 39 - Osobné obchody
- § 40 - Vedenie účtovníctva
- Obchodná dokumentácia
- Konflikt záujmov
- Pravidlá činnosti pri správe subjektov kolektívneho investovania
- § 48
- § 49 - Stratégia vykonávania pokynov
- § 50 - Stratégia zadávania pokynov
- § 51 - Stratégia alokácie pokynov
- § 52 - Stimuly
- § 53
- § 54 - Pravidlá činnosti pri správe iných ako štandardných podielových fondov a špeciálnych podielových fondov
- § 55 - Oprávnenie získavať osobné údaje
- § 56 - Zodpovednosť správcovskej spoločnosti za škodu
- § 57 - Zverenie činností alebo funkcií pri správe štandardných podielových fondov, európskych štandardných fondov a špeciálnych podielových fondov
- § 57a - Zverenie činností pri správe alternatívnych investičných fondov a zahraničných alternatívnych investičných fondov
- Organizácia distribúcie podielových listov
- Pravidlá obozretného podnikania
- ŠTVRTÁ HLAVA - CEZHRANIČNÉ VYKONÁVANIE ČINNOSTÍ SPRÁVCOVSKOU SPOLOČNOSŤOU A ZAHRANIČNOU SPRÁVCOVSKOU SPOLOČNOSŤOU
- § 60 - Všeobecné ustanovenia o cezhraničnom vykonávaní činností
- Vykonávanie činnosti správcovskou spoločnosťou v inom členskom štáte
- § 61
- § 62
- § 63 - Vytváranie a spravovanie európskych štandardných fondov správcovskou spoločnosťou
- § 63a
- § 63b - Správcovská spoločnosť s povolením podľa § 28a môže spravovať neeurópske alternatívne investičné fondy, ktorých cenné papiere alebo majetkové účasti nie sú distribuované na území Slovenskej republiky alebo iného členského štátu, ak
- Vykonávanie činnosti zahraničnou správcovskou spoločnosťou na území Slovenskej republiky
- § 64 - Vykonávanie činnosti zahraničnou správcovskou spoločnosťou na území Slovenskej republiky prostredníctvom zriadenia pobočky
- § 65 - Vykonávanie činnosti zahraničnou správcovskou spoločnosťou na území Slovenskej republiky na základe práva slobodného poskytovania služieb
- § 66 - Vytváranie a spravovanie štandardných podielových fondov zahraničnou správcovskou spoločnosťou
- § 66a
- PIATA HLAVA - NEEURÓPSKA SPRÁVCOVSKÁ SPOLOČNOSŤ
- ŠIESTA HLAVA - ZRUŠENIE SPRÁVCOVSKEJ SPOLOČNOSTI
- § 67 - Zrušenie správcovskej spoločnosti bez likvidácie
- § 68 - Zrušenie správcovskej spoločnosti s likvidáciou
- § 69 - Konkurz na majetok správcovskej spoločnosti
- § 69a - Zrušenie samosprávneho alternatívneho investičného fondu bez likvidácie
- § 69b - Zrušenie samosprávneho alternatívneho investičného fondu likvidáciou
- ŠTVRTÁ ČASŤ - DEPOZITÁR
- PIATA ČASŤ - KOLEKTÍVNE INVESTOVANIE ŠTANDARDNÉHO PODIELOVÉHO FONDU
- PRVÁ HLAVA - ZÁKLADNÉ USTANOVENIA
- DRUHÁ HLAVA - POVOLENIE NA VYTVORENIE ŠTANDARDNÉHO PODIELOVÉHO FONDU
- TRETIA HLAVA - ZLOŽENIE MAJETKU V ŠTANDARDNOM PODIELOVOM FONDE
- ŠTVRTÁ HLAVA - RIADENIE RIZÍK
- PIATA HLAVA - HLAVNÝ FOND A ZBERNÝ FOND
- § 108
- Spolupráca medzi správcovskými spoločnosťami hlavného fondu a zberného fondu
- § 109
- § 110
- § 111 - Postup pri zrušení hlavného fondu
- § 112 - Postup pri zlúčení alebo rozdelení hlavného fondu
- § 113 - Spolupráca medzi depozitármi hlavného fondu a zberného fondu
- § 114 - Spolupráca medzi audítormi alebo audítorskými spoločnosťami hlavného fondu a zberného fondu
- § 115 - Premena štandardného podielového fondu, ktorý nie je zberným fondom, na zberný fond a zmena hlavného fondu
- Povinnosti pri správe hlavného fondu a zberného fondu
- ŠIESTA ČASŤ - KOLEKTÍVNE INVESTOVANIE ŠPECIÁLNYCH PODIELOVÝCH FONDOV
- PRVÁ HLAVA - ZÁKLADNÉ USTANOVENIA
- DRUHÁ HLAVA - VEREJNÉ ŠPECIÁLNE PODIELOVÉ FONDY
- Povolenie na vytvorenie verejného špeciálneho podielového fondu
- Zloženie majetku vo verejných špeciálnych podielových fondoch
- § 123
- § 124 - Aktíva prípustné na investovanie majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde cenných papierov a na investovanie majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde alternatívnych investícií
- § 125 - Aktíva prípustné na investovanie majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností
- § 126 - Záložné právo a vecné bremeno zriadené k nehnuteľnosti
- § 127 - Nadobúdanie a predaj nehnuteľností
- § 128 - Realitná spoločnosť
- § 129 - Nadobúdanie majetkovej účasti v realitnej spoločnosti
- Pravidlá obmedzenia a rozloženia rizika v majetku vo verejných špeciálnych podielových fondoch
- Úvery a pôžičky
- TRETIA HLAVA - ŠPECIÁLNE PODIELOVÉ FONDY KVALIFIKOVANÝCH INVESTOROV
- ŠTVRTÁ HLAVA - OSOBITNÉ USTANOVENIA PRE ALTERNATÍVNE INVESTIČNÉ FONDY
- SIEDMA ČASŤ - CEZHRANIČNÁ DISTRIBÚCIA CENNÝCH PAPIEROV SUBJEKTOV KOLEKTÍVNEHO INVESTOVANIA
- PRVÁ HLAVA - SPOLOČNÉ USTANOVENIA PRE CEZHRANIČNÚ DISTRIBÚCIU
- DRUHÁ HLAVA - DISTRIBÚCIA PODIELOVÝCH LISTOV ŠTANDARDNÉHO PODIELOVÉHO FONDU NA ÚZEMÍ INÉHO ČLENSKÉHO ŠTÁTU
- TRETIA HLAVA - DISTRIBÚCIA CENNÝCH PAPIEROV EURÓPSKEHO ŠTANDARDNÉHO FONDU VYKONÁVANÁ NA ÚZEMÍ SLOVENSKEJ REPUBLIKY
- ŠTVRTÁ HLAVA - DISTRIBÚCIA CENNÝCH PAPIEROV ALEBO MAJETKOVÝCH ÚČASTÍ ALTERNATÍVNYCH INVESTIČNÝCH FONDOV A ZAHRANIČNÝCH ALTERNATÍVNYCH INVESTIČNÝCH FONDOV
- § 147
- § 148
- § 149
- § 150
- § 150a
- § 150b - Distribúcia cenných papierov alebo majetkových účastí alternatívneho investičného fondu a európskeho alternatívneho investičného fondu na území Slovenskej republiky správcovskou spoločnosťou
- § 150c - Distribúcia cenných papierov alebo majetkových účastí alternatívneho investičného fondu a európskeho alternatívneho investičného fondu na území iného členského štátu správcovskou spoločnosťou
- § 150d - Distribúcia cenných papierov alebo majetkových účastí alternatívneho investičného fondu a európskeho alternatívneho investičného fondu na území Slovenskej republiky zahraničnou správcovskou spoločnosťou so sídlom v členskom štáte
- Distribúcia cenných papierov alebo majetkových účastí neeurópskeho alternatívneho investičného fondu
- § 150e - Distribúcia cenných papierov alebo majetkových účastí neeurópskeho alternatívneho investičného fondu na území Slovenskej republiky a iných členských štátov správcovskou spoločnosťou na základe jednotného povolenia
- § 150f - Distribúcia cenných papierov alebo majetkových účastí neeurópskeho alternatívneho investičného fondu na území Slovenskej republiky zahraničnou správcovskou spoločnosťou so sídlom v členskom štáte na základe jednotného povolenia
- § 150g - Distribúcia cenných papierov alebo majetkových účastí neeurópskeho alternatívneho investičného fondu na území Slovenskej republiky bez použitia jednotného povolenia
- § 150h - Distribúcia cenných papierov alebo majetkových účastí alternatívneho investičného fondu a zahraničného alternatívneho investičného fondu na území Slovenskej republiky neeurópskou správcovskou spoločnosťou bez použitia jednotného povolenia
- ÔSMA ČASŤ - OCHRANA INVESTOROV V KOLEKTÍVNOM INVESTOVANÍ
- DEVIATA ČASŤ - PREDCHÁDZAJÚCE SÚHLASY NÁRODNEJ BANKY SLOVENSKA A INFORMAČNÉ POVINNOSTI
- PRVÁ HLAVA - PREDCHÁDZAJÚCI SÚHLAS NÁRODNEJ BANKY SLOVENSKA
- DRUHÁ HLAVA - INFORMAČNÉ POVINNOSTI
- § 187 - Povinné predkladanie dokumentov, správ a údajov
- § 188 - Oznamovacie povinnosti správcovskej spoločnosti za správcovskú spoločnosť
- § 189 - Oznamovacie povinnosti správcovskej spoločnosti za podielový fond
- § 189a
- § 189b
- § 190 - Oznamovacie povinnosti depozitára
- § 191 - Spôsob predkladania údajov, správ a hlásení
- § 192 - Informačné povinnosti zahraničnej správcovskej spoločnosti vykonávajúcej činnosť na území Slovenskej republiky
- § 192a
- DESIATA ČASŤ - DOHĽAD
- JEDENÁSTA ČASŤ - SPOLOČNÉ, PRECHODNÉ A ZÁVEREČNÉ USTANOVENIA
- Prílohy
- Poznámky
Prejsť na §
Informácie ku konkrétnemu zneniu predpisu
MENÍ:
| 594/2003 Z. z. | Zákon o kolektívnom investovaní a o zmene a doplnení niektorých zákonov 594/2003 účinný od 01.07.2011 |
MENENÝ:
| 213/2014 Z. z. | Zákon, ktorým sa mení a dopĺňa zákon č. 483/2001 Z. z. o bankách a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov a ktorým sa menia a dopĺňajú niektoré zákony 213/2014 účinný od 01.01.2016 |
| 206/2013 Z. z. | Zákon, ktorým sa mení a dopĺňa zákon č. 203/2011 Z. z. o kolektívnom investovaní v znení zákona č. 547/2011 Z. z. a ktorým sa menia a dopĺňajú niektoré zákony 206/2013 účinný od 22.07.2013 |
| 352/2013 Z. z. | Zákon, ktorým sa mení a dopĺňa zákon č. 431/2002 Z. z. o účtovníctve v znení neskorších predpisov a ktorým sa menia a dopĺňajú niektoré zákony 352/2013 účinný od 01.01.2014 |
| 547/2011 Z. z. | Zákon, ktorým sa mení a dopĺňa zákon č. 431/2002 Z. z. o účtovníctve v znení neskorších predpisov a o zmene a doplnení niektorých zákonov 547/2011 účinný od 01.01.2014 |
VYKONÁVACIE PREDPISY:
| 43/2015 Z. z. | Oznámenie Národnej banky Slovenska o vydaní opatrenia o predkladaní informácií správcami alternatívnych investičných fondov na účely dohľadu a monitorovanie systémového rizika 43/2015 účinný od 15.03.2015 |
| 247/2014 Z. z. | Oznámenie Národnej banky Slovenska o vydaní opatrenia z 2. septembra 2014 č.18/2014 o predkladaní výkazu správcovskou spoločnosťou za podielový fond alebo podfond na štatistické účely 247/2014 účinný od 01.01.2015 |
| 5/2014 Z. z. | Oznámenie Národnej banky Slovenska o vydaní opatrenia, ktorým sa mení a dopĺňa opatrenie Národnej banky Slovenska č. 6/2011 o náležitostiach žiadosti o udelenie predchádzajúceho súhlasu Národnej banky Slovenska podľa zákona o kolektívnom investovaní 5/2014 účinný od 23.01.2014 |
Načítavam znenie...