Vyhláška Ministerstva financií Slovenskej republiky, ktorou sa ustanovuje spôsob preukazovania splnenia podmienok na udelenie povolenia na poskytovanie investičných služieb 42/2002 účinný od 01.05.2007
| Platnosť od: | 31.01.2002 |
| Účinnosť od: | 01.05.2007 |
| Autor: | Ministerstvo financií Slovenskej republiky |
| Oblasť: | Cenné papiere, Správa finančných trhov, Investovanie |
| Zobraziť iba vybrané paragrafy: | Zobraziť |
UPOZORNENIE: Znenia §-ov sú skrátené. Na zobrazenie celého znenia musíte byť zaregistrovaní. ZAREGISTRUJTE SA NA 14 DNÍ BEZPLATNE!
Ministerstva financií Slovenskej republiky
ktorou sa ustanovuje spôsob preukazovania splnenia podmienok na udelenie povolenia na poskytovanie ...
Ministerstvo financií Slovenskej republiky podľa § 55 ods. 8 a § 56 ods. 10 zákona č. 566/2001 ...
Spôsob preukazovania splnenia podmienok na udelenie povolenia na poskytovanie investičných služieb podľa § 55 ods. 8 zákona
§ 1
Splnenie podmienok na udelenie povolenia na poskytovanie investičných služieb podľa § 55 ods. 2 ...
§ 2
Splnenie podmienky podľa § 55 ods. 2 písm. a) zákona sa preukazuje predložením vyhlásenia audítora ...
Splnenie podmienky podľa § 55 ods. 2 písm. b) zákona sa preukazuje predložením dokladov o dôveryhodnom ...
Splnenie podmienky podľa § 55 ods. 2 písm. c) zákona sa preukazuje predložením
dokladov podľa odseku 2,
zoznamu fyzických osôb s kvalifikovanou účasťou na budúcom obchodníkovi s cennými papiermi, ...
zoznamu právnických osôb s uvedením obchodného mena, právnej formy, identifikačného čísla, ...
fyzická osoba s kvalifikovanou účasťou na budúcom obchodníkovi s cennými papiermi podiel na základnom ...
právnická osoba s kvalifikovanou účasťou na budúcom obchodníkovi s cennými papiermi podiel na ...
Splnenie podmienky podľa § 55 ods. 2 písm. d) zákona sa pri osobách navrhovaných za členov predstavenstva ...
dokladu o dosiahnutom vzdelaní a praxi v oblasti finančného trhu alebo kapitálového trhu, ktorý ...
stručného odborného životopisu,
výpisu z registra trestov nie staršieho ako tri mesiace; zahraničná fyzická osoba predloží tiež ...
čestného vyhlásenia o splnení podmienok podľa § 8 písm. b) zákona.
Splnenie podmienok podľa § 55 ods. 2 písm. e) až g) zákona sa preukazuje predložením
dokladov potvrdzujúcich prehľadnosť skupiny s úzkymi väzbami,3) ku ktorej patrí akcionár s kvalifikovanou ...
dokladov preukazujúcich, že úzke väzby v rámci skupiny s úzkymi väzbami,3) ku ktorej patrí akcionár ...
platných právnych predpisov upravujúcich úzke väzby v štáte, na ktorého území má skupina ...
Splnenie podmienky podľa § 55 ods. 2 písm. h) zákona sa preukazuje predložením
dokladu potvrdzujúceho, že sídlo budúceho obchodníka s cennými papiermi bude na území Slovenskej ...
návrhu obchodnej stratégie, z ktorej vyplýva, že budúci obchodník s cennými papiermi bude podstatnú ...
Splnenie podmienky podľa § 55 ods. 2 písm. i) zákona sa preukazuje predložením
dokladu potvrdzujúceho informácie o technickom vybavení budúceho obchodníka s cennými papiermi ...
vnútorných pracovných predpisov, smerníc alebo pokynov upravujúcich
nakladanie s finančnými nástrojmi členmi predstavenstva, dozornej rady a zamestnancami budúceho ...
rozsah oprávnenia osôb pri nakladaní s finančnými nástrojmi s uvedením výšky limitov pre jednotlivé ...
systém vnútornej kontroly,
postupy vypracovania a predkladania výkazov, podkladov a informácií úradu,
pravidlá činnosti vo vzťahu ku klientom vrátane vzoru tlačív používaných v styku s klientmi, ...
program činnosti zameranej proti legalizácii príjmov z trestnej činnosti,4)
postupy zamedzujúce využívanie dôverných informácií a manipuláciu kurzov cenných papierov,
bezpečnosť obchodného systému s uvedením spôsobu zálohovania údajov a spôsobu jeho používania ...
postupy oznamovania obchodov s finančnými nástrojmi podľa § 78 zákona,
spôsoby získavania kapitálu na krytie krátkodobých záväzkov,
zabezpečovacie postupy pri obchodoch s finančnými nástrojmi v cudzej mene,
dokladov upravujúcich organizačné zabezpečenie systému kontroly a riadenia rizika vyplývajúceho ...
informácií o marketingovej a reklamnej stratégii.
Spôsob preukazovania splnenia podmienok na udelenie povolenia na poskytovanie investičných služieb podľa § 56 ods. 10 zákona
§ 3
Splnenie podmienok na udelenie povolenia na poskytovanie investičných služieb podľa § 56 ods. 2 ...
§ 4
Splnenie podmienky podľa § 56 ods. 2 písm. a) zákona sa preukazuje predložením
notársky osvedčeného písomného vyhlásenia štatutárneho orgánu zahraničného obchodníka s ...
dokladov o pôvode finančných zdrojov poskytnutých zahraničným obchodníkom s cennými papiermi ...
notársky osvedčeného písomného vyhlásenia zahraničného obchodníka s cennými papiermi o tom, ...
Splnenie podmienky podľa § 56 ods. 2 písm. b) zákona sa preukazuje predložením
písomného potvrdenia o dôveryhodnosti zahraničného obchodníka s cennými papiermi a o jeho finančnej ...
dokumentov potvrdzujúcich finančnú schopnosť zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ktorá ...
Splnenie podmienky podľa § 56 ods. 2 písm. c) zákona sa pri osobách navrhovaných zahraničným ...
dokladu o dosiahnutom vzdelaní a praxi v oblasti finančného trhu, ktorý potvrdzuje splnenie podmienok ...
stručného odborného životopisu,
výpisu z registra trestov nie staršieho ako tri mesiace; zahraničná fyzická osoba predloží tiež ...
čestného vyhlásenia o splnení podmienok podľa § 8 písm. b) zákona.
Splnenie podmienok podľa § 56 ods. 2 písm. d) až f) zákona sa preukazuje predložením
dokladov potvrdzujúcich prehľadnosť skupiny s úzkymi väzbami,3) ku ktorej patrí zahraničný obchodník ...
dokladov preukazujúcich, že úzke väzby v rámci skupiny s úzkymi väzbami,3) ku ktorej patrí zahraničný ...
platných právnych predpisov upravujúcich úzke väzby v štáte, na ktorého území má skupina ...
Splnenie podmienky podľa § 56 ods. 2 písm. g) zákona sa preukazuje predložením návrhu obchodnej ...
Spoločné ustanovenia
§ 5
Doklady podľa § 2 alebo § 4 sa predkladajú v origináloch a ak nemožno predložiť ich originály, ...
Ak sú doklady podľa § 2 alebo § 4 vyhotovené v cudzom jazyku, splnenie týchto podmienok sa preukazuje ...
Doklady podľa § 2 alebo § 4 predložené úradu pred podaním žiadosti o udelenie povolenia na poskytovanie ...
§ 6
Táto vyhláška nadobúda účinnosť 1. februára 2002.
Brigita Schmögnerová v. r.
Poznámky
- 1) § 116 Občianskeho zákonníka.
- 2) § 8 písm. c) zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene ...
- 3) § 8 písm. e) zákona č. 566/2001 Z. z.
- 4) § 6 ods. 1 zákona č. 367/2000 Z. z. o ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti a ...
- 5) Zákon č. 483/2001 Z. z. o bankách a o zmene a doplnení niektorých zákonov.