Vyhláška 208/2013, kterou se mění vyhláška č. 231/2009 Sb., o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele o náležitostech vedení deníku obchodníka s cennými papíry účinný od 01.09.2013
Schválené: | 08.07.2013 |
Účinnost od: | 01.09.2013 |
Autor: | České národní banky |
Oblast: | Obchod s cennými papíry. Makléř., Kapitálový trh., Prvotní evidence., Elektronická pošta. Elektronické prostředky. |
Zobraziť iba vybrané paragrafy: | Zobrazit |
Česká národní banka stanoví podle § 199 odst. 2 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění zákona č. 57/2006 Sb., zákona č. 120/2007 Sb., zákona č. 296/2007 Sb., zákona č. 230/2008 Sb., zákona č. 230/2009 Sb., zákona č. 420/2009 Sb., zákona č. 139/2011 Sb. a zákona č. 188/2011 Sb.:
Čl. I
Vyhláška č. 231/2009 Sb., o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele, se mění takto:
1. V § 1 se slova „Evropských společenství1)“ nahrazují slovy „Evropské unie1)“.
2. § 3 včetně nadpisu zní:
§ 3
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Evidence investičního zprostředkovatele obsahuje:
a) údaje o přijatých a předaných pokynech týkajících se investičních nástrojů podle přílohy č. 2 k této vyhlášce a
b) údaje o smlouvách týkajících se poskytovaných investičních služeb podle přílohy č. 3 k této vyhlášce.“.
3. V § 4 odst. 2 se za slovo „evidenci“ vkládají slova „podle § 3“.
4. V § 4 odstavec 4 zní:
„(4) Obchodník s cennými papíry a investiční zprostředkovatel zaznamená změny údajů v deníku obchodníka s cennými papíry nebo v evidenci podle § 3 bez zbytečného odkladu takto:
a) jedná-li se o změnu pokynu nebo obchodu, provede změnu zaznamenáním zrušení původního záznamu a zaznamenáním nového pokynu nebo obchodu,
b) jedná-li se o jinou změnu než uvedenou v písmenu a), provede opravu údajů v evidenci.“.
5. V § 4 odst. 6 se slova „evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele“ nahrazují slovy „evidence podle § 3“.
6. Přílohy č. 1 až 3 znějí:
„Příloha č. 1 k vyhlášce č. 231/2009 Sb.
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
„Příloha č. 2 k vyhlášce č. 231/2009 Sb.
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
„Příloha č. 3 k vyhlášce č. 231/2009 Sb.
Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb obsahuje základní údaje týkající se uzavřené smlouvy. Každý záznam v evidenci smluv musí být přizpůsoben povaze konkrétní smlouvy. Investiční zprostředkovatel vyplní jen ty údaje, které pro daný typ smlouvy přichází v úvahu.
Vždy musí být vyplněny údaje "Identifikace smlouvy", "Identifikace zákazníka", "Smlouva - typ", "Smlouva - předmět", "Předání smlouvy - datum", "Předání smlouvy - způsob", "Identifikace osoby jednající se zákazníkem" a "Identifikace přejímající osoby".
Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb obsahuje alespoň tyto údaje:
1) Nařízení Komise (ES) č. 1287/2006 ze dne 10. srpna 2006, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady 2004/39/ES, pokud jde o evidenční povinnosti investičních podniků, hlášení obchodů, transparentnost trhu, přijímání finančních nástrojů k obchodování a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice.
Čl. II - Účinnost
Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem 1. září 2013.
Ing. Singer, Ph.D., v. r.
Guvernér