Vyhláška 208/2013, kterou se mění vyhláška č. 231/2009 Sb., o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele o náležitostech vedení deníku obchodníka s cennými papíry účinný od 01.09.2013

Schválené: 08.07.2013
Účinnost od: 01.09.2013
Autor: České národní banky
Oblast: Obchod s cennými papíry. Makléř., Kapitálový trh., Prvotní evidence., Elektronická pošta. Elektronické prostředky.

Informace ke všem historickým zněním předpisu
HISTJUDDZEUPPČL

Vyhláška 208/2013, kterou se mění vyhláška č. 231/2009 Sb., o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele o náležitostech vedení deníku obchodníka s cennými papíry účinný od 01.09.2013
Informace ke konkrétnímu znění předpisu
Vyhláška 208/2013 s účinností od 01.09.2013
Zobraziť iba vybrané paragrafy:
Zobrazit

208/2013 Sb.
VYHLÁŠKA
ze dne 8. července 2013,
kterou se mění vyhláška č. 231/2009 Sb., o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele

Česká národní banka stanoví podle § 199 odst. 2 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění zákona č. 57/2006 Sb., zákona č. 120/2007 Sb., zákona č. 296/2007 Sb., zákona č. 230/2008 Sb., zákona č. 230/2009 Sb., zákona č. 420/2009 Sb., zákona č. 139/2011 Sb. a zákona č. 188/2011 Sb.:

Čl. I

Vyhláška č. 231/2009 Sb., o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele, se mění takto:

1. V § 1 se slova „Evropských společenství1)“ nahrazují slovy „Evropské unie1)“.

2. § 3 včetně nadpisu zní:

§ 3
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele

Evidence investičního zprostředkovatele obsahuje:

a) údaje o přijatých a předaných pokynech týkajících se investičních nástrojů podle přílohy č. 2 k této vyhlášce a

b) údaje o smlouvách týkajících se poskytovaných investičních služeb podle přílohy č. 3 k této vyhlášce.“.

3. V § 4 odst. 2 se za slovo „evidenci“ vkládají slova „podle § 3“.

4. V § 4 odstavec 4 zní:

„(4) Obchodník s cennými papíry a investiční zprostředkovatel zaznamená změny údajů v deníku obchodníka s cennými papíry nebo v evidenci podle § 3 bez zbytečného odkladu takto:

a) jedná-li se o změnu pokynu nebo obchodu, provede změnu zaznamenáním zrušení původního záznamu a zaznamenáním nového pokynu nebo obchodu,

b) jedná-li se o jinou změnu než uvedenou v písmenu a), provede opravu údajů v evidenci.“.

5. V § 4 odst. 6 se slova „evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele“ nahrazují slovy „evidence podle § 3“.

6. Přílohy č. 1 až 3 znějí:

„Příloha č. 1 k vyhlášce č. 231/2009 Sb.
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry

„Příloha č. 2 k vyhlášce č. 231/2009 Sb.
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele

„Příloha č. 3 k vyhlášce č. 231/2009 Sb.
Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb

Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb obsahuje základní údaje týkající se uzavřené smlouvy. Každý záznam v evidenci smluv musí být přizpůsoben povaze konkrétní smlouvy. Investiční zprostředkovatel vyplní jen ty údaje, které pro daný typ smlouvy přichází v úvahu.

Vždy musí být vyplněny údaje "Identifikace smlouvy", "Identifikace zákazníka", "Smlouva - typ", "Smlouva - předmět", "Předání smlouvy - datum", "Předání smlouvy - způsob", "Identifikace osoby jednající se zákazníkem" a "Identifikace přejímající osoby".

Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb obsahuje alespoň tyto údaje:

1) Nařízení Komise (ES) č. 1287/2006 ze dne 10. srpna 2006, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady 2004/39/ES, pokud jde o evidenční povinnosti investičních podniků, hlášení obchodů, transparentnost trhu, přijímání finančních nástrojů k obchodování a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice.

Čl. II - Účinnost

Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem 1. září 2013.

Ing. Singer, Ph.D., v. r.
Guvernér

Načítávám znění...
MENU
Hore