Opatrenie Národnej banky Slovenska o poskytovaní informácií klientom alebo potenciálnym klientom pred poskytnutím investičnej služby 378/2007 účinný od 01.11.2007

Platnosť od: 18.08.2007
Účinnosť od: 01.11.2007
Autor: Národná banka Slovenska
Oblasť: Bankovníctvo a peňažníctvo, Informácie a informačný systém

Informácie ku všetkým historickým zneniam predpisu
HISTJUDDSEUPPČL

Informácie ku konkrétnemu zneniu predpisu
Opatrenie 378/2007 s účinnosťou od 01.11.2007
Zobraziť iba vybrané paragrafy:
Zobraziť

UPOZORNENIE: Znenia §-ov sú skrátené. Na zobrazenie celého znenia musíte byť zaregistrovaní. ZAREGISTRUJTE SA NA 14 DNÍ BEZPLATNE! 

Národnej banky Slovenska

o poskytovaní informácií klientom alebo potenciálnym klientom pred poskytnutím investičnej služby ...

Národná banka Slovenska podľa § 73d ods. 11 zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných ...

§ 1
(1)

Informáciami o obchodníkovi s cennými papiermi a ním poskytovaných službách sa na účely informovania ...

a)

obchodné meno a sídlo obchodníka s cennými papiermi a údaje, ktoré klientovi umožnia účinne ...

b)

jazyky, ktoré klient môže používať pri obchodnom styku s obchodníkom s cennými papiermi a v ...

c)

formy komunikácie využívané pri obchodnom styku medzi obchodníkom s cennými papiermi a klientom ...

d)

údaj o skutočnosti, že obchodník s cennými papiermi má príslušné povolenie na poskytovanie ...

e)

údaj o skutočnosti, že obchodník s cennými papiermi využíva viazaného agenta, s uvedením členského ...

f)

povaha informácií, frekvencia a lehoty na poskytnutie informácií, ktoré je obchodník s cennými ...

g)

stručný opis opatrení, ktoré obchodník s cennými papiermi prijíma na zabezpečenie ochrany finančných ...

h)

opis účinných opatrení pri konflikte záujmov, ktorý možno poskytnúť v súhrnnej forme, ktorými ...

(2)

Ak obchodník s cennými papiermi ponúka neprofesionálnemu klientovi alebo potenciálnemu neprofesionálnemu ...

a)

informácie o metóde a frekvencii oceňovania finančných nástrojov v portfóliu klienta,

b)

podrobné údaje o prípustnosti každého prenesenia právomoci obhospodarovať všetky finančné ...

c)

špecifikácia akejkoľvek metódy porovnávania výkonnosti portfólia,

d)

informácia o druhoch finančných nástrojov, ktoré môžu byť zaradené do portfólia klienta, a ...

e)

ciele obhospodarovania portfólia klienta, stupeň rizika, ktoré obhospodarovateľ zohľadňuje pri ...

(3)

Informáciami o obchodníkovi s cennými papiermi a ním poskytovaných službách sa na účely informovania ...

a)

obchodné meno a sídlo obchodníka s cennými papiermi a údaje, ktoré klientovi umožnia účinne ...

b)

jazyky, ktoré klient môže používať pri obchodnom styku s obchodníkom s cennými papiermi a v ...

c)

formy komunikácie využívané pri obchodnom styku medzi obchodníkom s cennými papiermi a klientom ...

§ 2
(1)

Informáciami o finančných nástrojoch sa rozumie všeobecný opis povahy finančných nástrojov ...

(2)

Všeobecný opis povahy finančného nástroja podľa odseku 1 obsahuje dostatočne podrobné objasnenie ...

(3)

Opis rizík spojených s finančným nástrojom podľa odseku 1 pri zohľadnení konkrétneho druhu ...

a)

riziká spojené s týmto druhom finančného nástroja vrátane vysvetlenia pákového efektu a jeho ...

b)

premenlivosť ceny (volatilita) týchto nástrojov a prípadné obmedzenia dostupného trhu, na ktorom ...

c)

skutočnosť, že investor môže v dôsledku obchodov s takýmito finančnými nástrojmi prevziať ...

d)

všetky požiadavky týkajúce sa zábezpeky, ktorú poskytuje klient (margin), alebo týkajúce sa ...

e)

primeraný opis každého finančného nástroja a služby a spôsob, akým ich vzájomné pôsobenie ...

(4)

Ak je finančný nástroj v čase poskytovania informácií obchodníkom s cennými papiermi neprofesionálnemu ...

(5)

Ak je súčasťou finančného nástroja záruka tretej osoby alebo iný záväzok tretej osoby uspokojiť ...

(6)

Informáciami o navrhovaných investičných stratégiách sa v prípade investičnej služby riadenie ...

§ 3
Ak obchodníkovi s cennými papiermi boli zverené finančné nástroje alebo finančné prostriedky ...
a)

informácia o skutočnosti, že finančné nástroje klienta alebo finančné prostriedky klienta môžu ...

b)

informácia o skutočnosti, že tretia osoba drží finančné nástroje alebo finančné prostriedky ...

c)

informácia o skutočnosti, že všeobecne záväzné právne predpisy v štáte, kde sú držané finančné ...

§ 4
(1)

Informáciami o mieste výkonu služby sa s výnimkou podľa odseku 2 rozumejú také identifikačné ...

(2)

Ak investičnú službu vykonáva obchodník s cennými papiermi podľa § 6 ods. 1 písm. c) zákona ...

§ 5
(1)

Informáciami o nákladoch a súvisiacich poplatkoch za služby poskytované obchodníkom s cennými ...

a)

celková cena, ktorú má klient zaplatiť v súvislosti s finančným nástrojom alebo investičnou ...

b)

uvedenie cudzej meny, ak akákoľvek časť celkovej ceny uvedenej v písmene a) má byť uhradená ...

c)

uvedenie upozornenia na skutočnosť, že v súvislosti s obchodmi súvisiacimi s finančným nástrojom ...

d)

informácia o platobných podmienkach alebo iných protiplneniach, ktoré môžu ovplyvniť náklady ...

(2)

Na účely odseku 1 písm. a) sa poplatky a provízie, ktoré obchodník s cennými papiermi vyžaduje ...

§ 6

Týmto opatrením sa preberajú právne akty Európskych spoločenstiev a Európskej únie uvedené ...

§ 7

Toto opatrenie nadobúda účinnosť 1. novembra 2007.

Ivan Šramko v. r.

Načítavam znenie...
MENU
Hore