Opatrenie Národnej banky Slovenska o poskytovaní informácií klientom alebo potenciálnym klientom pred poskytnutím investičnej služby 378/2007 účinný od 01.11.2007
Platnosť od: | 18.08.2007 |
Účinnosť od: | 01.11.2007 |
Autor: | Národná banka Slovenska |
Oblasť: | Bankovníctvo a peňažníctvo, Informácie a informačný systém |
Zobraziť iba vybrané paragrafy: | Zobraziť |
UPOZORNENIE: Znenia §-ov sú skrátené. Na zobrazenie celého znenia musíte byť zaregistrovaní. ZAREGISTRUJTE SA NA 14 DNÍ BEZPLATNE!
Národnej banky Slovenska
o poskytovaní informácií klientom alebo potenciálnym klientom pred poskytnutím investičnej služby ...
Národná banka Slovenska podľa § 73d ods. 11 zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných ...
§ 1
Informáciami o obchodníkovi s cennými papiermi a ním poskytovaných službách sa na účely informovania ...
obchodné meno a sídlo obchodníka s cennými papiermi a údaje, ktoré klientovi umožnia účinne ...
jazyky, ktoré klient môže používať pri obchodnom styku s obchodníkom s cennými papiermi a v ...
formy komunikácie využívané pri obchodnom styku medzi obchodníkom s cennými papiermi a klientom ...
údaj o skutočnosti, že obchodník s cennými papiermi má príslušné povolenie na poskytovanie ...
údaj o skutočnosti, že obchodník s cennými papiermi využíva viazaného agenta, s uvedením členského ...
povaha informácií, frekvencia a lehoty na poskytnutie informácií, ktoré je obchodník s cennými ...
stručný opis opatrení, ktoré obchodník s cennými papiermi prijíma na zabezpečenie ochrany finančných ...
opis účinných opatrení pri konflikte záujmov, ktorý možno poskytnúť v súhrnnej forme, ktorými ...
Ak obchodník s cennými papiermi ponúka neprofesionálnemu klientovi alebo potenciálnemu neprofesionálnemu ...
informácie o metóde a frekvencii oceňovania finančných nástrojov v portfóliu klienta,
podrobné údaje o prípustnosti každého prenesenia právomoci obhospodarovať všetky finančné ...
špecifikácia akejkoľvek metódy porovnávania výkonnosti portfólia,
informácia o druhoch finančných nástrojov, ktoré môžu byť zaradené do portfólia klienta, a ...
ciele obhospodarovania portfólia klienta, stupeň rizika, ktoré obhospodarovateľ zohľadňuje pri ...
Informáciami o obchodníkovi s cennými papiermi a ním poskytovaných službách sa na účely informovania ...
obchodné meno a sídlo obchodníka s cennými papiermi a údaje, ktoré klientovi umožnia účinne ...
jazyky, ktoré klient môže používať pri obchodnom styku s obchodníkom s cennými papiermi a v ...
formy komunikácie využívané pri obchodnom styku medzi obchodníkom s cennými papiermi a klientom ...
§ 2
Informáciami o finančných nástrojoch sa rozumie všeobecný opis povahy finančných nástrojov ...
Všeobecný opis povahy finančného nástroja podľa odseku 1 obsahuje dostatočne podrobné objasnenie ...
Opis rizík spojených s finančným nástrojom podľa odseku 1 pri zohľadnení konkrétneho druhu ...
riziká spojené s týmto druhom finančného nástroja vrátane vysvetlenia pákového efektu a jeho ...
premenlivosť ceny (volatilita) týchto nástrojov a prípadné obmedzenia dostupného trhu, na ktorom ...
skutočnosť, že investor môže v dôsledku obchodov s takýmito finančnými nástrojmi prevziať ...
všetky požiadavky týkajúce sa zábezpeky, ktorú poskytuje klient (margin), alebo týkajúce sa ...
primeraný opis každého finančného nástroja a služby a spôsob, akým ich vzájomné pôsobenie ...
Ak je finančný nástroj v čase poskytovania informácií obchodníkom s cennými papiermi neprofesionálnemu ...
Ak je súčasťou finančného nástroja záruka tretej osoby alebo iný záväzok tretej osoby uspokojiť ...
Informáciami o navrhovaných investičných stratégiách sa v prípade investičnej služby riadenie ...
§ 3
Ak obchodníkovi s cennými papiermi boli zverené finančné nástroje alebo finančné prostriedky ...
informácia o skutočnosti, že finančné nástroje klienta alebo finančné prostriedky klienta môžu ...
informácia o skutočnosti, že tretia osoba drží finančné nástroje alebo finančné prostriedky ...
informácia o skutočnosti, že všeobecne záväzné právne predpisy v štáte, kde sú držané finančné ...
§ 4
Informáciami o mieste výkonu služby sa s výnimkou podľa odseku 2 rozumejú také identifikačné ...
Ak investičnú službu vykonáva obchodník s cennými papiermi podľa § 6 ods. 1 písm. c) zákona ...
§ 5
Informáciami o nákladoch a súvisiacich poplatkoch za služby poskytované obchodníkom s cennými ...
celková cena, ktorú má klient zaplatiť v súvislosti s finančným nástrojom alebo investičnou ...
uvedenie cudzej meny, ak akákoľvek časť celkovej ceny uvedenej v písmene a) má byť uhradená ...
uvedenie upozornenia na skutočnosť, že v súvislosti s obchodmi súvisiacimi s finančným nástrojom ...
informácia o platobných podmienkach alebo iných protiplneniach, ktoré môžu ovplyvniť náklady ...
Na účely odseku 1 písm. a) sa poplatky a provízie, ktoré obchodník s cennými papiermi vyžaduje ...
§ 6
Týmto opatrením sa preberajú právne akty Európskych spoločenstiev a Európskej únie uvedené ...
§ 7
Toto opatrenie nadobúda účinnosť 1. novembra 2007.
Ivan Šramko v. r.